航天型號裝備研制供應鏈風險評估探索及實踐

郭辰昉 /中國航天科技集團有限公司

黨的十九屆五中全會明確指出，要推進產業基礎高級化、產業鏈現代化，提升產業鏈供應鏈現代化水平；2020 年的中央經濟工作會議也將增強產業鏈、供應鏈的自主可控能力作為八大重點任務之一。在全球處于百年未有之大變局、新一輪科技革命和產業革命浪潮沖擊的整體環境下，特別是在新時期美國等西方敵對勢力對我國全方位打壓、逆全球化趨勢愈發突出、全球裝備制造產業供應鏈重塑的形勢下，航天型號裝備研制日益呈現出供應鏈條長、關聯環節多、協作配套關系復雜、產業板塊跨度大等特點。如何快速準確識別、科學客觀評價和及時有效處置供應鏈上的復雜風險，已經成為制約我國實現自立自強、邁向科技強國的重要因素。本文結合某大型軍工企業集團航天型號裝備研制過程的工程實踐，對實施供應鏈風險評估的一些行之有效的做法進行梳理總結，期望逐步構建起彈性柔性、安全可靠、冗余備份、經濟有效的供應鏈體系，確保航天型號裝備能夠供得上、不斷線、高可靠。

一、基本概念

1.供應鏈

供應鏈的通常定義是：圍繞核心企業，通過對信息流、資金流、產品生產的控制，從原材料采購開始，到制成中間產品（零部件）及最終產品，最后通過銷售網絡把產品交付給最終用戶而連成的一個功能性網絡結構。從航天型號裝備生產研制過程來看，這個功能性網絡就是通過產品、物資、經費和信息的流通，最末級物資（元器件/原材料）配套供應單位依次將產品配套至零部組件、單機、分系統供應商單位，最終由總體單位集成形成系統并交付給最終用戶，涉及各層級配套供應單位、國防工業部門、用戶及裝備管理部門整體的功能網絡結構，也是諸多單位、軍地雙方共同參與而形成的串行或并行、動態變化的混合網絡結構。典型的供應鏈結構如圖1 所示。供應鏈涵蓋航天型號科研生產服務全周期和全過程，包括技術研發、生產制造、試驗驗證、綜合保障等各個環節，涉及物資資金、技術人員、信息等全要素。

圖1 航天型號裝備典型供應鏈結構示意圖

2.供應鏈風險

根據GB/T24420—2009（供應鏈風險管理指南），供應鏈風險是指“有關生產及流通整個鏈路形成過程中，涉及將產品提供給最終用戶所形成的網鏈結構的不確定性對目標實現的影響”。航天型號裝備研制是一項系統工程，其供應鏈是一個復雜的網絡，由具有不同目標且獨立的經營主體組成，雖然整個供應鏈是一個利益共同體，但每個節點上不同企業因經營戰略、生產模式、技術能力、管理制度和企業文化存在較大差異，都增加了供應鏈管理的復雜性和難度，從而導致供應鏈風險的產生。因此，航天型號裝備研制供應鏈風險包括所有影響和導致供應鏈安全運行，使其不能達到目標實現的風險。

3.供應鏈風險評估

航天型號裝備研制供應鏈風險評估就是對供應鏈上的風險進行識別、分析和評價，并采取控制措施，確保整個供應鏈順暢、有序運行流轉的綜合管理及動態協調過程，評估對象包括產品、質量、計劃、經費和信息等。供應鏈風險評估是對航天型號科研生產現有能力的評估，是以問題為導向的問題評估，是針對裝備科研生產鏈路達到彈性、安全可靠、冗余備份的目標存在的風險和問題進行的評估。通俗來講，就是對航天型號裝備研制供應鏈路進行全面的體檢，用健康的指標體系與現有指標體系進行比對，是提升質量控制效果、優化研制流程、降低研制成本、提升整體效率的管理技術。

二、航天型號裝備研制供應鏈現狀

航天型號裝備研制經過60多年的系統工程實踐，積累了一些好的做法和經驗，但受我國制造基礎相對薄弱、技術創新亟待突破、自主可控程度不高和產業布局尚需優化的影響，目前長期處于全球產業鏈和價值鏈的中低端，其附加值相對較低。

1.供應鏈制造基礎較為薄弱，制約產能提升

一是發動機、控制系統等航天型號分系統所需的原材料、單機產品供應商生產線單一，產品產能有限。二是生產線專用性強，制約快速轉產。由于生產線標準化、模塊化設計未充分考慮研制、批產一體化，導致生產線通用性不足，距離大規模批產和轉產還有較大差距。三是數字化、智能化制造水平不高，也制約了生產效能的提高。四是設計、生產、測試和檢驗等環節信息資源沒有共享，復雜不斷的制造、固體發動機裝配、總裝集成還是用單件小批量模式，亟待創新管理，提升產能。

2.供應鏈條復雜冗長，產業結構布局不甚合理

就筆者所在的軍工集團來看，其承研承制的航天型號裝備研制涉及的產品供應商單位性質種類繁多，不僅有集團所屬單位、其他軍工集團企業、民營企業、工信部直屬企業乃至外企，還有軍方單位、中國科學院、中國工程物理研究院、高校等；配套的供應鏈條層級繁瑣冗長，最多配套次數多達5 次；配套方式多種多樣，有外購、整體外包、設計外協、生產外包、工序外協和檢測試驗外協等多種方式。此外，從我國供應鏈分布布局來看，其總體結構布局還存在一些不合理之處，與新時期規劃化應急批產能力需求不匹配不協調。例如，核心配套企集聚中心城市戰時將成為敵首選攻擊目標和對象，一旦受損將帶來致命后果；關鍵設備分布相對集中，生產應急能力明顯下降；生產匹配還存在不協調之處，產品生產廠地和總裝廠房還需通過公路或鐵路運輸，產品供應鏈敏捷性不足，制約了快速平戰轉換能力。

3.自主可控程度不高，依存國外進口的情況依然存在

盡管我國已經開始了國產自主可控的工作，但自主可控無法一蹴而就，需要長時間的技術積累和經費投入。目前來看，部分原材料元器件等部組件依賴進口、關鍵重要設備進口占比較高、航天型號裝備生產線上的制造及檢測設備需要進口等情況還會在一段時間內長期存在，一旦美歐西方國家全面禁運斷供，將直接沖擊我國航天型號裝備的科研生產，穩供、斷供風險不容忽視。

4.技術創新不足，制約高質量發展。

一是創新投入不足，由于航天型號裝備技術難度大、指標要求高，新技術的突破需要長期持續的研發投入，經濟效益增長慢，大部分供應商企業投入的意愿和主動性不足。二是我國軍工產業基礎相對薄弱，供應商產品綜合性能較低、質量不穩定等情況必然長期存在，部分關鍵元器件、原材料和零部件的核心技術在短時間內難以突破，供應鏈處于中低端。三是新質裝備和技術差距較大。空間對抗、網絡攻防、無人機作戰、電磁攻擊等新質裝備供應鏈與國外對標差距較大，勢必影響航天型號裝備供應鏈的持續、高質量發展。

三、航天型號研制供應鏈風險評估的工程實踐

航天型號研制供應鏈風險評估是對供應鏈上影響產品質量、生產進度等的風險事項進行識別梳理并開展等級評價，制定風險應對策略的過程，涉及能力建設、技術發展、設備設施、經費保障、供應鏈條等各個環節，是一項復雜的系統工程，主要包含風險識別、風險等級評價和風險應對3個關鍵環節。

1.風險識別

供應鏈風險識別是在從物資至零部組件、單機、分系統，最終形成系統產品的整個鏈路過程中，全面分析供應鏈的各過程環節、每個參與主體及所處的環境，識別可能影響產品質量、生產進度的風險因素，詳細描述風險事項的特征、原因和相互影響關系并形成風險分類的過程。形象地講，就是對供應鏈“抽血、做CT、做檢查”及“看檢查結果”的過程，供應鏈風險識別可從供應商風險選擇和供應商供應過程2 個方面進行。

供應商選擇過程中的風險識別應從供應商、產品兩個維度進行分析。從供應商的固有屬性出發，是指將其中帶有負面影響的屬性或者易受外部風險影響的屬性識別出來。供應商的屬性一般包括企業性質、地域、規模、經營管理能力、行業地位、供應商在具體供應鏈中的地位、供貨歷史情況等方面。將上述供應商各個性質包含的因素羅列在魚骨圖上逐個進行分析，將受外部因素影響、自身帶有負面影響的因素定義為風險因素，識別方法如圖2 所示。產品的風險識別因素包括影響產品質量的技術因素、影響產品交付情況的因素、表示產品生產歷史情況的因素，如產品復雜度、產品技術成熟度、特殊過程控制情況、新技術新材料使用情況、工藝方案的可行性評價、是否出現過質量問題、是否存在關鍵節點一次評審未通過、是否有質量問題未解決等，識別方法如圖3 所示。識別方法主要包括特征提取、統計分析和合并條件分析等。供應商供應過程的風險識別主要是對可能引起供應活動不穩定的外部風險，以及供應商狀態變化、產品狀態變化方面進行風險識別。

圖2 從供應商維度進行風險識別的方法

圖3 從產品維度進行風險識別的方法

經過風險識別發現，航天型號供應鏈風險通常包含供應、質量、技術、經營等4 個方面的風險。其中，供貨風險包含獨家供應商供貨和產能不足風險；質量風險則是由于部分經營商質量控制不到位，產品執行標準規范還未做到“橫向一致”，使得質量問題多發易發；技術風險是指部分供應商在技術要求和使用要求確認明確、設計方案和供應方案的可實現性等管理方面存在的不確定性和風險；經營風險則包含內部經營管理能力和外部國際環境等2 個方面的風險。

2.風險等級評價

供應鏈風險評價是對識別出來的供應鏈風險，從發生的原因、發生的可能性、產生的影響程度等多維度進行評價，最終形成風險矩陣的過程，是風險從定性分析到定量評估的轉化過程。風險發生可能性分析可確定風險事件發生的概率，依據定性描述給出定量判斷，分為1（一般情況下不會發生）、2（極少情況下發生）、3（某些情況下發生）、4（較多情況下發生）、5（常常會發生）五級。風險影響程度可確定風險影響的范圍和程度，分為1（極小或沒有影響）、2（可接受但會稍微影響績效）、3（可接受但會較大影響績效）、4（較難接受、嚴重危害績效）、5（不可接受）五級。

依據風險等級判定矩陣，將風險等級分為高（Ⅲ）、中（Ⅱ）、低（Ⅰ）三級，具體判定標準見表1。

表1 風險矩陣

3.風險應對

風險應對是對供應鏈風險“開處方”的過程，針對存在的問題和風險，提出解決當前主要風險的主要決策措施。型號團隊根據年度任務目標，圍繞識別出來的風險及其評級結果，從解決問題的角度出發，提出應對風險的具體控制措施。應對措施根據風險等級區分輕重緩急，高等級風險是制約武器裝備建設發展的關鍵、重大風險，必須優先調配人、財、物等資源保障，制定切實可行的風險防范預案或解決措施。中等級和低等級風險會對武器裝備建設發展產生一定程度的影響，需要針對風險發生的原因和影響要素提出對策措施。風險應對的措施要有針對性：一是針對哪種風險或哪類風險提出的。二是明確解決問題的主體單位或責任人。控制措施只有明確責任單位和責任人才能得到有效落實，因此要明確解決措施需要哪個層面解決，需要哪些單位配合。三是分析控制措施是否會帶來別的不利影響，是否會引發其他問題。

四、后續建議

1.持續夯實供應鏈基礎管理能力

持續推動以質量為中心的全級次供應商、供應鏈管理體系建設，按照“責任關系清楚、配套關系清楚、執行規范清楚”的要求建立統一目錄，規范實施供應商的準入、績效評價和質量保證，按照配套關系逐級壓準壓實質量管理責任；推進實施全級次差異化管控，針對共性基礎產品實施統一管理，對固體發動機、火工品等關鍵產品探索實施全級次穿透式供應鏈管理，實現同類同級產品標準規范橫向一致、縱向到底，全面管控好供應鏈風險。

2.大力增強供應鏈的彈性和備份

針對耗能、單一、孤源、產能受限、國外進口等存在的供應鏈風險，加大與集團外軍工單位、有關科研院所、行業領軍企業等單位的合作，不斷拓寬供應商選擇渠道，與國產優秀供應商建立穩固的戰略合作伙伴關系，形成利益共享、風險共擔的良性循環機制，使更多產品實現雙定點或者多定點。圍繞供應鏈的關鍵原材料、核心技術和產品，持續加強基礎產品及關鍵技術攻關，大力推進支撐自主可控的國產關鍵核心基礎產品體系、技術體系和保障體系的建設步伐，持續開展國產化研制、應用驗證及上裝，扭轉長期以來依靠進口、受制于人的被動局面，穩步提升供應鏈抗風險的能力和安全可靠水平。

3.穩步提升供應鏈價值

黨的十九屆五中全會提出了全面提升產業鏈供應鏈現代化水平的明確要求，航天型號裝備研制更是要順勢而為，保障規模化武器裝備生產研制工作，打好攻堅升級戰。一是要加強裝備供應鏈的分類。對需求穩定的功能性產品，部署成本效益型產業鏈；對于僅依賴人才、技術硬條件不高的產品，部署區域配置型供應鏈。二是打造新質裝備供應鏈。航天型號裝備技術復雜性高、密度大，要大力推進數字工程、數字孿生、物聯網、大數據等先進技術的發展，建立基于流程、數據驅動的系統工程研制模式，構建覆蓋全場景、全要素的數字化協同研制生產環境，打通設計和生產數字化協同渠道，支持優勢企業開展供應鏈體系建設，打造多層次、多類型的數字化人才隊伍，穩步提升供應鏈價值。

某軍工集團航天型號裝備供應鏈風險管控通過持續開展以質量為中心的全級次供應商管理工作，明確了供應鏈條過程控制及管理要求，構建了“四全覆蓋”和“三個清楚”的供應鏈管理體系，打造了自主穩固、競爭性強、富有彈性的裝備制造供應鏈，在確保產品質量的同時，穩步提升供應鏈的風險識別和管控能力，為持續提升航天型號裝備研制生產現代化水平和高質量發展作出了積極的貢獻。▲