寧夏創新能力分析*
——基于《中國區域科技創新評價報告》《中國區域創新能力評價報告》

李玉鳳，王雪燕

（寧夏科技發展戰略和信息研究所，寧夏 銀川 750001）

近年來，國家創新調查制度系列報告中《中國區域科技創新評價報告》 《中國區域創新能力評價報告》對全國區域科技創新和區域創新能力連續監測比較，為區域創新政策制定、區域創新戰略布局、區域創新路徑選擇、創新環境改善等提供了一定的決策參考。筆者通過查找寧夏創新能力方面的差距，找準優化攻關方向，分別對兩個評價報告的指標進行了深入的解析。

1 兩個評價報告的基本情況

《中國區域科技創新評價報告》（以下簡稱《科技創新評價報告》）《中國區域創新能力評價報告》（以下簡稱《創新能力評價報告》）均為國家創新調查制度系列報告，分別由兩個智庫機構獨立完成。兩個評價報告中的數據大部分來源于公開出版的統計年鑒，部分是根據公開數據進行的測算值。由于統計年鑒數據滯后兩年，因此評價報告發布當年數據為前兩年數據。例如，2017 年發布的兩個評價報告使用的是2015 年、2014 年數據，評價報告反映的是2015 年區域科技創新和區域創新能力情況。

《科技創新評價報告》評價指標體系包括科技創新環境、科技活動投入、科技活動產出、高新技術產業化和科技促進經濟社會發展5 個方面，12 個二級指標和39 個三級指標，側重于對區域科技創新能力的評價[1-4]。

《創新能力評價報告》 構建了包括知識創造、知識獲取、企業創新、創新環境、創新績效5 個子系統的評價體系，包含138 個監測指標，側重對一個地區創新能力的綜合評價[5-8]。

2 《科技創新評價報告》中寧夏科技創新能力指標分析

2.1 寧夏科技創新能力綜合指數排名變化情況

2017—2020 年，寧夏綜合科技創新水平指數值處于增長狀態，指數值從2017 年46.24%增長到2020 年56.11%，增長了9.87 個百分點，排名從全國22 位上升到18 位（見第2 頁表1）。

表1 2017—2020 年《科技創新評價報告》中寧夏科技創新能力指標排名情況

2.2 寧夏排位上升的指標分析

從指標體系看，科技創新環境、科技活動產出、高新技術產業化3 項綜合指標增長態勢促進了寧夏排名上升，3 項指標分別從2017 年的第22 位、第27 位、第31 位上升到2020 年的第17 位、第20 位、第26 位。2020年，寧夏科技活動產出水平指數上升最快，主要原因是獲得國家級科技成果獎系數提升幅度較大；2020 年高新技術產業化指數達到53.53%，比2017 年增加了22.14 個百分點，高技術產業勞動生產率指標表現優異，從2017 年的第31 位上升到2020 年的第13 位；科技活動投入綜合指標指數排名略有下降，但是指數值一直在增長，僅有企業R&D 研究人員占比等個別指標有所下降；科技促進經濟社會的發展指標下降明顯，從2017年的第13 位下降到2020 年的第17 位，主要是資本生產率、綜合能耗產出率和裝備制造業區位熵3項指標的下拉作用。

近年來，寧夏有12 項指標沖進全國前15 位，拉動了寧夏位次的提升，其中每名R&D 人員研發儀器和設備支出、萬人吸納技術成交額、地方財政科技支出占地方財政支出比重、企業技術獲取和技術改造經費支出占企業主營業務收入比重、知識密集型服務業增加值占生產總值比重、環境污染治理指數、萬人國際互聯網上網人數、信息傳輸軟件和信息技術服務業增加值占生產總值比重等8 項指標進入全國前10 位。每名R&D 人員研發儀器和設備支出指標上升了15 位，排全國第5 位；有R&D 活動的企業所占比重排名也上升到全國第11 位；2020 年R&D 經費支出與GDP 比值、地方財政科技支出占地方財政支出比重兩個指標均比2017 年上升了4 位，企業技術獲取和技術改造經費支出占企業主營業務收入比重值連續3 年位居全國第2 位，高技術勞動生產率從2017 年的第31 位上升到2020年的第13 位。有R&D 活動的企業所占比重從2017 年第18 位上升到2020 年第11 位。

2.3 寧夏排名下降指標分析

雖然寧夏總體科技創新綜合指標排位一直在上升，但是也有部分指標有待改善。

1）科技創新環境大部分指標改善明顯，個別指標有所下降，部分指標值全國排名較低。盡管科技人力資源指標排位總體有所提升，可是寧夏總體人力資源比較薄弱。2020 年，寧夏大專以上學歷人數82.93 萬人，居全國29 位，僅高于青海、西藏。R&D 人員數1.11 萬人/年，居全國第28 位?？蒲形镔|條件排位從第26 位上升到第19 位，然而十萬人累計孵化企業數排位略有下降，2020 年寧夏科技企業孵化數18 個（江蘇695 個），居全國第28 位；科技企業孵化器在孵企業數629 個（江蘇31 382個），居全國第29 位；科技企業孵化器累計畢業企業數277 個（江蘇21 460 個），居全國第29 位。雖然科技意識明顯提升，特別是有R&D 活動企業所占比重增長較快，但是科學研究和技術服務業平均工資比較系數指標排名下降明顯，從2017 年第19 位下降到2020 年第26 位，該指標反映了政府及社會對從事科學研究和技術服務工作的勞動者勞動的認可程度。

2）科技活動投入改善比較明顯，綜合指標指數值處于增長狀態，但是綜合指標排名有所下降，主要是企業R&D 研究人員占比下降明顯，從2017年的49.24%下降到2020 年的39.77%。

3）科技活動產出綜合指標排位上升較快，萬元生產總值技術國際收入指標排位有所下降。

4）高新技術產業化綜合指標排名從第31 位上升到第26 位，然而高新技術產業化總體水平還是較低。高技術產品出口額占商品出口額比重指標下降明顯，從2017 年的9.91%下降到2020 年的5.51%，2020 年高技術產品出口額1.46 億美元，居全國第29 位，僅高于青海、西藏。

5）科技促進經濟社會發展綜合指標下降明顯，主要是經濟發展方式轉變指標中資本生產率、綜合能耗產出率排位連續4 年第30 位，沒有任何變化，而且指標值處于下降趨勢中。裝備制造業區位熵排位從2017 年第26 位下降到2020 年第29位。

2.4 寧夏著力點指標

基于上述分析發現，近年來，雖然寧夏科技創新環境逐步優化，科技活動投入不斷加大，科技活動產出逐漸提升，高新技術產業化水平逐步提高，科技促進經濟社會發展指數也有所提升，但是也要正視寧夏自身的一些弱項，下工夫去改善。

1）繼續改善創新環境相關指標。不斷加大科技人力資源投入，特別是企業R&D 人員投入數量，重視大專以上人才引進和培養，提升孵化企業數量，提高科學研究和技術服務行業人員工資待遇。

2）繼續加大科技投入，提升科技活動產出相關指標。培育重大科技成果，提升技術成果市場化水平，主要是技術市場成交額和技術國際收入指標。

3）提升高新技術產業化，強化科技促進經濟社會發展相關指標。提升高技術產業營業收入占工業營業收入比重、高技術產品出口額、綜合能耗產出率、裝備制造業區位熵等指標值。

3 《創新能力評價報告》中寧夏創新能力指標分析

3.1 寧夏創新能力綜合指數排名變化情況

2017—2020 年，寧夏區域創新能力綜合指標排名處于全國第22 位左右（2018 年波動較大），創新實力排全國第29 位左右，創新效率排全國第23 位左右，創新潛力排全國第2 位（除2018 年）。從綜合指標來看，寧夏區域創新綜合能力排位基本穩定，創新潛力提升較快，創新效率與創新能力綜合排名基本一致，但是創新實力在全國的排位較低，一直處于第29 位左右（見第4 頁表2）。

表2 2017—2020 年《創新能力評價報告》中寧夏區域創新能力指標排名情況

3.2 寧夏排位上升指標分析

從一級指標看，2017—2020 年，寧夏綜合指標全國排名：知識創造排第24 位左右、知識獲取排第10 位左右、企業創新排第16 位左右、創新環境排第29 位左右、創新績效排第30 位左右；創新實力全國排名：5 項指標均排第29 位左右；創新效率全國排名：知識創造、知識獲取排第23 位左右、企業創新排第13 位左右、創新環境和創新績效分別排第28 位和第30 位；創新潛力全國排名：除創新績效指標外，其他4 項指標創新潛力均排在全國前10 位。由此可見，知識創造、知識獲取、企業創新3 項綜合指標對寧夏創新能力全國綜合排名具有拉動作用，創新環境和創新績效不管是在綜合指標還是創新效率和創新潛力等各項指標上都有很大提升空間。

從二級指標看，2017—2020 年，寧夏綜合指標全國排名：研究開發投入、外資企業投資、金融環境、創業水平、產業結構和就業等6 項指標排位上升明顯；科研論文、新產品銷售收入2 項指標排位略有上??；專利、企業研究開發投入、市場環境、勞動者素質、宏觀經濟、可持續發展與環保6 項指標排位變化不大，特別是勞動者素質和可持續發展與環保指標排位一直處于全國末位。創新實力指標全國排名：就業實力排名攀升幅度較大，從2017年第30 位上升到2020 年第6 位；技術提升能力、新產品銷售收入、市場環境等3 項指標略有提升；其他各項指標排位基本沒有變化，且在全國排位較低。創新效率指標全國排名：產業結構效率排名提升較快，從2017 年第26 位上升到2020 年第2 位。創新潛力指標全國排名：研究開發投入、企業研究開發投入、新產品銷售收入3 項指標潛力上升較大，均進入全國前10 位。

從基礎數據看，上升指標數量占比較高。138個監測指標全國排名，有22 項指標一直處于上升狀態，34 項指標總體處于上升狀態（部分年份有波動），上升指標占監測指標總數的41%。其中，2017—2020 年排位保持全國前5 位的有：高校和科研院所研發經費內部支出額中來自企業資金增長率、外商投資企業年底注冊資金中外資部分增長率、規模以上工業企業平均技術改造經費支出、高技術企業數增長率；2017—2020 年指標值排位上升超過15 位的有：政府研發投入增長率、技術市場交易金額增長率、技術市場企業平均交易金額、規模以上工業企業研發活動經費內部支出總額增長率，特別是高新技術產業新產品銷售收入占主營業務收入的比重上升位數達到25 位。

3.3 寧夏排名下降指標分析

從整體看，寧夏創新環境和創新績效2 項指標全國排名靠后，5 項指標創新實力排全國第29 位左右，知識創造、知識獲取效率排全國第23 位左右、創新環境和創新績效效率分別排第28 位、第30位；創新績效潛力近兩年下降幅度較大，從第7 位下降到第17 位。

從二級指標看，科技合作、設計能力、技術提升能力等3 項綜合指標略有下降，創新基礎設施、產業國際競爭力、技術轉移等3 項指標下降幅度較大，特別是技術轉移指標，從2017 年排位第1 位下降到2020 年第21 位；創新實力指標全國排名：技術轉移綜合指標下降幅度較大，從2017 年第1位下降到2020 年第15 位，其他指標變動不大；創新潛力指標全國排名：技術轉移、市場綜合環境、勞動者素質、產業結構潛力下降位次較為明顯，跌出全國前10 位或者處于第10 位左右。

從基礎數據看，138 個監測指標全國排名，有22 項指標一直處于下降狀態，32 項指標總體處于下降狀態（部分年份有波動），下升指標占總監測指標數的39%；排名無變化的指標28 項，占總監測指標數的20%。其中，2017—2020 年排位一直處于全國末位（29～31）的有：政府研發投入、國內論文數、國際論文數、每十萬研發人員平均發表的國際論文數、作者同省異單位科技論文數、作者異省合作科技論文數、作者異國合作科技論文數、規模以上工業企業研發經費外部支出、有電子商務交易活動的企業數、移動電話用戶數、互聯網上網人數、教育經費支出、科技企業孵化器孵化基金總額、高技術企業數、高技術企業數占規模以上工業企業數比重、地區GDP、第三產業增加值、高技術產品出口額增長率、高技術產業就業人數、萬元地區生產總值能耗、每萬元GDP 電耗總量（kW·h）、電耗總量增長率、每億元GDP 廢氣中主要污染物排放量等25 項指標；2017—2020 年指標值排位下降超過15 位的有：作者異省科技論文數增長率、每十萬研發人員作者異國科技論文數、規模以上工業企業購買國內技術經費支出（↓24 位）、規模以上工業企業平均購買國內技術經費支出（↓21 位）、規模以上工業企業購買國內技術經費支出增長率（↓30 位）、規模以上工業企業引進技術經費支出（↓19 位）、規模以上工業企業平均引進技術經費支出（↓24 位）、規模以上工業企業發明專利申請增長率、移動電話用戶數增長率、科技企業孵化器增長率（↓21 位）、科技服務業從業人員增長率（↓25 位）、6 歲及6 歲以上人口中大專以上學歷人口增長率（↓26 位）。

3.4 寧夏著力點指標

近年來，寧夏創新能力綜合排名較為穩定，得益于創新潛力的快速增長，創新效率的穩定保持。寧夏創新實力排名靠后，影響了創新能力總體排名的上升。為提升創新能力水平，應該從以下5 個方面下工夫。

1）加強知識創造和獲取能力。提升寧夏與寧夏內外單位組織科技合作論文等成果產出數量，加強政府研發投入，增加發明專利申請和授權基數，繼續增加高校和科研院所研發經費中來自企業的資金額度。

2）保持企業創新增長勢頭。繼續保持規模以上工業企業研發活動經費內部支出和平均技術改造經費支出增長勢頭，增加規模以上工業企業研發人員數和研發經費活動支出，提升規模以上工業企業購買國內技術經費支出和引進技術經費支出，增加規模以上工業企業有效發明專利數和申請數，提升有電子商務交易活動的企業數占總企業數的比例。

3）提升創新環境效率。主要包括普及移動互聯網上網人數、增加科技企業孵化器等創新基礎設施，提升科技服務業從業人員數、增加科技企業孵化器獲得風險投資額，提升規模以上工業企業研發經費內部支出額中獲得金融機構貸款額等金融環境指標，提升高新技術企業基數和高新技術占規模以上工業企業比重數，科技企業孵化器孵化企業數等指標。

4）提升創新績效效率和潛力。創新績效主要關注產業結構、產業國際競爭力、可持續發展與環保指標，具體如提升第三產業增長率、高技術產業增長率等，改善萬元地區生產總值能耗、工業污水排放等指標。

5）提升整體創新實力。從監測指標體系看，雖然寧夏部分指標相對增長率排位靠前，但是大部分指標絕對值處于全國末位，導致整體創新實力排名靠后，例如，高校和科研院所研發經費中來自企業的資金額度指標排名全國第29 位左右，然而該指標增長率排全國第2 位；科技企業孵化器當年獲得風險投資額排全國第29 位左右，然而該指標增長率排全國第2 位左右。因此，應繼續保持規模以上工業企業研發經費內部支出額中獲得金融機構貸款額增長率、高技術企業數增長率等高增長指標的增長速度，提升寧夏整體創新實力。

4 對提升寧夏區域創新能力的幾點建議

可以看出，兩個報告中的排名是針對各省市創新能力變化的相對排名，不是區域創新能力的直接衡量?？傮w來看，雖然寧夏創新資源基礎薄弱，創新實力還是相對較弱，但是創新潛力巨大。

4.1 重視以科技創新為核心的全面創新

兩個報告中監測指標體系是對創新的全面監測，不僅涉及科技創新，更涉及到地區生產總值、地區進出口總額、居民消費水平、教育投入、廢氣中主要污染物排放量等指標。我們在關注創新指標的同時，也需要對這些與創新關聯性較大但常被忽視的指標予以重視。比如移動電話用戶數、互聯網上網人數、教育經費支出、萬元地區生產總值能耗等指標。

4.2 重視創新資源投入集聚

兩個報告中均顯示出寧夏科技人力資源基礎薄弱，知識獲取能力不足，主要與寧夏高校和科研院所較少有很大的關系。因此，在現有基礎上，應積極培育各類新型研發機構，吸引全國知名高校在寧夏設立分校；大力引進各類高層人才的同時，注重大專以上技能型人才的引進與培養，為企業輸入技能型人才。

4.3 重視國際國內區內創新合作

兩個報告中顯示，寧夏在國際、國內、本地合作等相關指標相對排名靠后，比如國際、國內合作發表論文較少，高技術產品出口額、高校和科研院所研發經費中來自企業的資金額度、規模以上企業購買國內技術經費等指標。因此，應鼓勵支持國際、國內、本地產學研合作，引導高校、科研院所和企業開展高層次科技合作與交流，提高科技合作成果水平，明確科技合作成果的所屬權。

4.4 重視企業創新能力培養

兩個報告中顯示，雖然部分企業指標增長率較高，但是在高新技術企業數量、規模以上工業企業技術引進和購買國內技術等絕對數指標與全國其他省份相比還是較低。因此，應該大力支持寧夏小企業開展技術改造，下更大力氣實施科技型企業培育行動和高新技術企業倍增計劃，引導規模以上工業企業提高企業研發活動投入和發明專利等成果產出，不斷提升企業信息化建設水平，強化企業創新主體意識。

4.5 重視科技服務業的發展

兩個報告中顯示，科技企業孵化器、科技服務業從業人數、規模以上工業企業研發經費支出中獲得金融機構貸款額、技術市場成交額等與科技服務業發展相關的指標排名較低。因此，應在現有基礎上，繼續大力發展科技服務業，針對產業創新各個環節構造科技服務鏈，集聚創新資源和科技服務機構，加快提升科技服務業協同創新能力和支撐寧夏產業轉型發展的能力。

4.6 重視科技促進經濟高質量發展

兩個報告中均反映出寧夏科技促進經濟發展能力方面存在著很大不足，更多的是產業轉型升級能力、科技支撐經濟社會發展的不足。工業污水排放總量增長率、廢氣中主要污染物排放量增長率、環境質量指數等這些指標排名較低，充分說明寧夏科技創新促進經濟高質量發展還需要繼續努力。