以《科研組織知識產權管理規范》為藍本助推科研院所實現知識產權全過程管理

孔慶雯

(云南省科學技術院，云南 昆明 650228)

0 引言

為深入實施創新驅動發展戰略，推動經濟保持中高速增長，2020年《中共中央 國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》中指出，要全面完善產權制度，包括完善和細化知識產權創造、運用、交易、保護制度規則，完善新領域新業態知識產權保護制度。2021年9月，國家印發《知識產權強國建設綱要(2021—2035年)》，提出建設新時代知識產權強國的宏偉藍圖，實現知識產權綜合競爭力躋身世界前列。同年10月，《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》中提出要全面加強知識產權保護，激發全社會創新活力，強化知識產權轉移轉化支撐實體經濟創新發展，實現“一帶一路”知識產權合作新進展。

知識產權日益成為各國政府和企業發展的戰略性資源和市場競爭的核心要素。“十四五”對科技創新提出新要求，將創新驅動和知識產權作為高質量發展的重要保障。為了建成中國特色、世界水平的知識產權強國，加強和規范知識產權管理的保障作用愈加突出。中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局和中國國家標準化管理委員會在2016年聯合發布了《科研組織知識產權管理規范》GB/T33250—2016(以下簡稱《標準》)，該《標準》為科研機構如何構建知識產權管理體系提升科技成果轉化效率提供了重要引導，為推進產業化協調發展從而踐行創新驅動發展戰略給出了思路和范式。

1 《科研組織知識產權管理規范》解讀

1.1 建立《標準》的目的和意義

《科研組織知識產權管理規范》是由國家知識產權局、中國科學院和中國標準化研究院按照國家標準GB/T1.1—2009(標準化工作導則)共同起草提出，針對科研機構知識產權管理的指導性文件。通過貫徹、實施《科研組織知識產權管理規范》，有助于指導科研組織建立起規范的知識產權管理體系、充分發揮知識產權在科技創新過程中的引領和支撐作用、提升知識產權保護與應用意識、激發廣大科研人員的創新活力、增強研究所的創新能力、促進轉化運用。

根據《標準》所建立的知識產權管理體系組織健全，體系適宜有效，具有體系化運作、規劃化管理、持續化改進等特點。通過貫徹科研組織知識產權管理標準，促進知識產權管理和運營工作進一步系統化、規范化、標準化，為科研創新活動提供了有力的制度保障，將更加高效優質地服務于國民經濟主戰場。

1.2 總體框架

《標準》涵蓋了范圍、規范性引用文件、術語和定義、總體要求、組織管理、基礎管理、科研項目管理、知識產權運用、知識產權保護、資源保障和檢查以及改進等11個方面，從策劃、實施和運用、檢查到如何改進知識產權管理體系內容詳細，有助于科研組織依據法律法規，在工作中結合自身發展需求、創新方向及特點，持續改進保持其有效性，從而建立符合實際的知識產權管理體系。

在《標準》的術語和定義中明確了科研組織的知識產權特指自然人或法人對其治理活動創造的成果依法享有的權利，主要包括專利權、商標權、著作權、集成電路布圖設計權、地理標志權、植物新品種權、未披露的信息專有權等。完整的知識產權管理體系文件包括：知識產權方針和目標、知識產權手冊以及在建立該程序中所形成文件的程序和記錄。

知識產權方針和目標是由科研組織最高管理者發布的符合法律法規和政策的要求，該方針與科研組織的使命定位和發展戰略相適應，并且在持續適宜性方面得到評審，最終能夠被員工理解和有效執行。知識產權手冊包括知識產權組織管理、人力資源、科研設施、合同、信息管理和資源保障等相關文件。所形成文件的程序和記錄要求文件以紙質、電子或者音像資料的形式被記錄和建立，從而實施和保持。

1.2.1 基礎管理

《標準》中特別強調了對于知識產權人員的管理，其中包括加強入職人員的知識產權背景調查，對于知識產權關系密切崗位，要求新入職員工簽署知識產權聲明文件；涉及核心知識產權的員工在離職時應簽署知識產權協議或競業限制協議。同時，要求單位定期對人員組織開展各類知識產權專項培訓；在論文發表、學位答辯、學術交流等學術事務前，應進行信息披露審查，項目組人員退出科研項目時，進行知識產權提醒。

1.2.2 知識產權運用

對于知識產權的實施和運營、許可和轉讓、作價投資等內容在《標準》中也做了詳細的規定。特別提出組成評估專家組從法律、技術、市場三個維度對科研組織知識產權進行價值評估體系與分級管理。有轉化前景的知識產權需要建立轉化策略，同時評估轉化過程中的風險和利益。建立知識產權轉化后發明人和轉化人員的激勵方案。

1.2.3 保護和改進

知識產權保護強調了規范著作權的使用和管理；加強未披露的信息專有權的保密管理；明確了職務發明創造、委托開發、合作開發的權屬等事項；指導科研組織在遇到知識產權糾紛時通過行政和司法途徑主動維權，保護自身知識產權。

2 科研組織知識產權管理現狀及問題

2.1 政策落實不到位

對標《標準》，知識產權全過程管理需要科研單位建立健全各項知識產權制度和規范，包括人力資源管理、科研設施管理、合同管理、信息管理；科研項目的立項、執行、結題驗收管理；知識產權評估與分級管理、實施和運營、許可和轉讓、作價投資；條件保障、財務保障；檢查監督和評審改進等方面。

由于知識產權管理同時涉及人事、財務、項目管理部門等多個部門，需要共同對國家和地方出臺的各項政策及時學習、正確解讀并逐步落實。若各個部門對政策理解有偏差或者認識不一致就會出現管理疏漏和盲區，導致政策無法真正落地實施，因此需要多部門及時溝通協調、聯動實施，通力配合共同對政策進行把控和執行。

2.2 知識產權意識有待提升

科研人員由于其工作特殊性對職稱晉升或者業績考核有所要求，在科研過程中產生研究成果往往第一時間想到發表論文、出版專著，后期需要申請專利時卻因為知識產權提前公開，喪失了新穎性而無法獲得專利保護。即便獲得專利授權通常也都是為了完成任務目標的“為申請而申請”，并不以轉化為目的。專利一旦申請下來就束之高閣任由其變成“沉睡專利”，多年后可能因為逾期沒有繳納專利費等問題而最終導致專利權提前終止。

由于科研人員沒有形成良好的知識產權保護意識，加之單位也沒有組成一支專業的隊伍，未能在知識產權形成、產生、保護整個生命周期圍繞重點產業開展專利導航與專利信息研究分析，幫助科研人員把準產業技術發展方向，突破核心關鍵技術，使付出辛勤汗水的研究人員既受不到保護又得不到應有的獎勵激勵，更談不上成果的轉化和維護。

2.3 專業平臺與人才亟待培育完善

當前，科研組織的知識產權管理往往分散在科技管理、綜合管理、辦公室等多個部門，很難成立專門的部門統攬全局，并組織專人對知識產權進行研究和分析，將與知識產權管理相關的各個環節都嚴格把控管理起來，做到從架構到實操層面的全面覆蓋。

同時，知識產權管理離不開復合型專業人才，尤其在當前網絡環境下知識產權涉及面廣、環節多、專業性強、技術含量高且發展速度快。承擔知識產權工作的人員既要熟悉國家現行的知識產權和相關法律法規又要有理工科背景，能夠通曉所屬領域的專業知識。實際工作中，往往由于單位對知識產權工作的重視程度不夠，無法落實人才激勵機制，加之專業平臺、機制的缺失，導致此類人才的培養和引進缺乏土壤和空氣。

3 對策及建議

3.1 完善知識產權相關政策

知識產權管理無法從科研工作中剝離出來獨立運行，其落地和實施應當在整合現有資源的基礎上與單位現行的人事、財務、科研項目管理等規章制度有機結合。隨著科研組織知識產權工作的深入逐步開展，諸如科研人員兼職兼薪、人才雙向流動、知識產權管理辦法、成果轉化辦法等制度也需要同步建立健全，營造有利于創新創業的政策和制度環境，以此激發科研人員的工作積極性和創新熱情。只有讓知識產權管理的各個環節都有法可依、有章可循，形成一個系統、全面的閉環式管理規程，才能扭轉科技工作高投入、低產出的局面，為成果的轉化與利用創造有利條件和保障。

3.2 優化知識產權機制和平臺實現“貫標”

科研組織應該將知識產權管理工作的重要性上升到宏觀戰略層面進行統一謀劃與部署，把《標準》要求與科研組織發展戰略緊密結合優化資源配置，將知識產權工作納入績效評價體系，從而指導知識產權管理工作全面開展。科研組織內部設置知識產權管理部門構建內控管理體系(見圖1)，逐步推進和深入知識產權相關工作。

1)知識產權管理辦公室負責對知識產權進行合同、專利、證書等文件的日常管理、相關政策文件的起草以及知識產權成果的保護工作。

2)由規劃發展部負責組織開展技術轉移活動，圍繞區域重點產業，開展專利導航與專利信息研究，分析挖掘專利大數據，發現技術創新關鍵點和空白點，把準產業技術發展方向，服務重點創新主體，支持核心關鍵領域技術突破，提高區域技術創新效率水平；建立專利導航工作機制，圍繞戰略性新興點產業，開展專利技術分級評價研究，篩選未轉化實施高價值專利組合，制定可行的轉化孵化方案，引導風險投資、金融資本等的介入，促進區域專利密集型產業發展。

3)重大項目部針對重大科研項目配備知識產權專員，采取專家合作方式，全程跟蹤科研項目及時了解研發活動中的知識產權動態，定期做好記錄并及時總結和報告研發成果，明確保護方式和權益歸屬，適時申報知識產權，防止被侵權和知識產權流失。

4)“貫標”培訓部負責舉辦科研組織內部的各類知識產權培訓和與知識產權相關的產學研合作，幫助建立卓有成效且全領域覆蓋的知識產權專員隊伍。

5)成立有學術委員會的單位，可在學術委員會下設知識產權專業委員會，協調處理知識產權糾紛。

圖1 知識產權管理部組織機構圖

3.3 人才培養與引進

建議在科研組織內部預留知識產權專項經常性預算經費用于人才培訓、知識產權激勵、信息化建設等工作。通過共建合作方式構建知識產權高層次人才體系，匯集省內、外高校和院所以及企業知識產權相關領域人才建設行業領域高端智庫，圍繞知識產權與創新創造領域的熱點難點問題開展研究與決策咨詢，服務區域高質量發展；通過建立合作交流機制，廣泛聯合國內外相關高等院校和科學研究、金融、投資、教育、服務機構等，匯集各方資源、增強發展活力積極開展學習交流；支持引進或聘用懂專利、懂技術、懂管理、懂市場、懂金融的專利運營人才，建立以成果質量、貢獻和影響為導向的激勵機制，提升科研開發與創新服務能力，加速科研成果應用和產業化；健全人才激勵政策，鼓勵具備知識產權復合背景的專家學者兼職兼薪。

4 結語

知識產權管理需要立足于當下，更要著眼于未來，貫穿科研工作的全過程。科研組織按照知識產權管理規范建立起符合自身發展的系統而完善的管理規程，并持續改進保持其有效性，對于解決區域創新發展中的知識產權難題和創新驅動中的關鍵技術問題意義重大。只有在實際工作中踐行知識產權管理規范，努力實現全過程知識產權管理，從源頭保護科技創新，才能提升科學研究水平和風險防控能力，著力推動科技創新賦能實體經濟，催生跨越發展新動能，支撐科研組織高質量發展，努力貫徹知識產權強國戰略。