高職院校知識產權貫標認證實踐思考
——以廣東職業技術學院為例

顏鈺婷，王北一，陳亦南，王國雄，劉惠娣

(廣東職業技術學院 廣東 佛山 528041)

據統計，截至2020年底，我國職務發明專利擁有量占國內發明專利擁有量的95.8%，其中企業、大專院校、科研組織是最為主要的職務發明成果產出主體[1]。作為技能輸出型的高等學府，高職院校數量占全國高?？倲档囊话耄侵R產權成果產出的重要陣地之一。然而高職院校對知識產權成果管理的重視程度仍遠遠低于本科院校，部分高職院校甚至并未建立相應規章制度為校內知識產權成果做有效保護和管理。2020年10月，由國家知識產權局、教育部聯合遴選的80所“2020年度國家知識產權試點高校”中，高職院校僅占1所[2]。根據全國認證認可信息公共服務平臺數據顯示，截至2021年12月，國內通過《高等學校知識產權管理規范》[3]的高校共8家，其中高職院校僅占2家。通過數據可見，高職院校知識產權貫標現狀亟需得到改善與發展。

1 高職院校開展知識產權貫標認證的意義

國家社會要加快創新發展的步伐，一方面離不開高質量的知識產權創造，另一方面離不開對知識產權創新的有效保護。2021年3月，國家知識產權局、中國科學院、中國工程院和中國科協聯合印發了《關于推動科研組織知識產權高質量發展的指導意見》(以下簡稱《意見》)，指出要“堅持知識產權保護導向，強化創新全過程知識產權管理”[4]，著重強調了落實知識產權保護管理的重要意義。通過開展《高等學校知識產權管理規范》貫標認證，從政策層面上而言，既是對國家提出的知識產權戰略暨強國建設的支持，同時也是對國家提出大力開辦“本科層次職業院?！闭叩姆e極響應。從高職院校自身發展而言：一是能確保校內知識產權成果的產出、保護、運用、管理等知識產權管理活動的適宜性和有效性，增強學校知識產權管理工作的質量；二是能全面提升學校的自主創新能力，促進學?？蒲谐晒麑崿F產業價值，助力學校與地方企業、產業的聯動發展。

2 國內高職院校知識產權管理工作現狀

2008年，國務院對外發布了《國家知識產權戰略綱要》，此舉標志著國家知識產權戰略正式進入實施期[5]，國內部分高校由此開啟了知識產權領域工作的研究和探索。與本科院校相比，高職院校對知識產權管理工作重視不足，導致相關研究實踐起步較晚，研究深度有待提升。部分沿海發達地區高水平高職院校借助其政策性前沿優勢和綜合發展優勢，知識產權管理工作走在前列，如虞文武[6]曾就江蘇22所省級以上高水平職業院校的知識產權管理工作現狀進行了剖析；李輝[7]針對上海、江蘇、廣東、安徽、浙江等20所高職院校知識產權管理體系建設現狀與困境作了分析等。整體而言，高職院校知識產權管理現狀面臨的問題主要如下。

2.1 管理缺失，重視程度低

大部分高職院校的科研業績著重論文成果，專利、軟著等，知識產權成果的產出量低，工作基礎薄弱，沒有形成專門的知識產權管理體系，且缺乏專業的人才隊伍進行有效管理與運營，對知識產權工作管理不到位，加上缺乏重視，導致無法深入開展貫標認證工作。

2.2 制度薄弱，執行效率低

制度是保障知識產權工作有效實施與開展的重要依據，但在實施過程中礙于高職院校在文件制度的制定過程中存在調研不足、認知偏頗等情況，使其出臺的制度帶有一定的局限性，無法有效滿足知識產權保護與轉化的需求。有些高職院校則簡單重復已有的法律法規，缺乏本院校具體的執行細則，導致在開展相關工作時無法得到有效實施[8]，嚴重影響貫標認證的通過率。

2.3 機制受阻，內部協調差

知識產權管理工作涵蓋多部門及跨部門的綜合運作，其往往涉及院校的人力資源部、財務部、科學技術部、資產管理處、各二級學院等。然而由于高職院校內知識產權并未得到師生有效重視，領導班子未能從頂層設計層面對知識產權工作做好統籌部署[9]，機制運轉無法通暢，且缺乏獨立的部門進行系統管理，一旦涉及多部門執行保障往往出現“踢皮球”現象，導致知識產權工作內部管理混亂，與貫標認證標準大相徑庭。

3 廣東職業技術學院知識產權貫標實踐探索

3.1 廣東職業技術學院知識產權管理概況

廣東職業技術學院是由廣東省人民政府創辦的全日制普通高等職業院校，其前身為廣東省紡織工業學校。2021年7月，與廣東省工業貿易職業技術學校開展集團辦學，目前設有13院2部，在校生近2萬人，教職工近800人。學校紡織服裝專業優勢突出，其知識產權成果(含發明專利、軟著等)多與輕紡類、服裝類專業相關。

隨著學校辦學規模不斷擴大，教職工教學和科研能力逐步提升，當下制度已對校內師生進行知識產權成果創作形成一定的局限。2019年，學校全面更新出臺《廣東職業技術學院專利(軟件著作權)管理辦法》，對專利和軟著的申請、管理、獎懲措施3方面作詳細規范，設立專職人員進行流程管理、文件審核和成果歸檔，成立校內知識產權專項資金，并在績效管理層面增設獎勵性政策，聘請第三方專業機構為教職工進行知識產權挖掘輔導，以進一步激勵在校師生進行知識產權成果創作。新政實施以來，以專利、軟著為主的知識產權成果數量較近一年提升了近50%。根據《2019年全國高職院校發明專利授權數量的統計分析報告》，2019年，廣東職業技術學院專利授權總數在全國高職院校中排名第95，在廣東省高職院校內排名第13，實現了歷史突破。2020年6月，學院在原有的專利(軟件著作權)管理辦法基礎上進行了二次完善與修訂，出臺了《廣東職業技術學院科技成果轉化管理辦法》，極大地提升了校內專利、軟件著作權等知識產權成果水平，其專利授權數量和專利質量(發明專利)更呈不斷攀高的態勢，見圖1。

圖1 2016—2020年廣東職業技術學院授權專利統計Fig.1 Statistics of authorized patents of Guangdong Polytechnic from 2016 to 2020

3.2 廣東職業技術學院知識產權貫標認證路徑

鑒于校內專利、軟著等知識產權授權數不斷攀升，如何有效管理、運用和做好知識成果轉化工作就成為了學校面臨的重要任務與挑戰。在政策激勵下生產的專利和軟著成果若無法在完善的管理監督體系下得到有效保護和運轉，將產生大量成果失效、資源浪費、成果轉化利益糾紛等一系列問題。通過貫徹實施《高等學校知識產權管理規范》，能針對文件管理、組織管理、資源管理及知識產權成果的獲取、運用、保護、檢查和改進方面進行有效規范指導，能有效防治學校無形資產流失和提升學校整體在知識產權方面的創新保護意識，進而能夠更好地推動高校知識成果服務地方產業和經濟。2021年3月，學校正式啟動貫標工作部署會，成立了貫標工作委員會，制定了完整的貫標計劃與方案，落實了未來一年中貫標工作的目標、責任部門和任務節點，貫標流程如圖2 所示。

圖2 廣東職業技術學院知識產權貫標認證工作流程Fig.2 Flow chart of intellectual property standard implementation in Guangdong Polytechnic

鑒于貫標流程各階段特點，廣東職業技術學院圍繞四大核心階段進行工作部署，即貫標預備期、體系構建期、標準運行期和成效檢驗期。圍繞各時期工作重點開展責權落實工作并形成閉環的管理監督體系，使貫標工作推進環環相扣并順利落實。

3.2.1 貫標預備期：明確目標，制定計劃

貫標預備期需早謀劃、早部署，這是整個貫標實踐階段最關鍵的一步。廣東職業技術學院在啟動期就成立了貫標工作領導小組，并且設立了專門的知識產權管理委員會負責具體工作。知識產權管理委員會組成：主任1名，由校長擔任；副主任1名，由分管科研管理工作的副校長擔任；委員18名，由各職能部門、各院系相關負責人擔任。設立知識產權管理委員會職責任務，明確校內知識產權3～10年內短、中、長期目標，提高知識產權戰略規劃。

與此同時，預備期最核心的任務是完成校內知識產權相關項目的調研和診斷，該項工作需要聯合校內10個二級學院及各行政部門進行聯合內診排查。經過2個月的調研與準備，完成了涉及知識產權產生、審批、運轉、保護等方面合計200多項制度文件的分析診斷，并形成了調研報告。其中需要重點關注的問題為：資源管理方面，在培訓及人員招聘等環節的合同簽訂細則，要補充并突出知識產權權益界定、成果歸屬問題，做好知識產權漏洞防守工作；組織管理方面，各二級院系、相關責任部門知識產權專員工作的細則和職能需進一步形成文字手冊及工作記錄，提升過程管理監督效果；知識產權獲取及運用方面，要深入完善建立分級管理機制，做好成果的登記、策劃、推廣、轉讓等工作，推動知識產權成果價值實現。

3.2.2 體系構建期：統籌管理，強化監督

對標《高等學校知識產權管理規范》要求，根據貫標預備期梳理的實際工作情況搭建基于廣東職業技術學院特色的知識產權管理體系，重點部署管理體系和知識產權運轉體系，見圖3。

圖3 廣東職業技術學院知識產權管理體系Fig.3 Intellectual property management system of Guangdong Polytechnic

管理體系由文件管理、組織管理、資源管理構成，修訂和更新一批知識產權制度文件，完善現有規章制度涉及知識產權的準則，出臺《廣東職業技術學院知識產權管理委員會管理辦法》《知識產權保護管理辦法》《校內知識產權專員崗位職責手冊》等一系列文件制度，并就人事管理合同中入職員工知識產權背景調查及聲明、離職人員提醒、員工知識產權歸屬、保密協議等方面進行細節補充，形成清晰嚴密的制度保障體系。此外，積極搭建專職隊伍及行政班子進行工作管理，審核知識產權政策、規劃，并監督校內知識產權制度執行情況，建立知識產權績效評價體系，實現從統籌謀劃、管理執行、監督保障3方面閉環管理。

知識產權運轉體系由知識產權獲取、運用、保護3方面構成，為校內涉及知識產權的科研項目鑄就保護墻，從立項源頭到轉化運用、風險管理都做好防范，實現全過程監管與保護，為知識產權成果的生產與創新保駕護航。

3.2.3 標準運行期：內外合力，疏導運作

運行期是完成前期組織籌備和體系搭建后進行首次校內運營與檢測的重要環節，運行的成效好壞直接影響貫標認證是否通過。因此，要嚴格參照前期制定的管理體系實施校內管控，保證運行期間及時發現問題、找準問題、解決問題，推動貫標認證環節穩步向前。在運作期間，廣東職業技術學院制定知識產權管理工作委員會定期工作會議，以二級學院為源頭，由各學院科研管理秘書負責實施自下而上的定期工作檢視報告，定期進行工作匯報，撰寫工作日志，并聘請校外專家進行定期工作監督及指導，通過內外合力保障運行機制得到有效暢通。

由于運行期是貫標工作實踐的關鍵一環，校內師生的積極配合是貫標體系能夠順利運行的重要影響因素，貫標宣傳工作就尤為重要。貫標宣傳是面向校內教職工和學生的一項重要事項，即對內做知識產權貫標宣傳，讓全體師生對學校貫標工作有正確的認識，進而形成科學的知識產權認知系統。廣東職業技術學院在運行前率先進行2場教職工貫宣大會，由知識產權校內外專家進行宣講和政策解讀，并面向全體學生進行了知識產權培育課程講座，確保全體師生對貫標工作加強重視，并積極推進。實踐表明有效貫宣對后期知識產權貫標工作起著積極的推動作用。

3.2.4 成效檢驗期：正視不足，動態修整

成效檢驗環節是知識產權貫標認證的決定性環節。從長期目標而言，知識產權貫標工作是一項嚴謹的制度建設工作，目標是持續推進學校自主創新體系建設、提升全校知識產權管理水平及運轉效能。因此，檢驗測評環節并非一錘定音的動作，而是動態變化、不斷修正與評估的過程。該環節最重要的是端正態度，正面應對專家組的提問，圍繞學校實際情況進行如實匯報，在評價中不斷改進與完善有關工作，避免模糊視野、避重就輕的對付心態，只有正視前期試運行過程中的不足和缺點，才能筑造校內知識產權成果保護與運轉牢固的外墻。

經過近8個月的實踐，廣東職業技術學院于2021年12月3日正式通過了《高等學校知識產權管理規范》標準認證，成為廣東省內首家獲得知識產權貫標認證的高職院校。

4 高職院校貫標認證實踐思考與建議

落實《高等學校知識產權管理規范》，建立起良好運行的知識產權管理體系，提升知識產權管理水平和能力，對于高校而言既是機會也是挑戰[10]。高職院校在知識產權貫標實踐中雖未積累相關研究成果，但隨著近年國家職業教育改革的蓬勃發展，高職院校知識產權管理工作也將迎來春天?？v觀當前高職院校發展趨勢和知識產權管理現狀，結合廣東職業技術學院及其他省份職業院校的校本個案分析，現階段高職院校在貫標認證實踐工作上可以圍繞以下幾方面進行探索與推進。

4.1 落實知識產權常態管理機制

盡早檢視校內知識產權工作管理環境，圍繞校內知識產權獲取、保護、運用3個環節涉及的管理鏈條進行優化，搭建知識產權常態管理機制，落實各職能部門及二級教學單位的監督管理職能，制定相關保障制度及文件，保障各類科研項目在選題、立項、實施、結題、成果轉移轉化等各個環節得到嚴謹規范的知識產權管理審查，優化校內知識產權申請、審查、審批、歸檔等管理流程，從“物”的層面提升校內知識產權管理效能，為貫標認證提供良好的運行環境和成果 基礎。

4.2 加強重視知識產權管理工作

高職院校整體的科研學術氛圍與本科院校相比仍相對薄弱，而知識產權管理工作又涉及到各類科研項目的開展，通過貫標認證做好知識產權各類項目的風險管理與成果保護對高職院校提升整體科研水平有較大的推進作用。因此，相關部門的領導班子應加強重視，通過實施自上至下的全員貫宣培訓提升全體教職工及學生的知識產權保護意識，加強專職隊伍人員素質建設，從“人”的層面提升校內知識產權管理水平對貫標實踐具有重要的支撐作用。

4.3 樹立科學的評估及獎懲體系

高職院校知識產權只有重在轉化與實施，才能真正打通學校“教育鏈”與企業“生產鏈”，才能實現知識產權成果有效轉化和撬動產業價值。如果一味鼓勵知識成果的生產而非應用，則很容易陷入盲目追求數量擴充而忽視質量提升的困局，進而導致大量人力和財力浪費在低質量的專利、軟著等知識產權項目的申請與維護上，阻礙學校總體科研水平的躍升。因此，建立科學的知識產權申請評估體系及相關績效獎勵體系就顯得尤為重要。通過科學評估制度減少低質量專利粗制濫造，鼓勵實施成果轉化獎勵政策，使知識產權成果有效轉化為生產效益，才能真正對標 《高等學校知識產權管理規范》的標準要求，實現全過程知識產權管理，提高科技創新能力，最終促進科技創新成果的價值實現。

5 結 語

高職院校是科技創新的重要主體，知識產權管理是高職院校創新管理的基礎性工作，也是其科技成果轉化的關鍵環節。貫徹實施《高等學校知識產權管理規范》，利用高職院校的技能型學科優勢培育科學、技術、文化、藝術領域的知識產權人才，對于激發高職院校創新活力、增強創新能力具有重要意義。針對高職院校的知識產權管理水平，重點加強貫標4階段工作力度，做到明確目標、穩搭體系、強化執行、動態修整，從文件管理、資源管理、組織管理上推動落實能大幅提高知識產權貫標的成功率。高職院校知識產權貫標的普及從長遠來看仍任重道遠，需要各院校在實踐中不斷提升和完善才能形成一套可復制、可操作、可評價的科學實踐成果?！?/p>