建筑總承包企業知識產權風險評價研究

王春梅，王民辰，韓紀強，李翠紅

（1.天津城建大學 經濟與管理學院，天津 300384；2.天津市政工程設計研究總院有限公司，天津 300392；3.天津海泰環保科技發展股份有限公司，天津 300386）

建筑總承包企業作為工程項目施工的重要參與者，擔負著勘察、設計、采購、施工、調試等全過程或若干階段的任務，隨著工程建設行業的快速發展，新管理方法和“四新技術”在總承包項目實施過程中不斷涌現；但對知識產權創造、保護、運用、管理的風險意識不夠，預防措施不到位，頻頻發生知識產權訴訟糾紛，使知識產權風險成為建筑總承包企業關注的重點風險。學者們對知識產權風險評價進行了大量的深入研究[1～8]，但大多是基于定性判定、主觀評價來確定權重或隸屬函數，主觀因素較多。

層次熵權法的組合賦權能夠將評價內容進行主客觀組合，避免單一方法賦權的缺陷，從而使得指標權重更加科學、合理；云模型是基于概率論和模糊理論的不確定性轉換模型，用來解決定性概念和定量描述更是恰到好處。本文通過層次熵權-云模型對建筑總承包企業知識產權進行風險評價，確定其風險程度，為建筑總承包企業的知識產權風險防范提供參考。

1 風險因素識別與指標體系構建

1.1 風險因素識別

建筑總承包企業涉及的工作環節較多，加大了其知識產權風險。比如：因為采購環節所涉及的商品種類多、專業性強、涉及面廣，如果稍一疏忽，就會形成專利糾紛，從而直接影響到工程的質量、進度和費用。結合實際案例，咨詢訪談專家、有經驗的從業者、項目管理人員等，影響知識產權風險因素主要包括知識產權自身風險、宏觀風險、爭端解決風險和總承包企業自身風險4方面。

1.1.1 知識產權自身風險因素

知識產權的專屬性、地域性、時效性、無形性等特點以及其自身存在的復雜、隱含、難以界定、難以度量的風險特點，在建筑總承包企業知識產權創造、使用、管理等特定過程中引發風險的概率很大，評價指標包括以下幾方面。

1）界定風險：知識產權的歸屬、授權與轉讓的爭議以及技術替代過程中是否涉及原知識產權等界定問題。

2）技術質量風險：知識產權作為一種無形資產，價值的評估主要通過技術來判定，技術研發是否可行、技術被替代的難易程度及技術流失的難度是知識產權在技術方面的風險。

3）侵權風險：知識產權的時效性、地域性、專有性等特征決定了知識產權保護的方向，也表現出被侵權的可能性。

1.1.2 宏觀風險因素

宏觀風險因素，如區域宏觀經濟的發展、市場環境的變化、政策的導向都會很大程度影響知識產權的價值，評價指標包括以下幾方面。

1）經濟狀況：經濟的周期性和穩定性影響公司的財務狀況、市場地位等，從而使建筑總承包企業的知識產權價格出現很大變化。

2）市場環境：市場需求、企業競爭程度及交易市場的完善程度均影響企業行為和資源流向，影響著企業知識產權。

3）政策：國家知識產權的導向政策能為企業提供有利的保障，同時減小了企業被侵權的風險；行業相關政策也影響著企業知識產權的風險和價值。

4）法律制度：完善的知識產權法律制度可以保護企業及個人的利益，從而塑造良好的知識產權經營環境；強有力的執法力度更是減少了知識產權侵權行為的發生。

1.1.3 爭端解決風險因素

在國家知識產權政策實施及保護宣傳的作用下，企業知識產權保護意識逐漸覺醒，不少企業開始通過維權措施來解決爭端，評價指標包括以下幾方面。

1）知識產權壁壘。

2）知識產權糾紛，是指知識產權保護人為行使知識產權或不特定第三人侵犯自己知識產權與其產生的爭議，包括訴訟可能性、糾紛替代解決機構的選擇、法院管轄和承認執行造成的知識產權風險。

1.1.4 建筑總承包企業自身風險因素

建筑總承包企業自身風險因素決定了企業知識產權的經營效果，評價指標包括以下幾方面。

1）企業知識產權管理：反映在管理人員素質、內部管理水平和整個知識產權管理過程上。

2）企業知識產權意識、實力：從公司知識產權保護力量、內部管理體系、關鍵人員能力和管理層素質等層面確定。

3）公司的發展潛力：通過專利戰略布局、專利保護數量、開發力量及人員比例、凈資產增長率、無形資產增長率多個因素體現。

4）知識產權評估風險：體現在評價標準和方式的科學化、評價機制的完備化、評估人員執業風險、信息收集的程度等方面。

1.2 指標體系構建

選取建筑總承包企業知識產權風險評價指標并通過問卷收集數據，確定選取指標的可信度，通過五分李克特量表對指標的影響程度及意義進行了評分，“很不重要”1分、“不重要”2分、“一般”3分、“重要”4分、“很重要”5分。答卷采用“問卷星”形式發放，共收回有效答卷104份，填寫對象均有建筑總承包項目參與經驗。有效問卷信效度分析顯示，Cronbach'sα=0.848＞0.7；效度檢驗中KMO=0.742＞0.6，顯著性＜0.001，符合要求。指標體系分為目標層、準則層、要素層，見表1。

表1 建筑總承包企業知識產權風險評價指標體系

續表1

2 風險評價模型

2.1 層次熵權法確定權重

2.1.1 層次分析法

依據研究專家學術意見和分析員經驗，經研討后形成評價矩陣。以上層中某元素為準則進行上下層元素間的兩兩比較后，按九級評價體系打分，用矩陣形式表述，通過一致性檢驗，即可完成指標權重的計算。

2.1.2 熵權法

根據熵值大小來確定客觀權重，熵值越小，指標的離散程度越大，對應的權重（指標對綜合評價的影響）越大；如果某項指標的值全部相等，則該指標在綜合評價中不起作用。

2.1.3 層次熵權法的組合賦權

層次分析法是一種主觀賦權方法，主觀評價占比大，不易令人信服；而熵權法是一種客觀賦權法，幾乎不受主觀因素影響，將兩者相結合，結果更為真實可信。對各指標進行組合賦權

式中：W1i為由層次分析法確定的權重；W2i為熵權法確定的權重；α和1-α表示兩種賦權方法的相對主要程度，設α=0.5。

準則層指標組合權重由其對應的指標層指標組合權重相加求和得到。

2.2 云模型的構建

1）構建風險等級評價集。根據文獻研究、數據收集與人員咨詢，按照重要程度將風險評價指標分為5個等級，分別為低、較低、中、高、較高，對應的定量論域取值區間分別為[0，1)、[1，2)、[2，3)、[3，4)、[4，5]。

2）計算云的數字特征。云模型用期望Ex、熵En和超熵He來表示，He為常數。

式中：Vmax為各定量論域區間中的最大值；Vmin為對應區間中的最小值。

He=0.05時，云的離散程度較為合理，見表2。

表2 各風險評價等級云數字特征值

將表2的云數字特征值輸入正向云發生器，通過MATLAB軟件編程可以生成相關風險評價等級的云標尺，見圖1。

圖1 標準云

3）以評價等級云標尺為基礎，將專家對各指標的評價分值依據逆向云發生器，轉化為云模型的Ex、En、He。

式中：n為專家數量為評價的樣本均值；Xi為樣本數據

在轉化出的云數字特征值基礎上計算各準則層指標的云數字特征值

式中：Exn、Enn、Hen分別為式（4）～（6）計算出的各要素層指標的期望值、熵值和超熵值；Wn為各要素層指標基于層次熵權法的組合權重。

據此還可以進一步計算出目標層的云數字特征值。根據準則層指標的云數字特征值以及云圖主要分布位置，可以判斷各準則層風險因素風險評價等級。

3 應用實例

3.1 概況

江蘇省某建筑總承包企業為有限責任公司成立12年，注冊資本300萬元人民幣，職工450。經營范圍包括各類工程建設活動、房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包，公路工程、消防設施工程、城市軌道交通工程、道路橋梁、市政公用工程施工，工程項目管理，建設工程設計與施工，工程技術及造價咨詢、技術服務，工程和技術研究和試驗發展等，擁有專業的研發、管理團隊，知識產權集中在發明專利、集成電路布圖。

3.2 層次熵權-云模型應用

3.2.1 層次熵權法確定權重及云數字特征值計算

通過訪談和調查問卷方式，從相關建筑領域專家、學者、建筑總承包企業管理人員、項目經理等處獲得評價信息數據，分析統計后，選取共性評分比重，先進行層次分析法指標權重的計算并用一致性檢驗評判；再用熵權法進行指標權重的計算；最終進行組合賦權確定權重。選擇20個專家進行問卷，得出相關評價數據，計算Ex、En、He。見表3。

表3 風險評價組合權重及云數字特征值

3.2.2 準則層指標與目標層云數字特征值計算

計算準則層指標特征值，見表4。

表4 準則層云數字特征值

目標層云數字特征值Ex=3.210 567 353、En=1.317 569 624、He=0.384 262 651。

3.3 云圖構建與風險應對

根據準則層和目標層的云數字特征，利用正向云發生器原理，通過MATLAB軟件編程生成準則層和目標層風險評價云圖，見圖2和圖3。

圖2 準則層風險評價

圖3 目標層風險評價

知識產權自身風險因素的云特征值為（3.358，1.349，0.458），介于中等風險和較高風險之間且大幅度偏向較高風險。知識產權無形性、難界定性的特點使其在權屬界定上存在較高的風險，風險受到多種因素的交互影響，難以區分；因此建立專門的知識產權管理機構，完善知識產權管理機制，提升從業人員的知識產權素質能力，可以有效提升知識產權管理效率并使企業對知識產權的界定有參考標準，大幅降低知識產權自身風險。

知識產權宏觀風險因素的云特征值為（2.821，1.595，0.666），介于中等風險和較高風險之間且大幅度偏向中等風險。政府部門應該加強執法，落實責任，完善有關法律制度，嚴厲打擊知識產權侵權行為，保護人們的合法權益；也應培養既懂知識產權法律、法規，又懂建筑總承包企業相關市場的專項性人才，及時、準確、快速地解決問題，規范市場，促進市場的競爭活力，從而推動總承包企業的發展。

知識產權爭端解決因素的云特征值為（3.534，1.334，0.376），處于較高風險中。知識產權爭端解決風險分別集中在國外和國內的知識產權糾紛問題，企業在開展海外業務前，應該對潛在的海外知識產權風險因素進行全面分析，對風險因素可能導致風險事故的損失和概率進行評估，加強防范，在陷入知識產權糾紛中時，也應盡快收集、組織有利證據及抗辯理由，制定相應策略，以避免在可能發生的侵權訴訟中處于被動。

建筑總承包企業自身風險因素的云特征值為（3.149，1.266，0.322），介于中等風險和較高風險之間且略微偏向較高風險。建筑總承包企業工作量大、難度高的特點，使其知識產權風險更復雜；目前國內大多數建筑總承包企業在知識產權相關工作上還沿用舊有管理模式，沒有制定相關的發展戰略，為降低這種風險，企業應從上到下進行變革。

建筑總承包企業知識產權風險綜合評價因素的云特征值為（3.211，1.318，0.384），處于中和較高之間且偏向較高風險。該建筑總承包企業知識產權風險綜合評價結果為較高風險。

4 結語

基于層次熵權-云模型的知識產權風險評價研究，為建筑總承包企業知識產權風險評價提供了一種新思路。基于知識產權自身風險因素、宏觀風險因素、爭端解決因素、總承包企業自身因素4方面15個二級指標，構建了建筑總承包企業知識產權風險評價指標體系。考慮了風險評價的主觀和客觀因素，將層次分析法和熵權法得到的權重進行組合賦權，對主客觀權重進行組合，避免單一方法賦權的不足，使指標權重更加科學。