淺議加強國防科技創新的軍民融合舉措

■鹿珂珂 王超 劉登攀

“創新是一個國家，一個民族不斷發展進步的靈魂”。過去的幾十年，得益于我國國防科技工業本土創新的發展進步，我軍裝備了大量新式軍事裝備，使軍事能力得到革命性變化，這充分證實了科技創新的重要性。為進一步追趕其他發達國家的國防建設水平，提升我軍的作戰能力，需要在立足于國防產品國產化的同時，努力提升國防科技工業的自主創新能力。然而，我國國防科技工業的創新體系并不完善，也不具有足夠的競爭優勢。這其中有很多原因，本文將就軍民融合發展的滯后，導致國防科技創新不足的問題進行討論和分析，并提出應對舉措。

一、國防科技創新體系不足分析

當前，我國軍工生產的技術創新主要存在如下問題：

（1）需求牽引支撐不夠。作戰使用需求模糊、寬泛、不明確，不能對新技術的發展提供有效牽引，軍隊武器運用人員與國防工業武器研發人員之間缺乏足夠緊密的聯系。

（2）集成整合能力較弱。民用和軍用企業之間缺少充分的信息共享。

（3）原始創新能力及工業關鍵基礎環節薄弱。工業部門不愿意投資基礎研究，而基礎研究與工業部門脫節。我國的國防創新體系落后于大多數發達國家，主要是缺乏對國防工業與高校或者民營企業之間進行合作的激勵機制。雖然我國具有較強的軍事設計與生產能力，但是原始創新的能力不足，對此帶來了嚴重的限制。

（4）創新激勵與約束機制不完善。目前，我國已經具有市場經濟的地位，但是國防研發部門仍然不能充分感受到來自市場的壓力，某種程度上來講，我國的國防研發系統游離于外部的市場壓力，受到人為的保護，在沒有真正約束和限制的情況下，就不存在創新的競爭和激勵。

因此，如果將軍事機構、國防研發系統和民用市場高度融合起來，將會進一步促進研發和創新，也能夠使國防工業部門產生更多創意和新想法。民用工業與國防工業部門之間不能實現緊密合作是我國國防科技工業缺乏創新的主要原因之一。

二、適度開放是加強科技創新的基本要求

我國的國防工業部門相比市場經濟環境下的民用工業部門，相對封閉、官僚和具有神秘感，而企業的成功，往往依賴于靈活、高效和精準的管理。因此，想要提高國防工業部門的研發和創新能力，國防工業部門需要更加開放，應當從封閉式創新轉換到開放式創新。為了實現該目標，國防工業和軍事研究機構需要擴展其傳統邊界，并利用外部資源來突破其自身的限制。此外，現代武器系統的復雜性也需要多學科多專業的交叉融合。這就要求國防工業部門和軍事研究機構進一步開放，并加強軍民融合。

軍民融合要求國防和民營企業之間結成“聯盟”,在發展大型武器系統時，國防工業部門應該在每一個開發階段都利用民營企業的技術和資源作為補充。在整個研發過程中，甚至生產階段，都應保持與民營企業之間的密切聯系，并且按需與民營企業簽訂國防合同，進行合作。這就要求針對不涉密的國防技術制訂新的管理規定，比如，對不涉密技術轉移到的民營企業承包商進行授權。將國防技術引入民用市場，能夠提高市場技術，在某些情況下，則會產生創新。需要注意的是，這里也存在一個問題，知識產權在國防工業部門中的保護不是十分可靠，民營企業進入國防工業部門，存在失去知識產權的風險，這會阻止部分企業進入國防市場。為避免這種情況的出現，有必要建立適用的技術政策和運行機制。此外，想要克服國防工業部門中的官僚傳統、獨立封閉和自我依賴等結構性問題非常困難，需要政府在除掉這些藩籬過程中發揮更大的作用，這樣才能有力地促進創新。

三、有效競爭是提高創新能力的關鍵形式

創新需要競爭，而競爭主要來自市場，當前的武器研發和采購制度已經不適應新時期的要求。競爭機制的引入，將會加速武器研發過程中的創新，武器采購系統也需要更加開放，并引入競爭。業務外包是市場化過程中的重要部分，即使不允許民企分包方對核心技術進行研發，也應當將它們集成整合到國防工業的體系結構中，如果民企具備某些方面的技術專長，可以帶來新想法，并增強創新思維。因此，需要深入開展軍民融合，寓軍于民，事實上，在很多裝備和技術項目中都可以采用軍民聯合管理的方式。

在武器的采購系統中引入競爭機制，則能夠增加創新的潛力，并降低成本。相比由國防工業部門負擔全部的研發過程成本，外包、市場競爭和分包能夠降低投資，提高成本效率。武器生產的性質意味著競爭和分包的范圍需要很小，國家在規范這一過程中處于核心支配地位。在歐美一些國家，軍民融合機構彌補了民用和軍用工業之間的一些空白，比如，美國的國家制造科技中心（NCMS）。實現我國全球創新的能力所需具備的條件正在逐步發展完善，為此，國防工業部門必須更好的適應社會主義市場經濟。競爭需要逐步實現，因為技術的通用性越強,關聯性越好,收益就會越大。

理論上，軍民融合的基礎已經建立，但是開放意愿和管理能力的改變，仍然需要做出很大的努力，因此，國防經濟的市場化仍將是個長期的過程，可能還需要持續很多年，這就意味著未來短時間內，國防工業創新能力不會劇烈的增強。

四、多樣化融資是助推技術創新的不竭動力

在過去的幾十年中，兩個趨勢影響了中國國防企業的融資：軍轉民和債轉股。民用產品規模的急速擴張，大約占國防企業70%的產品總量。于是，很多國防企業迫切地需要大量的資金來支持技術創新、研發、生產和管理。同時，政府也希望降低國防企業對公共和銀行資金的依賴，于是許多國防企業成為了上市公司。

盡管從2000 年開始，政策制度就發生了變化，但是大多數國防企業仍然使用從國有銀行中借貸的傳統融資渠道。政府應當負責為國防企業提供更為有利的融資和投資環境，由于國防企業的敏感性質，不同種類的所有權應當對應不同的投資形式：直接投資、資本注入、補助投資。在某些非敏感情況下，可以嘗試非公資本的風險投資?；蛘邔ｉT設立相應的機構和政策：軍轉民的非銀行金融機構，在國家政策性銀行設立軍轉民融合業務，以及軍轉民專項開發基金。應加強國防企業與民營企業和學術研究單位之間的聯系，并對國防企業的管理人員進行市場導向的管理和運營技能培訓，同時，應該加強與高校的合作，使國防企業從高校的研究當眾獲益。

政府應當在遵循保密法、公司法、證券法的基礎上，加強法規制定，防止國有資產流失，同時，還應該加強監管和引導功能?？梢栽试S國防企業發行債券和中短期期票，像中航工業集 團（AVIC），在2008 年7月發起了50億元的短期融資期票，利率低于銀行利率2 個百分點。這種短期的融資工具在國際上應用非常廣泛，提供了一種降低融資成本的有效手段。2008 年4 月，中國國家核電集團發起了一個中期的融資期票，成為這種工具的另一個先例。

應該允許更多部門之間的企業并購，使國防企業內部和外部資源可以重新分配。中國國防企業的資產太為分散，研發資源也不集中，因此會存在冗余開發，產業鏈過于冗長等問題。這使其效率低下，并且不能利用規模經濟的優勢，企業間的并購和重組將緩解這個問題。為了鼓勵這種合并，政府可以支持發展國內具有活力的私人股本工業部門。在國際上，存在私人股本資金處理國防部門這樣高科技、高投資和高風險工業的做法。

國防工業在現代化融資渠道時，特別是舉債籌資將為中國國防企業帶來巨大的金融風險。相比其他國有企業，國防企業對于選擇多樣化的融資方法，與其特點相沖突，比如知識產權和國家安全的問題。出于這個原因，政府推動國防工業部門進一步的改革比較艱難。

五、結語

在我國國防工業基礎逐漸積累，市場經濟體制進一步成熟的情況下，為了更加有效地提升國防力量，通過軍民融合來提高國防科技創新力度，無疑成為追趕發達國家的國防建設水平，提升我軍作戰能力的必由之路?？偠灾?，國防工業應當更加開放，從封閉式創新轉移到開放式創新，利用外部資源來突破他們自身的限制，而將國防技術引入到民用市場，無疑也能夠提高市場技術，產生創新；在武器研發和采購中引入競爭，將加速武器研發過程中的創新，增加創新的潛力，并降低成本；創新需要資金支持，如果國防工業部門更多地采用市場經濟下的多樣化融資手段，將對企業的研發注入大量新鮮血液，提供新的發展創新動力。