以《科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》為藍(lán)本助推科研院所實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理

孔慶雯

(云南省科學(xué)技術(shù)院，云南 昆明 650228)

0 引言

為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)保持中高速增長(zhǎng)，2020年《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》中指出，要全面完善產(chǎn)權(quán)制度，包括完善和細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、交易、保護(hù)制度規(guī)則，完善新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。2021年9月，國(guó)家印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要(2021—2035年)》，提出建設(shè)新時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的宏偉藍(lán)圖，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合競(jìng)爭(zhēng)力躋身世界前列。同年10月，《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》中提出要全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化支撐實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作新進(jìn)展。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為各國(guó)政府和企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心要素。“十四五”對(duì)科技創(chuàng)新提出新要求，將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。為了建成中國(guó)特色、世界水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，加強(qiáng)和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的保障作用愈加突出。中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)在2016年聯(lián)合發(fā)布了《科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》GB/T33250—2016(以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)》)，該《標(biāo)準(zhǔn)》為科研機(jī)構(gòu)如何構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系提升科技成果轉(zhuǎn)化效率提供了重要引導(dǎo)，為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展從而踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略給出了思路和范式。

1 《科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》解讀

1.1 建立《標(biāo)準(zhǔn)》的目的和意義

《科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》是由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T1.1—2009(標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則)共同起草提出，針對(duì)科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的指導(dǎo)性文件。通過貫徹、實(shí)施《科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，有助于指導(dǎo)科研組織建立起規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科技創(chuàng)新過程中的引領(lǐng)和支撐作用、提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與應(yīng)用意識(shí)、激發(fā)廣大科研人員的創(chuàng)新活力、增強(qiáng)研究所的創(chuàng)新能力、促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)》所建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系組織健全，體系適宜有效，具有體系化運(yùn)作、規(guī)劃化管理、持續(xù)化改進(jìn)等特點(diǎn)。通過貫徹科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)工作進(jìn)一步系統(tǒng)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，為科研創(chuàng)新活動(dòng)提供了有力的制度保障，將更加高效優(yōu)質(zhì)地服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)。

1.2 總體框架

《標(biāo)準(zhǔn)》涵蓋了范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、總體要求、組織管理、基礎(chǔ)管理、科研項(xiàng)目管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資源保障和檢查以及改進(jìn)等11個(gè)方面，從策劃、實(shí)施和運(yùn)用、檢查到如何改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)容詳細(xì)，有助于科研組織依據(jù)法律法規(guī)，在工作中結(jié)合自身發(fā)展需求、創(chuàng)新方向及特點(diǎn)，持續(xù)改進(jìn)保持其有效性，從而建立符合實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

在《標(biāo)準(zhǔn)》的術(shù)語和定義中明確了科研組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特指自然人或法人對(duì)其治理活動(dòng)創(chuàng)造的成果依法享有的權(quán)利，主要包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、植物新品種權(quán)、未披露的信息專有權(quán)等。完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)以及在建立該程序中所形成文件的程序和記錄。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)是由科研組織最高管理者發(fā)布的符合法律法規(guī)和政策的要求，該方針與科研組織的使命定位和發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)，并且在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審，最終能夠被員工理解和有效執(zhí)行。知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管理、人力資源、科研設(shè)施、合同、信息管理和資源保障等相關(guān)文件。所形成文件的程序和記錄要求文件以紙質(zhì)、電子或者音像資料的形式被記錄和建立，從而實(shí)施和保持。

1.2.1 基礎(chǔ)管理

《標(biāo)準(zhǔn)》中特別強(qiáng)調(diào)了對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員的管理，其中包括加強(qiáng)入職人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切崗位，要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件；涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工在離職時(shí)應(yīng)簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。同時(shí)，要求單位定期對(duì)人員組織開展各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)培訓(xùn)；在論文發(fā)表、學(xué)位答辯、學(xué)術(shù)交流等學(xué)術(shù)事務(wù)前，應(yīng)進(jìn)行信息披露審查，項(xiàng)目組人員退出科研項(xiàng)目時(shí)，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)提醒。

1.2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和運(yùn)營(yíng)、許可和轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資等內(nèi)容在《標(biāo)準(zhǔn)》中也做了詳細(xì)的規(guī)定。特別提出組成評(píng)估專家組從法律、技術(shù)、市場(chǎng)三個(gè)維度對(duì)科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估體系與分級(jí)管理。有轉(zhuǎn)化前景的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要建立轉(zhuǎn)化策略，同時(shí)評(píng)估轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險(xiǎn)和利益。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化后發(fā)明人和轉(zhuǎn)化人員的激勵(lì)方案。

1.2.3 保護(hù)和改進(jìn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)調(diào)了規(guī)范著作權(quán)的使用和管理；加強(qiáng)未披露的信息專有權(quán)的保密管理；明確了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、委托開發(fā)、合作開發(fā)的權(quán)屬等事項(xiàng)；指導(dǎo)科研組織在遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)通過行政和司法途徑主動(dòng)維權(quán)，保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2 科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀及問題

2.1 政策落實(shí)不到位

對(duì)標(biāo)《標(biāo)準(zhǔn)》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理需要科研單位建立健全各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和規(guī)范，包括人力資源管理、科研設(shè)施管理、合同管理、信息管理；科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、執(zhí)行、結(jié)題驗(yàn)收管理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估與分級(jí)管理、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)、許可和轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資；條件保障、財(cái)務(wù)保障；檢查監(jiān)督和評(píng)審改進(jìn)等方面。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理同時(shí)涉及人事、財(cái)務(wù)、項(xiàng)目管理部門等多個(gè)部門，需要共同對(duì)國(guó)家和地方出臺(tái)的各項(xiàng)政策及時(shí)學(xué)習(xí)、正確解讀并逐步落實(shí)。若各個(gè)部門對(duì)政策理解有偏差或者認(rèn)識(shí)不一致就會(huì)出現(xiàn)管理疏漏和盲區(qū)，導(dǎo)致政策無法真正落地實(shí)施，因此需要多部門及時(shí)溝通協(xié)調(diào)、聯(lián)動(dòng)實(shí)施，通力配合共同對(duì)政策進(jìn)行把控和執(zhí)行。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)有待提升

科研人員由于其工作特殊性對(duì)職稱晉升或者業(yè)績(jī)考核有所要求，在科研過程中產(chǎn)生研究成果往往第一時(shí)間想到發(fā)表論文、出版專著，后期需要申請(qǐng)專利時(shí)卻因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)提前公開，喪失了新穎性而無法獲得專利保護(hù)。即便獲得專利授權(quán)通常也都是為了完成任務(wù)目標(biāo)的“為申請(qǐng)而申請(qǐng)”，并不以轉(zhuǎn)化為目的。專利一旦申請(qǐng)下來就束之高閣任由其變成“沉睡專利”，多年后可能因?yàn)橛馄跊]有繳納專利費(fèi)等問題而最終導(dǎo)致專利權(quán)提前終止。

由于科研人員沒有形成良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，加之單位也沒有組成一支專業(yè)的隊(duì)伍，未能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成、產(chǎn)生、保護(hù)整個(gè)生命周期圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)開展專利導(dǎo)航與專利信息研究分析，幫助科研人員把準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展方向，突破核心關(guān)鍵技術(shù)，使付出辛勤汗水的研究人員既受不到保護(hù)又得不到應(yīng)有的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)，更談不上成果的轉(zhuǎn)化和維護(hù)。

2.3 專業(yè)平臺(tái)與人才亟待培育完善

當(dāng)前，科研組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理往往分散在科技管理、綜合管理、辦公室等多個(gè)部門，很難成立專門的部門統(tǒng)攬全局，并組織專人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行研究和分析，將與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)都嚴(yán)格把控管理起來，做到從架構(gòu)到實(shí)操層面的全面覆蓋。

同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理離不開復(fù)合型專業(yè)人才，尤其在當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及面廣、環(huán)節(jié)多、專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高且發(fā)展速度快。承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員既要熟悉國(guó)家現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)又要有理工科背景，能夠通曉所屬領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)。實(shí)際工作中，往往由于單位對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重視程度不夠，無法落實(shí)人才激勵(lì)機(jī)制，加之專業(yè)平臺(tái)、機(jī)制的缺失，導(dǎo)致此類人才的培養(yǎng)和引進(jìn)缺乏土壤和空氣。

3 對(duì)策及建議

3.1 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理無法從科研工作中剝離出來獨(dú)立運(yùn)行，其落地和實(shí)施應(yīng)當(dāng)在整合現(xiàn)有資源的基礎(chǔ)上與單位現(xiàn)行的人事、財(cái)務(wù)、科研項(xiàng)目管理等規(guī)章制度有機(jī)結(jié)合。隨著科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的深入逐步開展，諸如科研人員兼職兼薪、人才雙向流動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法、成果轉(zhuǎn)化辦法等制度也需要同步建立健全，營(yíng)造有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策和制度環(huán)境，以此激發(fā)科研人員的工作積極性和創(chuàng)新熱情。只有讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)都有法可依、有章可循，形成一個(gè)系統(tǒng)、全面的閉環(huán)式管理規(guī)程，才能扭轉(zhuǎn)科技工作高投入、低產(chǎn)出的局面，為成果的轉(zhuǎn)化與利用創(chuàng)造有利條件和保障。

3.2 優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制和平臺(tái)實(shí)現(xiàn)“貫標(biāo)”

科研組織應(yīng)該將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的重要性上升到宏觀戰(zhàn)略層面進(jìn)行統(tǒng)一謀劃與部署，把《標(biāo)準(zhǔn)》要求與科研組織發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合優(yōu)化資源配置，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入績(jī)效評(píng)價(jià)體系，從而指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作全面開展。科研組織內(nèi)部設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門構(gòu)建內(nèi)控管理體系(見圖1)，逐步推進(jìn)和深入知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作。

1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室負(fù)責(zé)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合同、專利、證書等文件的日常管理、相關(guān)政策文件的起草以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的保護(hù)工作。

2)由規(guī)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)組織開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，圍繞區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，開展專利導(dǎo)航與專利信息研究，分析挖掘?qū)＠髷?shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵點(diǎn)和空白點(diǎn)，把準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展方向，服務(wù)重點(diǎn)創(chuàng)新主體，支持核心關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)突破，提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率水平；建立專利導(dǎo)航工作機(jī)制，圍繞戰(zhàn)略性新興點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，開展專利技術(shù)分級(jí)評(píng)價(jià)研究，篩選未轉(zhuǎn)化實(shí)施高價(jià)值專利組合，制定可行的轉(zhuǎn)化孵化方案，引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資、金融資本等的介入，促進(jìn)區(qū)域?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)發(fā)展。

3)重大項(xiàng)目部針對(duì)重大科研項(xiàng)目配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員，采取專家合作方式，全程跟蹤科研項(xiàng)目及時(shí)了解研發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)，定期做好記錄并及時(shí)總結(jié)和報(bào)告研發(fā)成果，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止被侵權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。

4)“貫標(biāo)”培訓(xùn)部負(fù)責(zé)舉辦科研組織內(nèi)部的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的產(chǎn)學(xué)研合作，幫助建立卓有成效且全領(lǐng)域覆蓋的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員隊(duì)伍。

5)成立有學(xué)術(shù)委員會(huì)的單位，可在學(xué)術(shù)委員會(huì)下設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)委員會(huì)，協(xié)調(diào)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

圖1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部組織機(jī)構(gòu)圖

3.3 人才培養(yǎng)與引進(jìn)

建議在科研組織內(nèi)部預(yù)留知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)常性預(yù)算經(jīng)費(fèi)用于人才培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、信息化建設(shè)等工作。通過共建合作方式構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)高層次人才體系，匯集省內(nèi)、外高校和院所以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)領(lǐng)域人才建設(shè)行業(yè)領(lǐng)域高端智庫，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新創(chuàng)造領(lǐng)域的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題開展研究與決策咨詢，服務(wù)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展；通過建立合作交流機(jī)制，廣泛聯(lián)合國(guó)內(nèi)外相關(guān)高等院校和科學(xué)研究、金融、投資、教育、服務(wù)機(jī)構(gòu)等，匯集各方資源、增強(qiáng)發(fā)展活力積極開展學(xué)習(xí)交流；支持引進(jìn)或聘用懂專利、懂技術(shù)、懂管理、懂市場(chǎng)、懂金融的專利運(yùn)營(yíng)人才，建立以成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響為導(dǎo)向的激勵(lì)機(jī)制，提升科研開發(fā)與創(chuàng)新服務(wù)能力，加速科研成果應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化；健全人才激勵(lì)政策，鼓勵(lì)具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)復(fù)合背景的專家學(xué)者兼職兼薪。

4 結(jié)語

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要立足于當(dāng)下，更要著眼于未來，貫穿科研工作的全過程。科研組織按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范建立起符合自身發(fā)展的系統(tǒng)而完善的管理規(guī)程，并持續(xù)改進(jìn)保持其有效性，對(duì)于解決區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)難題和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中的關(guān)鍵技術(shù)問題意義重大。只有在實(shí)際工作中踐行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，努力實(shí)現(xiàn)全過程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，從源頭保護(hù)科技創(chuàng)新，才能提升科學(xué)研究水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，著力推動(dòng)科技創(chuàng)新賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)，催生跨越發(fā)展新動(dòng)能，支撐科研組織高質(zhì)量發(fā)展，努力貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。