自然文學語篇的態度意義及歷史語境解讀

黃芳 曾蕾

〔摘要〕任何話語都蘊含著一定的態度或立場，同時總是產生于特定的社會語境中，自然文學語篇也不例外。自然文學語篇以自然科學為基礎，通過獨特的文學形式，展現人與自然的平等、和諧，同時歷史語境有助于更好、更深入地解讀文學文本。文章運用評價理論對自然文學經典之作《沙鄉年鑒》中代表性語篇《土地倫理》的態度意義進行分析，并從歷史語境對其進行解讀。分析發現，《土地倫理》蘊含豐富的態度資源，其中以鑒賞類最多、判斷類次之，情感類最少，既有銘刻式也有引發式的表征。通過這些態度資源，作者利奧波德表達了其對土地價值的充分肯定、對美國當時資源保護主義政策的批判以及呼吁人們保護生態、促進人與自然和諧共生的生態意識。通過歷史語境解讀，我們發現利奧波德的成長和工作生活經歷、美國當時的社會經濟背景、資源保護政策以及科學理論等，是利奧波德在其自然文學語篇中通過科學、客觀、詳實的論述，凸顯人與自然平等、和諧生態思想的重要原因。文章的分析不僅有利于更好地挖掘《沙鄉年鑒》的文學性、思想性及歷史意義，驗證評價理論對文學作品的解釋力，以及歷史語境對文學作品解讀的重要性，同時也是把評價理論放在文化語境中考量的一種嘗試。

〔關鍵詞〕態度意義;自然文學;歷史語境;《沙鄉年鑒》;《土地倫理》

〔中圖分類號〕H0-05〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-2689（2022）03-0264-08

所有話語都在一定程度上含有某種立場或態度[1]199。作為把探索人與自然和諧關系視為寫作主題，將風景、聲景和心景融為一體的自然文學也不例外。對自然文學語篇的態度意義的研究，可以幫助我們理解自然文學作家如何以文學的形式，表達自己對于自然、人與自然關系的態度，進而喚起人們與自然和諧共生的意識。而話語又總是產生于特定的社會語境之中[2]，“文學位于人文學科之中，它的一側是歷史，另一側是哲學”[3]1，同時文學在社會歷史語境中形成[4]，而文學闡釋被認為是一種人性的共鳴，任何闡釋都不能離開歷史語境而達到與文本意義的契合[5]。可見歷史語境對于全面、正確地解讀文學文本的重要性。對自然文學作品態度意義的解讀，也離不開歷史語境因素的探討。本文以評價理論的態度系統為理論，按照“自下而上”即詞匯語法、語義、語境[6]的研究思路。先分析自然文學代表性語篇中的態度資源，進而闡釋該語篇所反映的利奧波德的態度和生態思想，最后進行歷史語境解讀，旨在更好地解讀自然文學作品，挖掘其文學性、思想性及歷史意義，也進一步驗證評價理論對文學語篇的強大解釋力，以及文化語境特別是歷史語境對評價理論運用的重要性。

一、文獻概述與研究問題

評價理論是對于語言人際意義研究的新突破，涉及語篇中所協商的各種態度意義、所包含的情感的強度以及表明價值來源和聯盟讀者的各種方式[7]17。該理論雖然只有20多年的歷史，但是在全球得到了廣泛的傳播和應用，不管是在理論探索、跨學科研究還是實際應用方面等，都取得了可喜的成果。特別是該理論創建的初衷就是為語篇分析提供一個新的框架，該理論在語篇分析中的應用范圍非常廣泛，幾乎涉及各類語篇[8]35，如新聞語篇[9-11]、學術語篇[12-13]、法律語篇[14]、多模態語篇[15-18]等。評價理論對文學作品也表現出很強的解釋力咒但是主要研究小說、童話故事、國學經典類文學作品[19-21]。作為在美國特殊的自然、歷史、人文背景下產生，影響廣泛而深遠的自然文學，“旨在以文學的形式，喚起人們與生態環境和諧共存的意識”[22]23。目前國內外對自然文學的研究日趨成熟，出現了多部自然文學文選、評論專著和經典譯作[23-28];研究視角也從文學領域擴展到哲學、生態批評、生態語言學、傳播學等[29-33]。但是運用評價理論對具有獨特文學形式的自然文學語篇的分析還沒有引起足夠的重視，特別是突出歷史語境的獨特視角的研究較少。因此，本研究第一個研究問題是：如何運用評價理論對自然文學代表性語篇的態度資源進行分析？同時劉世生和劉立華認為將評價理論應用于某一類具體語料然后總結特征，這種分析嚴格來說只能是一種語言學意義上的描述，并沒有達到一種闡釋的高度。因為在言語策略的背后都蘊含了一定的文化背景[34]，而其中包括歷史語境。評價理論是對人際意義的拓展，人際意義受情境語境的制約，而情景語境又是文化語境的例示[35]，因此，有必要將評價理論置于文化語境之中[36]。此外，文學與歷史緊密相關，文學在歷史語境中塑造人性的文化力量[5]，離開歷史語境，可能無法深入、全面地解讀文學文本。所以本研究另一個要探討的問題是：如何對自然文學語篇的態度意義進行歷史語境解讀？

二、自然文學語篇的態度資源及意義闡釋

為了闡述自然文學語篇的態度意義，我們選取《沙鄉年鑒》[37]中《土地倫理》作為實例。《沙鄉年鑒》是“生態倫理之父”利奧波德最杰出的代表作，被稱為“20世紀美國自然文學的里程碑”、“環境保護主義的圣經”[38]3-4，“自然文學作品的經典之作”[22]207，“對于美國人對自然環境的態度具有重要影響”[23]376，而《土地倫理》是其中最具代表性的一篇，被認為是利奧波德思想的基石[39]268。下面我們對《土地倫理》的態度資源進行詳細分析。

態度系統被認為是評價系統的核心[40]39，其下又分情感、判斷和鑒賞三個子系統。態度有積極的/正面的、消極的/負面的之分;同時我們可以通過純態度詞匯直接、顯性地表達態度意義，也可以通過反預期詞匯（如轉折連詞）、隱喻表達、陳述被評價者行為或特征的小句等間接、隱性地表達態度意義，前者稱為態度的“銘刻式”表征，后者稱為“引發式”表征[40]61-67。

自然文學語篇態度的主體主要是作者本人，通過情感、判斷和鑒賞這些語言資源，表達其對人、對自然以及對人與自然關系的態度。一般而言，從情感到判斷再到鑒賞，語言的主觀化、個人化程度不斷降低，而客觀化程度呈遞增趨勢[41]。《土地倫理》主要論述了“倫理的演變次序”“土地倫理的代用語”“土地健康”等概念并結合當時美國的資源保護主義政策現狀，闡釋了土地倫理的內涵和重要性。《土地倫理》態度資源詳見表1。

從表1可知，《土地倫理》態度意義表達整體上銘刻式多于引發式，可見作者更多直接地表達自己的態度，同時消極態度資源和積極態度資源相差不大，表明整篇文章的表達相對中立。此外，情感意義的表達極少，僅占所有態度資源的4.6%，這表明作者希望更為客觀、全面、科學地表達自己的核心思想，從而讓讀者接受和認同他的觀點，進而能形成一種“生態良心”，采取更加有利于生態的行為。其次是判斷，占比26.6%，可見《土地倫理》中也不乏對人類行為的判斷。表達鑒賞意義的態度資源最多，占比多達68.8%，鑒賞資源所表現的語言的主觀化、個人化程度最低，這表現了《土地倫理》表達的客觀性。以下我們對篇中的態度資源進行詳細闡釋。

（一）情感

情感是一種與生俱來的表達資源，是評價者積極或消極的心理感受及主觀情緒，屬心理學范疇，可以進一步分為快樂/非快樂、安全/非安全、滿意/非滿意和意愿/非意愿四種情感[40]43*52。《土地倫理》中，情感資源詳見表2。

從表2可知，語篇中情感意義的表達極少，凸顯了表達的科學性和客觀性，如果通篇充斥著大量個人的情感，通常會顯得主觀性太強，降低說服力。同時表征方式都為銘刻式且消極情感多于積極情感，以下舉例說明。

（1）we are at pains[消極情感，非快樂]to explain how much the stone resembles bread. I now describe some of the stones which serve in lieu of a land ethic.

（2）If the private owner were ecologically minded，he would be proud[積極情感，滿意]to be the custodian of a reasonable pro-portion of such areas...

例（1）中作者用“at pains”直接表達了對于當時美國尚未有土地倫理觀，卻企圖用不科學、缺乏實效性的資源保護系統去解決嚴重環境問題的一種痛苦心情。例（2）中的“proud”明顯表達了積極的情感。雖然這里形容的是“he”，但實際上作者表明自己希望私人擁有者能夠具有生態意識，這樣就能更好地管理土地，促進該地區的生態平衡，為整個區域增添色彩和美麗。通過以上分析可知，作者通過情感類的態度資源，表達了自己對于當時生態系統的擔憂，也從側面表達了自己對于“生態良心”“生態意識”的呼吁。

（二）判斷

作為解釋語言現象的資源，判斷意義用來解釋語言使用者對某種行為作出的判斷，屬于倫理學范疇，可進一步分為社會評判和社會約束，前者用以評價人的行為的規范性、能力性和堅韌性，后者用以裁決行為的真實性和正當性[40]44，52-56。《土地倫理》中，判斷資源詳見表3。

從表3可知，篇中多用引發式的表征方式且消極的判斷資源明顯多于積極的判斷資源，從語義類型上來看，社會評判型多于社會約束型。篇中多通過反預期詞匯（如轉折連詞）、修辭、陳述被評價者行為的小句間接、含蓄地表達判斷意義，如例（3）～（5）。

（3）Society，however[消極判斷，社會評判：能力性]，has not yet affirmed their belief.

（4）On the back forty we still slip two steps backward for each forward stride[消極判斷，社會評判：能力性].

（5）Certainly not the plants，of which we exterminate whole communities without batting an eye[消極判斷，社會約束：正當性].

例（3）中作為反預期詞匯的轉折連詞“however”，間接表明作者對于現代社會尚未認識到對土地的掠奪不僅是不明智的，而且是錯誤的這一行為的譴責。例（4）通過陳述被評價者“我們”的行為，表達對人類在資源保護方面未能取得實質性進展、舉步不前的批判。例（5）通過“bat an eye”這一暗喻的修辭方式，表達作者對人類無視植物毀滅的不滿。

語篇也同樣直接通過純態度性詞匯表達判斷意義，而且以形容詞居多，其次是名詞和動詞。如例（6）～（8）。

（6）Conservationists are notorious[消極判斷，社會評判：規范性]for their dissensions.

（7）The present scramble[消極判斷，社會約束：正當性]to reflood muskrat marshes is a case in point.

（8）There is a clear tendency in American conservation to relegate to government all necessary jobs that private land-owners fail[消極判斷，社會評判：能力性]to perform.

例（6）中形容詞“notorious”是對資源保護主義者們存在意見分歧這一行為的消極判斷，表明作者對這一行為的不滿。例（7）中名詞“scramble”，是對當前美國政府忽視生物本身的價值、片面強調經濟價值采取了非生態行為的消極判斷。例（8）中動詞“fail”是對私人土地所有者很多該做的必要事情卻沒有做、最后只好由政府做這一行為的消極判斷。

通過以上分析表明，作者同時通過銘刻和引發的方式而且更多地從倫理道德的角度，表達其對人類剝奪土地、尚未認識到土地價值、在資源保護方面未能取得實質性進展的批判。

（三）鑒賞

鑒賞類態度是用來表達評價者對文本/過程、事物或現象的評價，屬美學范疇。鑒賞有積極和消極之分，包括反應、構成和價值三方面。“反應”用于評價事物或者現象的吸引力和對情感的影響力，前者指影響，后者指品質;“構成”用于評價事物結構的均衡性和復雜性，可進一步分為平衡性與復雜性;“價值”用于評價事物的社會意義和價值[40]44，56-57。《土地倫理》中最多的是鑒賞類的態度資源（詳見表4）。

從表4可知，篇中銘刻式明顯多于引發式，且積極的鑒賞資源明顯多于消極的鑒賞資源，這表明作者多直接通過態度詞匯，表達對土地、土地金字塔、生物共同體、土地倫理等積極的鑒賞，表現了作者對生態系統重要性的充分闡述。同時，語篇中“構成”類型的鑒賞資源最多，表明作者更多地是對土地共同體、生態系統主體性的認可;同時也有不少“反應”和“價值”類型的鑒賞資源，可見作者也強調各生物、生態系統等本身的價值以及對于人的影響。語篇主要通過形容詞實現鑒賞意義，如例（9）～（11）。

（9）They helped build the soil;in what unsuspected ways may they be essential[積極鑒賞，價值]to its maintenance？

（10）To sum up：a system of conservation based solely on economic self-interest is hopelessly lopsided[消極鑒賞，構成：平衡性].

（11）Moreover some （like beech）have been found to have a valuable[積極鑒賞，價值]function in building up soil fertility.

例（9）～（11）都是通過形容詞實現鑒賞意義。例（9）中“essential”是對那些正在消失的物種的積極鑒賞，強調它們對于土壤的重要性。例（10）中“lopsided”是對政府片面以經濟利益為基礎的保護主義體系的消極鑒賞，表達了作者對這種資源保護體系的批判。例（11）中“valuable”作為名詞“function”的修飾語，是對某些樹種（如山毛櫸等）本身價值的肯定，表明作者認為不能僅從經濟的角度去判斷生物的價值，更應該從其本身對于土地共同體甚至整個生態系統的作用和重要性去衡量其生命意義。

除了形容詞，作者還運用態度性名詞、動詞、副詞實現鑒賞意義，如例（12）～（15）。

（12）A thing is right when it tends to preserve the integrity[積極鑒賞，構成：平衡性]，stability[積極鑒賞，構成：平衡性]，and beauty[積極鑒賞，反應：品質]of the biotic community.

（13）One basic weakness[消極鑒賞，反應：品質]in a conservation system based wholly on economic motives is that most members of the land community have no economic value.

（14）They helped[積極鑒賞，價值]build the soil.

（15）Unfortunately[消極鑒賞，反應：品質]，this enlightened view is still in the talk stage.

部分形容詞通過轉換成名詞后，同樣能表達對事物的鑒賞評價。例（12）中名詞“stability”和“beauty”分別由形容詞“stable”和“beautiful”轉換而來。“stability”是對生物共同體內部構成的肯定，“beauty”是對生物共同體品質的贊美，此外句中的“integrity”雖非由名詞轉變而來，但也表達了對生物共同體構成的積極評價。這三個態度性名詞都表達了積極的鑒賞意義，突出生物共同體良性運轉，各組成部分相互聯系構成一個和諧、穩定、美麗的整體，這也是作者提出的“土地倫理”的內涵。例（13）中名詞“weakness”由形容詞“weak”轉換而來，是對美國當前資源保護系統的消極鑒賞，表達了作者對于當前美國資源保護系統只強調經濟價值而忽視土地共同體成員生態價值的批判。例（14）中動詞“help”是對那些正在消失的物種價值的肯定，強調這些物種對于土壤的重要性。例（15）中的副詞“unfortunately”是對文中前面提到的“食肉動物也是這個共同體的一員，任何相關者都沒有權利去為了某種自身的利益——無論是真的或是空想出來的——去滅絕它們”[39]333這種見識還僅僅停留在談論階段的一種消極鑒賞，表達了作者對于人類尚未真正認識到生物生存權和生命意義的無奈。

語篇也通過比喻修辭、陳述被評價者特征的小句等間接實現鑒賞意義，如例（16）～（18）。

（16）Land，then，is not merely soil;it is a fountain[積極鑒賞，價值]of energy flowing through a circuit of soils，plants，and animals.

（17）Despite nearly a century of propaganda，conservation still proceeds at a snails pace[積極鑒賞，反應：品質].

（18）The characteristics of the land determined the facts quite as potently as the characteristics of the men who lived on it[積極鑒賞，價值].

雖然比喻修辭中的本體是概念性的，但是用來表達本體屬性特征的喻體在特定語境下可以引發一定的態度意義聯想，因而這類詞匯可視為態度意義引發式表征[40]64，如例（16）和例（17）。例（16）把土地比作能量流過一個由土壤、植物以及動物等所構成的環路的“源泉”（fountain），是對土地價值的充分認可。例（17）通過將資源保護的進展比作像“蝸牛（snail）的移動”，間接表達對當時資源保護進展緩慢的不滿。例（18）通過闡釋土地的特性決定了生活在它上面的人的特性，間接表達對土地價值的肯定，展現了人與土地的密切關系。

三、自然文學語篇態度意義的歷史語境解讀

意識形態是個人或群體對世界所持有的觀點、立場、看法、態度與目標。Fairclough認為意識形態以不同的形式與意義建構于話語實踐[42]，因此意識形態必然也會存在于語篇中。語言功能決定語言形式，意識形態決定語言再現形式的選擇[43]。因此，本文分析的語言形式即態度資源可以有效地實現意識形態話語策略。前節對自然文學代表性語篇《土地倫理》的態度資源分析中，我們發現，該語篇態度資源豐富，且以鑒賞類的態度居多，作者利奧波德一方面多通過直接、顯性的方式表達了他對于土地、動植物乃至整個生態系統主體性和重要性的肯定，另一方面多通過間接、隱性的方式表達其對美國當時資源保護主義政策內容及有效性的否定。此外，語篇中還有大量的判斷類態度資源，作者主要通過間接、隱性的方式表達其對人類剝奪土地、片面強調其經濟價值而忽視其生命意義及整體性的批判。自然文學以自然科學為基礎，為了使其表達更加客觀、科學，更具說服力，語篇中情感類的態度資源極少。通過這些分析，我們明顯看出作者利奧波德通過科學、客觀的闡釋，表達了其對自然生物、土地共同體主體性和價值的贊美，對生態系統整體性和平衡性的充分認識，以及呼吁人類保護生態、改良資源保護政策、促進人與自然和諧共生的生態意識。利奧波德何以會在那個年代有如此對人、對自然、對人與自然關系的態度和生態意識，這無疑需要結合歷史語境進行解讀，因為個人對自然與非人類生命的態度直接受其所處的社會語境的影響[44]。

首先是利奧波德的成長和工作生活經歷。利奧波德不僅是一位自然的愛好者，更是一位生態倫理的探索者。幼年時期，在家人的熏陶以及親近自然的親身體驗中，他培養了對自然的熱愛和對植物學的興趣，而且具備杰出的對自然的領悟和欣賞能力。特別是后來在耶魯大學林學院的學習，讓他懷疑美國當時所盛行的實用主義思想并開始探索人與自然的關系。之后數十年的林業工作，讓他開始意識到土地侵蝕等生態問題不僅是因為自然的變化，更是因為人類對土地不明智的使用。他開始注意環境的內在聯系，尤其是人的行為對環境的影響，并且認為人需要樹立一種使用土地的責任感[39]263。1935年他購買了威斯康星河畔的一個廢棄農場，在那里和自然有了更親近的關系，正是在那里利奧波德把自己的想法付諸行動，思考和實踐如何重建一種人與自然和諧相處的框架，形成了一種高尚的對待土地的謙恭態度，進而形成了生態整體主義觀，并確立了土地倫理思想。這就可以理解為什么利奧波德在《土地倫理》中多通過銘刻的方式，表達其對土地、生命共同體、生態系統等的積極鑒賞意義以及對生態環境遭到破壞，美國當時的政府以及農場主、土地所有者等卻未采取應有措施的批判。

其次是美國當時的社會經濟背景及資源保護政策。利奧波德所處的時代，總體上是美國經濟社會高速發展時期。但是經濟的發展要求不斷從自然獲得資源，對自然的破壞也越來越深厲害，而美國一貫的自由放任政策使得人們的行為給環境造成了嚴重后果，如水土流失、沙漠化、森林迅速減少等。同時，經濟的變革引起了社會生活的變革，出現了美國歷史上重要的“進步運動”，對資源進行“聰明的利用和科學的管理”，所有的資源都被分為“有用”和“無用”，“有利”和“無利”兩大類別。這種保護主義政策在當時得到了學術界和整個社會的廣泛支持[39]263。利奧波德早期也投身到環保事業，認為“人可以有效地控制他們的環境，并生產出利于自己的理想物品來”[45]149。然而隨著在美國林業局的工作，他開始充分認識到美國資源保護主義政策的不合理性，這使他思考如何改變這一政策并使人們充分認識到人與自然和諧相處的重要性。這就可以解釋為什么在《土地倫理》中利奧波德多通過引發式表達其對當時美國資源保護主義政策內容和有效性的消極鑒賞，以及對人類剝奪土地、片面強調土地經濟價值而忽視其本身生命意義和生態價值的批判，同時強調土地共同體的價值，進而提出土地倫理觀，希望以此促進人與自然的和諧共生。

最后是科學理論背景。達爾文的生物進化論、梭羅對人與自然的親和性認識、施韋澤“敬畏生命”的倫理學思想、鄔斯賓斯基的整體主義思想、生態學的理論等，都對利奧波德的生態思想有著重要影響。這就是為何《土地倫理》中情感意義的表達極少，其論述客觀、科學，具有較強說服力的原因。利奧波德闡述了土地倫理的內涵、重要性和必要性，依據的是他對于以上科學理論的認識和理解，是以科學觀為基礎的。他通過闡釋人與其他生物都只是土地共同體的成員，進而強調他們之間的依賴性以及土地作為共同體的重要性，同時將土地描述成生命金字塔，突出其生命意義并提倡將倫理道德運用于人與自然的關系之中，提出土地倫理思想，即“當一個事物有助于保持生物共同體的和諧、穩定和美麗的時候，它才是正確的，否則是錯誤”[37]224-225。“在歷史上，這樣從倫理的角度提出人和自然關系的標準還是第一次”[39]269。

四、結語

本文運用評價理論的態度系統，從情感、判斷、鑒賞三個方面對自然文學經典《沙鄉年鑒》中最具代表性的語篇《土地倫理》的態度資源進行了全面分析，闡釋了其所反映的對人、對自然、對人與自然關系的態度及生態思想，并進行了歷史語境解讀。分析顯示該語篇蘊含豐富的態度評價資源，其中以鑒賞類最多，判斷類次之，情感類最少。通過這些態度資源，利奧波德表達了其對土地價值的充分肯定以及對當時美國資源保護主義政策的批判，同時呼吁人類保護生態、促進人與自然和諧共生。而態度意義的歷史語境解讀揭示了利奧波德在自然文學語篇中科學、客觀、詳實地闡釋其人與自然平等和諧生態思想的重要原因，這些原因包括他人個的成長和工作生活經歷、美國當時的社會經濟狀況、資源保護政策以及科學理論等。我們認為本文的分析不僅驗證了評價理論對文學作品的解釋力，以及歷史語境對文學作品解讀的重要性，也為評價理論在文化語境中的研究提供了一定的啟示。

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The Attitudinal Meaning of Nature Writing Discourse and Its Interpretation in Historical Context：A Case Study on “The Land Ethic”in A Sand County Almanac

HUANG Fang1，ZENG Lei2

（1. School of Foreign Languages/Library，Sun Yat-sen University，Guangzhou 510275，China;2. School of International Studies，Sun Yat-sen University，Zhuhai 519082，China）

Abstract：Every text is endowed with certain attitude or stance that arises in a specific social context. Based on natural sciences，nature writing discourse displays the equality and harmony between human beings and nature through unique literary forms. Historical context helps us have a better and deeper understanding of literary texts. This paper applies Appraisal Theory to the analysis of the attitudinal meaning of “The Land Ethic”，the representative text in A Sand County Almanac and interprets it in historical context. It is found that both inscribing and invoking attitude are contained in “The Land Ethic”and Appreciation is described most frequently，followed by Judgment and Affect. Through these attitudinal resources，the author Leopold expressed his full appreciation of the value of the land，his criticism of the U.S. conservation system at that time，and his ecological awareness of calling on people to protect the ecology and promote the human-nature harmonious coexistence. And through its interpretation in historical context，it is found that Leopold's life and work experience，the social-economic background and the conservation system of the U.S.，scientific theories at that time，etc. are the important reasons that Leopold highlighted his ecological thoughts of human-nature equality and harmony through scientific，objective and detailed exposition. The present study will not only help dig out the literary，ecological and historical significance of A Sand County Almanac，but also test the interpretive power of the Appraisal Theory on literary works and the importance of historical context in the interpretation of literary works. At the same time，it is also an attempt to apply Appraisal Theory to analyzing texts in cultural context.

Key words：attitudinal meaning;nature writing;historical context;A Sand County Almanac;the Land Ethic