英國公共科研機(jī)構(gòu)的歷史演進(jìn)與新變革

陶斯宇 甘 泉 董 瑜

1 中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 北京 1001902 中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 圖書情報(bào)與檔案管理系 北京 1000493 中國科學(xué)院 發(fā)展規(guī)劃局 北京 100864

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速推進(jìn)，多學(xué)科交叉融合和數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的發(fā)展趨勢(shì)之下，科技創(chuàng)新的組織方式正在發(fā)生巨大的變化，國家創(chuàng)新體系中任何主體都難以單獨(dú)應(yīng)對(duì)科技革命，需探索新型組織模式以更好地聚合創(chuàng)新資源、集成創(chuàng)新能力、釋放創(chuàng)新動(dòng)力[1]。國家科研機(jī)構(gòu)作為國家創(chuàng)新體系及國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，肩負(fù)著服務(wù)國家目標(biāo)、引領(lǐng)科技發(fā)展的重要使命。習(xí)近平總書記在 2021年兩院院士大會(huì)上指出，“國家科研機(jī)構(gòu)要以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，著力解決影響制約國家發(fā)展全局和長遠(yuǎn)利益的重大科技問題，加快建設(shè)原始創(chuàng)新策源地，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)”[2]，這一論述為新時(shí)期我國國家科研機(jī)構(gòu)的改革發(fā)展指明了方向。

面對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命發(fā)展趨勢(shì)及國家戰(zhàn)略需求，國家科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該如何明確發(fā)展定位、調(diào)整研究布局和管理運(yùn)行方式，國際相關(guān)機(jī)構(gòu)的改革實(shí)踐可提供一定啟示。作為世界科技強(qiáng)國之一，英國曾因 20 世紀(jì) 90年代深入推進(jìn)公共科研機(jī)構(gòu)私營化改革而備受矚目，近年來面向技術(shù)變革機(jī)遇和國家發(fā)展需求重新調(diào)整了發(fā)展思路，尤其是圍繞人工智能、生命健康等國家戰(zhàn)略優(yōu)先領(lǐng)域，采用跨部門集成方式建設(shè)一批研究機(jī)構(gòu)，整合大學(xué)、民間機(jī)構(gòu)等多主體資源，聯(lián)合多學(xué)科優(yōu)勢(shì)力量推動(dòng)科學(xué)突破及應(yīng)用轉(zhuǎn)化。

本文從科技政策歷史角度，研究了英國公共科研機(jī)構(gòu)體系的發(fā)展歷程，分析了近 10年該體系面臨的發(fā)展環(huán)境、突出問題及改革趨勢(shì)，剖析了新時(shí)期公共科研機(jī)構(gòu)組織建設(shè)的新模式，以期為我國國家科研機(jī)構(gòu)的改革發(fā)展及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)提供啟示借鑒。

1 英國公共科研機(jī)構(gòu)的歷史演進(jìn)

英國公共科研機(jī)構(gòu)體系由一系列從事科研活動(dòng)的公共實(shí)體組成，服務(wù)于廣泛的政府目標(biāo)，保障關(guān)鍵科學(xué)領(lǐng)域的國家戰(zhàn)略資源，為政策制定和法規(guī)監(jiān)管提供科學(xué)依據(jù)，為企業(yè)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)設(shè)施與科學(xué)服務(wù)①Cabinet Office. Tailored reviews of public bodies: Guidance. (2019-05-24). https://www.gov.uk/government/publications/tailored-reviews-ofpublic-bodies-guidance.。從 19 世紀(jì)中葉到 21 世紀(jì)初，這一體系逐步形成政府部門研究機(jī)構(gòu)和研究理事會(huì)研究機(jī)構(gòu)兩大類別。前者以政府實(shí)驗(yàn)室為核心②除了政府實(shí)驗(yàn)室之外，政府部門研究機(jī)構(gòu)還包括國家醫(yī)療服務(wù)體系（NHS）區(qū)域創(chuàng)新中心及博物館、圖書館等文化類機(jī)構(gòu)。本文主要關(guān)注政府實(shí)驗(yàn)室。，服務(wù)于國防、工業(yè)、衛(wèi)生等政府部門需求，由各部門所有或提供主要資助；后者圍繞物理學(xué)、天文學(xué)、生物學(xué)等基礎(chǔ)科學(xué)及環(huán)境、食品等公益性領(lǐng)域開展研究，運(yùn)行管理國家大型科研基礎(chǔ)設(shè)施，由 7 家研究理事會(huì)所有或提供主要資助。體系發(fā)展經(jīng)歷了 3 個(gè)主要階段：

1.1 兩次世界大戰(zhàn)與公共科研機(jī)構(gòu)體系初步形成

19 世紀(jì)中葉以前，英國的科研活動(dòng)以私人資助、學(xué)會(huì)組織、個(gè)人開展為主要形式。隨著貿(mào)易、衛(wèi)生等領(lǐng)域?qū)萍夹枨蟮娜找嬖黾樱_始建設(shè)一些研究機(jī)構(gòu)提供地理調(diào)查、化學(xué)檢驗(yàn)等服務(wù)；受到德國工業(yè)快速發(fā)展及帝國物理技術(shù)研究所的觸動(dòng)，英國在 1900年建立國家物理實(shí)驗(yàn)室，以促進(jìn)科學(xué)知識(shí)應(yīng)用于工商業(yè)活動(dòng)，其成立標(biāo)志著英國從國家層面開始實(shí)質(zhì)性地支持科學(xué)研究[3]。

第一次世界大戰(zhàn)證明了科學(xué)技術(shù)的重要性，促使英國開始重視對(duì)科技活動(dòng)的組織。海陸空三軍各自建立了研發(fā)部門，開展工程學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)領(lǐng)域的研究及新式武器、軍用設(shè)備的試驗(yàn)[4]。戰(zhàn)備相關(guān)的工業(yè)領(lǐng)域也受到重視，英國科學(xué)與工業(yè)研究部于 1916年成立，資助大學(xué)、技術(shù)學(xué)院和工業(yè)研究協(xié)會(huì)開展研究，同時(shí)建設(shè)化學(xué)、建筑、燃料、食品等領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室或研究站，接管國家物理實(shí)驗(yàn)室等已有機(jī)構(gòu)③The National Archives. Records created or inherited by the Department of Scientific and Industrial Research, and related bodies. [2022-05-08]. https://discovery.nationalarchives.gov.uk/details/r/C89.。

兩次世界大戰(zhàn)之間，英國的研究理事會(huì)制度已現(xiàn)雛形。1918年，以霍爾丹勛爵為首的政府機(jī)制委員會(huì)建議將“通用研究”與政府部門的研究分開，由“咨詢委員會(huì)”（即后來的研究理事會(huì)）承擔(dān)并由獨(dú)立部門監(jiān)督④Innovation, Universities, Science and Skills Committee. Putting science and engineering at the heart of government policy. (2009-07-08). https://publications.parliament.uk/pa/cm200809/cmselect/cmdius/168/16807.htm#note123.。醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)于 1920年率先成立，包括國家醫(yī)學(xué)研究所等研究機(jī)構(gòu)。英國研究理事會(huì)獨(dú)立于政府部門、根據(jù)研究人員評(píng)議意見分配研究經(jīng)費(fèi)的理念后來被引述為“霍爾丹原則”，成為英國保護(hù)學(xué)術(shù)自由和科學(xué)卓越的基石。

1.2 國家盛衰轉(zhuǎn)折與公共科研機(jī)構(gòu)管理機(jī)制調(diào)整

冷戰(zhàn)初期，英國追求國家威望的全面競爭戰(zhàn)略使其公共科研機(jī)構(gòu)體系進(jìn)一步發(fā)展壯大。英國政府重點(diǎn)投入以任務(wù)為導(dǎo)向的大型項(xiàng)目[5]，如原子能、飛機(jī)、火箭等，特別是在牛津郡哈維爾地區(qū)建立了原子能研究所、盧瑟福高能實(shí)驗(yàn)室等機(jī)構(gòu)，使得這一區(qū)域成為 20 世紀(jì)下半葉英國原子能技術(shù)研發(fā)的主要中心。

但到了 20 世紀(jì) 60年代，英國的殖民統(tǒng)治快速瓦解，國際地位和經(jīng)濟(jì)狀況下滑，與國家威望相關(guān)的大項(xiàng)目被放棄或削減，伴隨著科技管理制度的調(diào)整，由政府部門和研究理事會(huì)分散管理的公共科研機(jī)構(gòu)體系逐漸成形。1965年英國頒布《科學(xué)與技術(shù)法案》，研究理事會(huì)制度正式確立，其法定職能為開展和資助科學(xué)研究；科學(xué)與工業(yè)研究部擁有的 15 個(gè)實(shí)驗(yàn)室伴隨政府部門的多次調(diào)整，分別被納入工業(yè)、交通、農(nóng)業(yè)等部門。

20 世紀(jì) 70年代特別是石油危機(jī)之后，英國的經(jīng)濟(jì)衰退更加嚴(yán)重，科研投入更加注重實(shí)用性。1971年，英國內(nèi)閣中央政策審查小組負(fù)責(zé)人羅斯柴爾德勛爵提出，政府部門的研究（特別是應(yīng)用研究）應(yīng)按照“客戶-承包商原則”組織，政府部門作為“客戶”提出需求并支付費(fèi)用，實(shí)驗(yàn)室或研究所作為“承包商”開展工作；他還提議將研究理事會(huì)的應(yīng)用研究資金轉(zhuǎn)移到相應(yīng)“客戶”部門預(yù)算中，雖遭到科學(xué)界強(qiáng)烈反對(duì)但最終被政府采納[5,6]。

1.3 新公共管理運(yùn)動(dòng)與公共科研機(jī)構(gòu)私營化轉(zhuǎn)型

20 世紀(jì) 80年代，撒切爾政府奉行新自由主義理念，重視發(fā)揮自由市場的作用，在國家行政領(lǐng)域開展了以“經(jīng)濟(jì)、效率、效益”為核心的新公共管理運(yùn)動(dòng)，從而改變了政府部門與所屬實(shí)驗(yàn)室的關(guān)系。一方面，政府部門將大部分實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，執(zhí)行機(jī)構(gòu)仍屬于政府部門的一部分，但在部門既定的政策和資源框架下獨(dú)立履行特定職能；另一方面，政府削減科研經(jīng)費(fèi)，并在 20 世紀(jì) 80年代末將資助重點(diǎn)從“靠近市場”的研究轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)科學(xué)，認(rèn)為前者應(yīng)由企業(yè)投入而不是政府承擔(dān)，這一轉(zhuǎn)變導(dǎo)致政府實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)大幅縮減[7]。

至 20 世紀(jì) 90年代初冷戰(zhàn)結(jié)束，英國的科技發(fā)展重點(diǎn)徹底轉(zhuǎn)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。此時(shí)英國公共科研機(jī)構(gòu)改革觸及產(chǎn)權(quán)問題，部分機(jī)構(gòu)走上私營化道路。英國內(nèi)閣辦公室效率小組對(duì) 50 余家科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查之后，工業(yè)、農(nóng)業(yè)等政府部門率先推動(dòng)改革，1995—1997年將 9 家政府實(shí)驗(yàn)室從執(zhí)行機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)?種組織形式[8,9]：① 政府所有-承包商運(yùn)營（GOCO），如國家物理實(shí)驗(yàn)室；② 擔(dān)保有限公司（非營利法人），如交通研究實(shí)驗(yàn)室；③ 股份有限公司并出售，如政府化學(xué)家實(shí)驗(yàn)室。2001年，英國當(dāng)時(shí)最大的政府實(shí)驗(yàn)室——國防評(píng)估與研究機(jī)構(gòu)被拆分，敏感性研究業(yè)務(wù)保留為國防科學(xué)與技術(shù)實(shí)驗(yàn)室，其余業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)為奎奈蒂克國防技術(shù)公司[10]。

英國的研究理事會(huì)體系于 1994年進(jìn)行重組，生物技術(shù)與生物科學(xué)、自然環(huán)境兩家研究理事會(huì)對(duì)所屬科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整或撤并，并在之后的十余年中逐步推進(jìn)私營化，其半數(shù)以上機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為擔(dān)保有限公司身份并注冊(cè)為慈善組織。大部分轉(zhuǎn)制后的機(jī)構(gòu)依然服務(wù)于公共目標(biāo)、獲得研究理事會(huì)長期戰(zhàn)略性資助，仍然屬于公共科研機(jī)構(gòu)體系的一部分。

2 新時(shí)期英國公共科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展環(huán)境和改革趨勢(shì)

21世紀(jì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育興起的背景之下，英國先后經(jīng)歷了世界金融危機(jī)、脫離歐盟及近年來新冠肺炎疫情的巨大沖擊，科學(xué)技術(shù)逐漸成為經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、抗擊疫情、國家安全、綠色轉(zhuǎn)型等國家目標(biāo)的核心支撐。英國政府就公共科研機(jī)構(gòu)改革中存在的問題進(jìn)行反思，結(jié)合新時(shí)期發(fā)展需求進(jìn)行了新一輪調(diào)整和建設(shè)。

2.1 近10年英國科技戰(zhàn)略與政策的走向

強(qiáng)化卓越的科學(xué)基礎(chǔ)，設(shè)立全球科學(xué)強(qiáng)國目標(biāo)。英國自 2017年起大幅增加公共研發(fā)投入，設(shè)立了到 2027年研發(fā)投入占 GDP 2.4% 的目標(biāo)；完善研發(fā)資助體系，成立英國研究與創(chuàng)新署（UKRI），在保障科研雙重資助體系基礎(chǔ)上，加大對(duì)跨學(xué)科交叉及轉(zhuǎn)化應(yīng)用階段的支持。高度重視全球科技人才，改革移民簽證制度、設(shè)立全球人才簽證，英國首相辦公室下設(shè)人才辦公室，跨部門協(xié)調(diào)頂尖科技人才招聘工作。

聚焦戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域，引導(dǎo)創(chuàng)新面向重大挑戰(zhàn)。根據(jù)科技變革機(jī)遇、本國科研優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)能力確立戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域，包括人工智能與高級(jí)計(jì)算、工程生物學(xué)、生物信息學(xué)與基因組學(xué)、先進(jìn)材料與制造、能源與環(huán)境技術(shù)、機(jī)器人與智能機(jī)器、電子光子與量子技術(shù)⑤Department for Business, Energy & Industrial Strategy. UK innovation strategy: Leading the future by creating it. (2021-07-22). https://www.gov.uk/government/publications/uk-innovation-strategy-leading-the-future-by-creating-it.。設(shè)置清晰的創(chuàng)新使命，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新面向國家和全球重大挑戰(zhàn)，如老齡化、氣候變化等，利用重大創(chuàng)新計(jì)劃、組合投資、政府采購、技術(shù)監(jiān)管等廣泛的資金和政策杠桿，引導(dǎo)學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和民間力量共同努力達(dá)成既定目標(biāo)。

著力激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，立志成為全球創(chuàng)新中心。促進(jìn)私營企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的投資和信心，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的條件，在金融、基礎(chǔ)設(shè)施、稅收、監(jiān)管、技術(shù)采用等方面采取行動(dòng)。如設(shè)立“英國耐心資本”為高潛力創(chuàng)新企業(yè)提供長期金融支持，設(shè)立“連接能力基金”支持大學(xué)集群與企業(yè)合作開展研究商業(yè)化活動(dòng)，啟動(dòng)面向第四次工業(yè)革命的監(jiān)管體系改革、標(biāo)準(zhǔn)和國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施行動(dòng)計(jì)劃等。

2.2 對(duì)公共科研機(jī)構(gòu)私營化改革的反思

私營化改革之后的 20 多年，英國國家創(chuàng)新體系中各主體的力量格局發(fā)生了巨大變化。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)角度看，英國公共科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)之比從 1995年的 1∶1.3 下降至 2015年的 1∶3.8，呈現(xiàn)出明顯的此消彼長態(tài)勢(shì)。英國的企業(yè)一直占據(jù)研發(fā)活動(dòng)的主導(dǎo)地位，但研發(fā)投入強(qiáng)度與美國、德國等主要科技強(qiáng)國相比，至少有一半的差距。

英國政府對(duì)改革后的公共科研機(jī)構(gòu)不斷有所評(píng)價(jià)和反思，尤其是在國際競爭日益激烈、新興技術(shù)加速發(fā)展、脫歐后謀求新發(fā)展的形勢(shì)下有了新的認(rèn)識(shí)。私營化改革將公共科研機(jī)構(gòu)（尤其是政府實(shí)驗(yàn)室）推向市場，強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)性和高效率，卻忽視了他們?cè)趪覄?chuàng)新體系中應(yīng)有的戰(zhàn)略性角色和橋梁性作用——承擔(dān)國家賦予的公共使命和研究任務(wù)，彌補(bǔ)企業(yè)在創(chuàng)新早期階段活動(dòng)的不足。

英國政府科學(xué)辦公室、第三方獨(dú)立評(píng)估等對(duì)公共科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展提出建議，概括起來主要包括 4 點(diǎn)：① 政府應(yīng)提供長期資金支持公共科研機(jī)構(gòu)履行其核心使命⑥Government Office for Science. Government science capability Review. (2019-11-05). https://www.gov.uk/government/publications/government-science-capability-review.；② 增強(qiáng)其外部合作能力，特別是與私營部門、地方政府等的合作能力⑦Department for Business, Energy & Industrial Strategy. UK Research and Development Roadmap. (2020-07-01). https://www.gov.uk/government/publications/uk-research-and-development-roadmap#history.；③ 探索其專利、數(shù)據(jù)等知識(shí)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，建立政府技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室及早期投資基金⑧HM Treasury. Getting smarter: a strategy for knowledge & innovation assets in the public sector. The Mackintosh Report. (2021-04-20). https://www.gov.uk/government/publications/getting-smarter-a-strategy-for-knowledge-innovation-assets-in-the-public-sector-the-mackintoshreport.；④ 提升政府實(shí)驗(yàn)室之間的協(xié)調(diào)管理，維護(hù)核心研究能力和關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，確保他們?cè)谌粘：臀C(jī)時(shí)期中的協(xié)作。

2.3 英國公共科研機(jī)構(gòu)的改革發(fā)展趨勢(shì)

英國政府近 10年來對(duì)兩類公共科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行了積極的改革和建設(shè)，呈現(xiàn)以下趨勢(shì)：

（1）加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域政府實(shí)驗(yàn)室的管理、整合和協(xié)調(diào)。① 從企業(yè)手中收回政府實(shí)驗(yàn)室管理權(quán)，如國家物理實(shí)驗(yàn)室于 2015年回歸政府管理（保留其股份有限公司身份），政府確定斯特拉斯克萊德大學(xué)和薩里大學(xué)作為長期戰(zhàn)略伙伴參與實(shí)驗(yàn)室管理、合作建立計(jì)量科學(xué)研究生院，這一改革鞏固了國家物理實(shí)驗(yàn)室作為國家計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的核心地位，強(qiáng)化了其在學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)界之間的橋梁作用。② 根據(jù)現(xiàn)實(shí)需求整合政府實(shí)驗(yàn)室力量，如英國衛(wèi)生部整合英格蘭公共衛(wèi)生署、聯(lián)合生物安全中心等機(jī)構(gòu)成立英國衛(wèi)生安全局，以加強(qiáng)對(duì)新冠肺炎等突發(fā)公共衛(wèi)生事件的應(yīng)對(duì)能力。③ 提升政府實(shí)驗(yàn)室的應(yīng)急保障和決策支撐能力，隸屬不同部門的10家政府實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合成立了“國家實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟”⑨The Royal Society. The role of public and non-profit research organisations in the UK research and innovation landscape. (2020-09-22) . https://royalsociety.org/topics-policy/publications/2020/uk-research-organisations/.。

（2）匯聚優(yōu)勢(shì)資源和學(xué)術(shù)能力，建設(shè)一批研究理事會(huì)研究機(jī)構(gòu)。圍繞大數(shù)據(jù)與人工智能、能源存儲(chǔ)、先進(jìn)材料等領(lǐng)域，研究理事會(huì)與英國國內(nèi)優(yōu)秀大學(xué)合作建設(shè)了艾倫 · 圖靈研究所、法拉第研究所、亨利 · 羅伊斯研究所等新機(jī)構(gòu)，并推進(jìn)生命健康領(lǐng)域已有研究機(jī)構(gòu)與大學(xué)、醫(yī)院、慈善機(jī)構(gòu)等多元優(yōu)勢(shì)力量的聯(lián)合重組，形成弗朗西斯 · 克里克研究所等機(jī)構(gòu)。

此外，為彌補(bǔ)科學(xué)研究向應(yīng)用轉(zhuǎn)化的不足，打造戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域未來市場優(yōu)勢(shì)，英國從 2011年起陸續(xù)建立一批國家技術(shù)與創(chuàng)新中心（即“彈射中心”），為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)設(shè)施、合同研發(fā)及商業(yè)化服務(wù)，目前已形成高價(jià)值制造、細(xì)胞與基因治療、化合物半導(dǎo)體應(yīng)用、區(qū)域互聯(lián)、能源系統(tǒng)、數(shù)字化、藥物發(fā)現(xiàn)、近海可再生能源、衛(wèi)星應(yīng)用等 9 家彈射中心。這些彈射中心與兩類公共科研機(jī)構(gòu)（尤其是新建的研究理事會(huì)研究機(jī)構(gòu)）密切合作，在研發(fā)活動(dòng)鏈條上形成相互銜接，共同促進(jìn)英國國家戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)。

3 英國公共科研機(jī)構(gòu)的新型組織模式

新時(shí)期英國公共科研機(jī)構(gòu)體系的新發(fā)展集中體現(xiàn)在研究理事會(huì)研究機(jī)構(gòu)，絕大多數(shù)新建或重組機(jī)構(gòu)采用了跨部門集成組織模式，本節(jié)選取 6 家代表性機(jī)構(gòu)（見表 1）分析其呈現(xiàn)的特征。

3.1 使命定位與研發(fā)布局

聚焦國家戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域，應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求。代表性機(jī)構(gòu)主要分布在生命健康、人工智能、能源存儲(chǔ)等國家優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，他們都具有國家級(jí)或國際化研究中心的定位，確立了發(fā)展世界一流研究能力、滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求的雙重使命。其中多家機(jī)構(gòu)直接承接了經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的發(fā)展需求，例如，法拉第研究所是在 2017年《英國產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略》提出的未來交通發(fā)展目標(biāo)下成立的；艾倫 · 圖靈研究所根據(jù)《英國產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略》設(shè)立的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，在2018年將人工智能納入研究所的重點(diǎn)方向。

結(jié)合國家創(chuàng)新體系特點(diǎn)，差異化布局研發(fā)活動(dòng)。根據(jù)英國國家創(chuàng)新體系“基礎(chǔ)強(qiáng)，應(yīng)用弱”的特點(diǎn)，代表性機(jī)構(gòu)重點(diǎn)布局基礎(chǔ)研究走向應(yīng)用開發(fā)的薄弱環(huán)節(jié)。如弗朗西斯 · 克里克研究所在重組前主要開展生物醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究，在重組后加強(qiáng)了以臨床問題為牽引的轉(zhuǎn)化研究，力求打破基礎(chǔ)研究和臨床研究之間的屏障；法拉第研究所立足于合作建設(shè)大學(xué)的研究優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)科學(xué)家和行業(yè)伙伴聚焦具有商業(yè)潛力的電池項(xiàng)目，同時(shí)運(yùn)營英國電池產(chǎn)業(yè)化中心，其研發(fā)活動(dòng)覆蓋了科學(xué)研究到產(chǎn)品規(guī)模化的全階段。

3.2 外部和內(nèi)部管理制度

引入合辦合營模式，經(jīng)費(fèi)主要來自穩(wěn)定撥款及科技計(jì)劃定向資助。代表性機(jī)構(gòu)在外部管理方式上分為兩類：第一類是較為成熟的“民辦民營”模式，由研究理事會(huì)提供主要經(jīng)費(fèi)、多元主體合作建立和運(yùn)營研究機(jī)構(gòu)，兩者之間沒有產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系。采用該模式的4家代表性機(jī)構(gòu)至少有75%的經(jīng)費(fèi)來自研究理事會(huì)。第二類是新引入的“公民合辦合營”模式，由研究理事會(huì)與多元主體合資建立并聯(lián)合運(yùn)營研究機(jī)構(gòu)。以艾倫 · 圖靈研究所為例，目前其 1/3 經(jīng)費(fèi)來自工程與自然科學(xué)研究理事會(huì)，1/3 經(jīng)費(fèi)來自合作建設(shè)大學(xué)。

織態(tài)組形成組會(huì)事董份身律法構(gòu)機(jī)設(shè)建作合助門資部析 分式式方模理織管組模造構(gòu)規(guī)制機(jī)品發(fā)性產(chǎn)開表表1 代Table1 Analysis of organizational models of cases局*術(shù)發(fā)布技開發(fā)用究研應(yīng)研化究轉(zhuǎn)研礎(chǔ)究基研命使位定立間成時(shí)稱名構(gòu)機(jī)式式點(diǎn)點(diǎn)單單學(xué)事1大董各及立表會(huì)獨(dú)代金，學(xué)事MRC、各1人基大董獨(dú)表，代EPSRC及立人限織限織有司組有司組份公善保公善股慈擔(dān)慈、癥國學(xué)所癌帝究國及學(xué)大研英以大堡學(xué)、，丁醫(yī)會(huì)會(huì)愛家金金等 3 所院、學(xué)MRC國基基學(xué)學(xué)大大康究工牛等 5 所津惠研理MRC EPSRC辦辦合營合營民合民合公公▲▲▲▲▲▲了康究美，健研更究類能得研人智變現(xiàn)給工界發(fā)并人世的行和讓流運(yùn)學(xué)，一何科展界如據(jù)發(fā)世命處數(shù)躍展生益來現(xiàn)飛開解帶實(shí)的好究與究研心據(jù)研學(xué)中數(shù)能醫(yī)新大智家創(chuàng)家工國與國人所2011年2015年斯 · 克里克所靈西朗究究弗研倫 · 圖所艾研式式點(diǎn)點(diǎn)單單董各立院獨(dú)醫(yī)、表員1人代BBSRC和察事學(xué)，觀董派立大事指獨(dú)限織限織有司組有司組保公善保公善擔(dān)慈擔(dān)慈諾屬、附學(xué)大敦所學(xué)大究大亞倫研奇利、學(xué)大品維格院安BBSRC食諾東工等 7 所學(xué)和、克院理院國學(xué)福醫(yī)帝學(xué)BBSRC EPSRC營營民民辦辦民民▲▲▲▲▲▲▲▲▲品釋食以和活究物生研生康儲(chǔ)微健、進(jìn)存國康促源英健新能福道創(chuàng)的造腸的越、過域卓新動(dòng)創(chuàng)通領(lǐng)驅(qū)放健床能技與臨學(xué)學(xué)品和心化科食究中電儲(chǔ)心際研越家存中Quadram 研究所2017年國康卓國源術(shù)2017年研第所拉究法式式應(yīng)與輻輻和究軸軸究研實(shí)董察研國府立觀現(xiàn)英政獨(dú)，員1人發(fā)于、、派事察接屬4人1人、SFTC代董觀連都EPSRC指表6人立派在前表表獨(dú)旨目代代、究們學(xué)室，1人代學(xué)1人研他大驗(yàn)事員大表EPSRC指化，轉(zhuǎn)會(huì)確限織，事明有司組究理不保公善研施尚擔(dān)慈純?cè)O(shè)爾國核學(xué)光或術(shù)菲英家究技謝，國大石研與、學(xué)、橋鉆礎(chǔ)學(xué)學(xué)大局劍，基科特等7家理大、學(xué)即管學(xué)大大究斯學(xué)能研室翰徹大子驗(yàn)明 10 所、STFC現(xiàn)發(fā)，STFC為曼德原實(shí)伯等源中會(huì)事EPSRC EPSRC 其，理究究研學(xué)研營營用科民民應(yīng)然辦辦及自民民以與究研程工▲化轉(zhuǎn)、究▲▲研現(xiàn)，EPSRC為會(huì)▲▲發(fā)為事理究分▲▲動(dòng)研活究學(xué)研科物加濟(jì)實(shí)學(xué)生，經(jīng)發(fā)科與展的開將。術(shù)發(fā)極術(shù)，用技越積技中使物卓來告泛生的帶和革報(bào)廣究并究變查到研發(fā)研的審得料開科學(xué)會(huì)中材業(yè)響學(xué)科事件，BBSRC為持商影跨命會(huì)過生理文會(huì)支速社通現(xiàn)究策研政事料中學(xué)中的技理究材新醫(yī)究銜科進(jìn)創(chuàng)子研領(lǐng)府研學(xué)先與分術(shù)士政家究家技醫(yī)國研心國新心英2015年2018年P(guān)aul Nurse爵國分寫: MRC為在類伊所這母利 · 羅究，字德 · 富蘭克林所琳究（UKRI）研究的署亨斯莎：2015年一縮羅研研中新*注用表創(chuàng)*Sir Paul Nurse's Review of UK Research Councils in 2015 characterised the research and innovation system as providing three main types of research：discovery research,translational research and applied research. Discovery research is also known as ‘pure’or ‘basic’research. Translational research aims to bridge discovery and application research. The classification is widely used in UK science and innovation policy.The abbreviations in the form above: MRC- Medical Research Council, BBSRC-Biotechnology and Biological Sciences Research Council, EPSRC-Engineering and Physical Sciences Research Council, STFCScience and Technology Facilities Council. They are all parts of UK Research and Innovation.

采用企業(yè)和慈善組織雙重法律身份。代表性機(jī)構(gòu)都是企業(yè)法人身份，其中多數(shù)沿用私營化改革時(shí)期的做法，采用擔(dān)保有限公司身份，這類公司本身沒有股份且經(jīng)營利潤不分紅，屬于非營利法人。他們同時(shí)注冊(cè)為慈善組織，所有支出都用于慈善目標(biāo)，經(jīng)費(fèi)收入不需要納稅且享受多種稅收優(yōu)惠[11]。采用雙重身份的研究機(jī)構(gòu)依照公司法和慈善法管理，有利于維護(hù)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、穩(wěn)定性和公益性。

董事會(huì)組成依據(jù)外部管理方式做相應(yīng)安排。民辦民營機(jī)構(gòu)的董事會(huì)有兩種組成方式： ① 由合作建設(shè)機(jī)構(gòu)代表和獨(dú)立董事組成，研究理事會(huì)派遣觀察員出席（無投票權(quán)）；② 由研究理事會(huì)委托合作建設(shè)機(jī)構(gòu)之外的獨(dú)立董事組成，體現(xiàn)獨(dú)立自治原則。公民合辦合營機(jī)構(gòu)的董事會(huì)由研究理事會(huì)代表、合作建設(shè)機(jī)構(gòu)代表和獨(dú)立董事共同組成，體現(xiàn)協(xié)同治理原則。此外，所有代表性機(jī)構(gòu)都實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。

3.3 組織形態(tài)及科研組織模式

代表性機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)軸輻式和單點(diǎn)式兩種組織形態(tài)，在科研組織方面各具特色：

3.3.1 軸輻式

軸輻式研究機(jī)構(gòu)由 1 個(gè)中心機(jī)構(gòu)和多家節(jié)點(diǎn)機(jī)構(gòu)組成，他們共同形成國家層面關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)。這種方式主要應(yīng)用于依賴大中型科研設(shè)施設(shè)備的研究領(lǐng)域，以亨利 · 羅伊斯研究所為例，中心機(jī)構(gòu)設(shè)立在曼徹斯特大學(xué)，在材料研究領(lǐng)域具有雄厚實(shí)力和豐富的設(shè)施資源。中心機(jī)構(gòu)根據(jù)研究所發(fā)展方向和各機(jī)構(gòu)設(shè)施情況主持建設(shè)一所大樓，配備最先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)室及研討交流空間。中心和節(jié)點(diǎn)機(jī)構(gòu)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)牽頭或參與特定方向的研究工作，并通過基礎(chǔ)設(shè)施共享為學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界提供支持。

3.3.2 單點(diǎn)式

單點(diǎn)式研究機(jī)構(gòu)通常只有一個(gè)辦公地點(diǎn)，坐落于合作建設(shè)機(jī)構(gòu)之外，主要發(fā)揮總體部署和領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)作用。科研組織突出多學(xué)科交叉融合，具體可分為兩種模式：

（1）開放環(huán)境下的研究小組模式。以弗朗西斯 · 克里克研究所為代表，其前身機(jī)構(gòu)在生物醫(yī)學(xué)和癌癥研究方面具有深厚的基礎(chǔ)，重組后的新機(jī)構(gòu)進(jìn)一步向進(jìn)化生物學(xué)、生態(tài)學(xué)及物理學(xué)、工程學(xué)、信息學(xué)等交叉學(xué)科及新興方向拓展。這種科研組織的特點(diǎn)包括：① 以研究小組為基本單元，研究小組負(fù)責(zé)人可自主設(shè)置研究計(jì)劃，并得到穩(wěn)定的核心經(jīng)費(fèi)支持；② 不劃分研究部門，研究小組可在開放環(huán)境下交流協(xié)作、形成群組，研究所建立綜合性科學(xué)技術(shù)平臺(tái)支撐研究小組的運(yùn)行；③ 與 3 所合作建設(shè)大學(xué)建立人員流動(dòng)機(jī)制，吸納其臨床醫(yī)學(xué)、物理學(xué)、數(shù)學(xué)和計(jì)算科學(xué)領(lǐng)域的研究人員，與已有力量形成互補(bǔ)，大學(xué)的研究團(tuán)隊(duì)可以借調(diào)方式遷移到研究所，或派遣 1—3 名成員嵌入到研究所的研究小組；④ 面向全球招募優(yōu)秀青年人員擔(dān)任研究小組負(fù)責(zé)人，支持其開拓新的研究領(lǐng)域，保持這類職位的流動(dòng)性（聘期不超過 12年）。

（2）目標(biāo)導(dǎo)向下的研究計(jì)劃模式。以艾倫 · 圖靈研究所為代表，研究所主攻方向的確立采用了以重大挑戰(zhàn)為導(dǎo)向的遴選機(jī)制，包括公開征集、初篩、凝練、調(diào)整 4 個(gè)階段。其中凝練階段從學(xué)術(shù)、應(yīng)用和治理 3 個(gè)角度切入，充分考慮了領(lǐng)域?qū)＜壹罢⑵髽I(yè)、慈善基金領(lǐng)導(dǎo)人的意見，又結(jié)合產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略需求進(jìn)行調(diào)整，最終確立了改革醫(yī)療保健、賦能經(jīng)濟(jì)金融等 8 項(xiàng)挑戰(zhàn)目標(biāo)，以及系統(tǒng)架構(gòu)、行為模式挖掘等 7 項(xiàng)核心能力⑩The Alan Turing Institute. Scoping programme. (2018-12-01). https://www.turing.ac.uk/sites/default/files/2018-12/the-alan-turing-institutescoping-programme_1.pdf.。這種科研組織的特點(diǎn)包括：① 根據(jù)挑戰(zhàn)目標(biāo)設(shè)立研究計(jì)劃（目前有 10 項(xiàng)），每項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立 1 名研究計(jì)劃主管，由研究所主任聘請(qǐng)資深專家擔(dān)任，負(fù)責(zé)確立具體研究方向及推進(jìn)計(jì)劃運(yùn)行；② 聘請(qǐng)合作大學(xué)的高級(jí)研究人員為“圖靈研究員”，涉及數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、生命健康、地理學(xué)、工程學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等跨學(xué)科領(lǐng)域，構(gòu)成研究所的主體研究力量，大部分研究計(jì)劃面向圖靈研究員公開招標(biāo)，他們可根據(jù)實(shí)際需求靈活選擇所內(nèi)外合作者；③ 組建專門的研究工程小組，滿足研究人員對(duì)高質(zhì)量軟件工具、平臺(tái)和系統(tǒng)的通用需求。

4 總結(jié)與思考

回望過去，英國的公共科研機(jī)構(gòu)體系在兩次世界大戰(zhàn)和大國競爭背景下經(jīng)歷了快速發(fā)展和擴(kuò)張期，又在經(jīng)濟(jì)環(huán)境不佳、市場導(dǎo)向思潮下經(jīng)歷了重大的結(jié)構(gòu)調(diào)整和制度改革。從當(dāng)時(shí)的情境看，“客戶-承包商原則”及私營化改革有利于減輕政府財(cái)政負(fù)擔(dān)、提升機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率、承接更多市場需求；但從長期發(fā)展看，過度的私營化也對(duì)政府的科學(xué)能力和領(lǐng)導(dǎo)力造成了傷害，導(dǎo)致國家創(chuàng)新體系中戰(zhàn)略性角色的弱勢(shì)。在國際科技競爭日益激烈的形勢(shì)下，英國吸取以往改革的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，轉(zhuǎn)而加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)活動(dòng)的組織力度，并結(jié)合使命定位、領(lǐng)域特點(diǎn)、合作建設(shè)機(jī)構(gòu)研究能力及資源稟賦確立組織模式，充分發(fā)揮公共科研機(jī)構(gòu)在國家研發(fā)任務(wù)中的引領(lǐng)作用，以及在關(guān)鍵創(chuàng)新環(huán)節(jié)的橋梁作用。

英國公共科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展演變?yōu)槲覈鴩铱蒲袡C(jī)構(gòu)改革發(fā)展提供了重要啟示：① 國家科研機(jī)構(gòu)是國家創(chuàng)新體系的壓艙石，具有支撐國家戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的天然使命，尤其在國際局勢(shì)動(dòng)蕩、競爭日益加劇的大環(huán)境下，國家科研機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步強(qiáng)化戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性作用，聚焦國家戰(zhàn)略需求、承擔(dān)國家戰(zhàn)略性任務(wù)，成為推動(dòng)國家戰(zhàn)略優(yōu)先領(lǐng)域創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)、關(guān)鍵核心技術(shù)突破、產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)的核心力量和重要樞紐；② 隨著世界科技發(fā)展和國家戰(zhàn)略優(yōu)先領(lǐng)域的變化，我國應(yīng)及時(shí)調(diào)整國家科研機(jī)構(gòu)的組織體系和學(xué)科布局，通過適當(dāng)?shù)恼虾托陆ǎ瑥?qiáng)化新興前沿領(lǐng)域的研究力量，同時(shí)應(yīng)注重分類引導(dǎo)，針對(duì)不同任務(wù)定位的國家科研機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的管理框架和組織模式；③ 國家科研機(jī)構(gòu)在新形勢(shì)下應(yīng)科學(xué)謀變、主動(dòng)求變，深化內(nèi)部改革、加速資源整合，探索符合科技變革規(guī)律的組織模式，充分發(fā)揮自身學(xué)科基礎(chǔ)和研究積累優(yōu)勢(shì)，面向任務(wù)目標(biāo)靈活調(diào)動(dòng)跨學(xué)科力量合作開展研究，為我國科技強(qiáng)國建設(shè)和高水平科技自立自強(qiáng)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

新時(shí)期英國公共科研機(jī)構(gòu)順應(yīng)科技變革趨勢(shì)而采用的新型組織模式也為我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)提供了借鑒參考：① 建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要聚焦國家戰(zhàn)略需求和國際科技發(fā)展中的新變量，而不是在原有機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上“披新裝”，一定要與原有機(jī)構(gòu)形成差異化發(fā)展，產(chǎn)生新的增長點(diǎn)；② 建設(shè)服務(wù)于國家使命的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)大力加強(qiáng)合作建設(shè)機(jī)構(gòu)之間的集成聯(lián)合，形成多元籌資、協(xié)同治理、開放共享、深度融合的組織模式，應(yīng)尤其注重研究人員跨機(jī)構(gòu)流動(dòng)、跨學(xué)科合作、基礎(chǔ)設(shè)施共享、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配等保障和激勵(lì)機(jī)制的建設(shè)，促進(jìn)各方力量真正形成合力，以學(xué)術(shù)為源頭、以應(yīng)用促研究，共同構(gòu)筑國家戰(zhàn)略優(yōu)先領(lǐng)域的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)；③ 注重解決新型研發(fā)機(jī)構(gòu)多樣化法律身份帶來的問題[12]，可借鑒英國等發(fā)達(dá)國家采用民間非營利法人的經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)注冊(cè)社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)（民辦非企業(yè)法人），進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)和配套措施，利用“民辦公助”方式加大引導(dǎo)和支持，充分發(fā)揮其公益性屬性、企業(yè)化管理等方面的優(yōu)勢(shì)。