制造業領域科技成果的轉化困境與優化對策

朱紅標

（清遠市清城區金屬產業專業鎮協同創新中心 清城區省職教城人才服務基地，廣東 清遠 511500）

1 中國制造業科技成果轉化的現狀

制造業科技成果轉化與應用是制造業科技與制造業生產經營相結合的重要途徑，也是促進科技成果進入市場的有效手段[1]。多年來，我國政府高度重視制造業問題，優化制造業發展布局，依靠科技發展制造業，取得了巨大成就。在國內許多專家的研究中，我們可以發現出現這種現象的部分原因是高校和科研院所注重的學術評價體系缺乏對行業科技成果的指導。另一方面，由于科研人員價值的實現與工業科技成果脫節。高校是國家或區域創新體系中的重要角色。近年來，全球經濟與科技深度融合的經驗表明，科技轉化效率對國家或區域經濟發展至關重要。“硅谷奇跡”和“劍橋現象”等已經證明，大學科技成果的有效轉化與經濟增長密切相關[2]。在知識經濟時代，產業經濟的發展和技術創新需要有效地將科技成果轉化為市場價值，以獲得競爭優勢。高校是重大科技成果和創新人才的源泉。但在某些情況下，高校的理論與實踐不能有效結合，導致許多基礎科研成果市場化價值不高。隨著中國經濟的快速增長，政府對高校科技研究的投入也在增加。雖然中國高校每年都產生大量的科研論文或出版物，但這些研究成果能否有效轉化為市場價值是一個問題。有學者指出，中國高校科技成果轉化率與西方發達國家相比仍有很大差距。如圖1所示為2018-2021年制造業領域科技成果轉化收益。而且，根據中國國家知識產權局的統計，截至2017年，我國高校專利有效執行率僅為12.9%，遠低于全國科技轉化平均水平（50.3%）[3]。因此，對高校長期持續的資金或人員投入并不是有效的措施。高校科技成果的經濟貢獻率應通過提高轉化效率來實現，而不是盲目地擴大科研投入。因此，正確評價和提高高校科技成果轉化效率已成為提高區域創新水平和經濟發展的關鍵問題。以往對美國高校科技成果轉化的研究表明，高校科技成果轉化活動的周期與效率呈負相關關系。現有的中國高校科技成果管理研究主要集中在轉化機制上。早期研究指出，可以通過增加對個人和高校的獎勵來提高高校科技成果轉化的效率。之后的研究提出了中國高校科技成果轉化的新模式，建議根據科技成果類型和市場需求選擇合適的轉化模式，政府與社會組織合作，提高科技成果的轉化效率[4]。如何評價和提高高校科技成果轉化效率一直是人們關注的問題。然而，對轉化效率的評價方法仍存在爭議。

圖1 2018-2021年制造業領域科技成果轉化收益

2 新形勢下制約制造業科技成果轉化的因素

2.1 轉型體制機制配套措施不完善

科技成果轉化機制是連接科技成果供給與需求的橋梁，是制造業領域科技成果順利轉化的保障。然而，現行的制造業領域科技成果轉化管理體制、分配激勵制度及相關激勵措施并沒有真正得到落實，在一定程度上制約了制造業領域科技成果轉化的步伐。許多技術在促進科技成果轉化方面尚未達到其立法預期和體制效能，應相應地重新設計。為了促進科技成果的轉化，一些地方出臺了許多技術措施。然而，就有效性而言，這些技術通常只是當地的法律法規或政府文件。因此，教育部直屬高校和中國科學院的科研機構能否有效地實施這些政策，還是個很大的疑問。

2.2 制造業科研投入不足

總體來看，近年來政府在制造業科技投入總量大幅增加的基礎上，對制造業科技的投入也越來越多。但相比之下，制造業研發投入在科技總支出中的比重卻越來越小。目前，我國制造業科研投入在制造業財政投入中的比重不足1%，低于大多數發展中國家。與發達國家2%～4%的比例相比，這要低得多。與此同時，制造業科技的投入有限，就像撒辣椒一樣，沒有集中在產業發展上進行投資。制造業領域科技發展困難。科技成果不能向專業化、精細化、縱深發展。此外，還存在以下問題：制造業科技成果轉化投入分散，結構不合理；區域優勢和資源特色不突出。

2.3 成果轉化應用模式不適應現代制造業發展需要

現代制造業組織和生產經營方式正在發生變化，圖2為制造業領域科技成果轉化流程。制造業科技成果轉化應用缺乏統籌規劃和支持。可拓思想、模型、手段和方法仍處于萌芽和探索階段。制造業科技成果難以轉化為實際生產力。同時，成果轉化團隊缺乏組織，技術推廣能力不強。科研院所、高等院校等機構是制造業科技成果轉化的主體。研究者主要致力于科學研究本身，制造業科技成果轉化只能發展到示范階段。制造企業、科研院所等是科技成果轉化的新生力量，但由于其研發研究實力有限，科研深度不足，對制造業科技成果轉化應用的作用非常有限。隨著市場經濟的發展，目前基層制造業推廣人員素質不高。年齡結構和專業結構不合理：該模式由于缺乏管理和營銷能力，特別是缺乏熟練經營的復合型人才，不能滿足現代制造業科技成果轉化的需要。

圖2 制造業領域科技成果轉化流程

另外，高校、科研機構等研究機構，主要以高水平論文作為評價的領先指標。在同行認可方面，也注重垂直項目、論文、獎項等評價指標。現行的評價體系不利于工程技術人才的成長和長遠發展。由于目前的科技評價環境還沒有真正形成以創新質量為導向的氛圍，很多科研人員過于追求職稱的考核和評價從而只注重論文數量的增長，卻很難實施有效的科技成果轉化。

3 新形勢下促進制造業科技成果轉化的對策

為了促進科技成果轉化，加大高校和企業之間的合作，國外制定了一系列的政策和措施。如英國實施的“預測計劃”“教研公司計劃”“法拉第合作伙伴計劃”“院校與企業合作伙伴計劃等。通過國外較為成果的促進科技成果轉化案例，可以給予我們很多啟示，從而給出一些基于國外相關成功經驗的促進科技成果轉化建議。

3.1 完善市場機制，提高公共領域科技服務供給動力

人力資源輸出是科研項目的重要組成部分，必須重視人才的培養。通過對科技成果的研究，創造就業崗位，學位頭銜既是一種激勵，也是一種人才儲備，可以增加相應的社會效益。供求信息碎片化、價格監測和實現不足、專業服務缺失是導致市場機制對科技成果轉化支持不利的重要原因。這些問題必須通過公眾和外部的努力來解決，而不是僅僅通過供需雙方的自行建設或市場的自然調節來解決，這就需要政府的努力，建立專業的科技成果轉化機構。例如美國大學的技術成果轉化辦公室、英國劍橋大學的工業聯絡辦公室、日本大學的技術轉讓機構等，都取得了較好的效果。因此，根究國外成功經驗，鼓勵我國高校和科研機構建立技術轉讓辦公室、技術理念驗證中心等專業機構，提高自我轉化能力。建立專業的科技成果轉化機構，促進科技成果集中公開交易，同時培養一批相關轉化管理人員的人才隊伍。

3.2 堅持以需求為導向，把產業、科技和區域發展任務銜接起來

要用區域發展的觀點，找出正確的重點需求，堅持需求導向，為現代化經濟體制建設奠定堅實基礎，形成以需求拉動供給的轉移轉型模式。一是結合區域產業發展需求，突出產業發展關鍵環節，促進技術政策與第三產業政策協調，形成政策合力。二是要重視財政資金的引領作用，促進科技金融與產業金融的互動與結合。積極引進科技成果人才，重視人才管理制度，為科研人員創造良好的環境，提供充足的經費。同時給予充分的權利，建立一支高效、高產的人才隊伍。在財政投入方面，要合理規范經費申請流程和經費制度。把控資金到位以盡可能滿足合理的資金要求，并把項目預算和實際把握到位，項目預算和實際支出及時到位。最后為科技成果的順利實施提供資金保障。從研究成果來看，高校產出成果主要體現在論文中。繼續鼓勵優秀績效著述，更加注重產出成果轉化和產學研結合。在獲取專利技術、制定技術標準、獲取經濟直接利益等方面將有較大的發展空間。要挖掘深層次潛力，正確引導項目轉化為具體產出成果。

3.3 強化轉化義務，完善科研人員的激勵制度

對于如何評價研究績效問題，當前理論界提出了一些從定性或定量或定性與定量相結合的方法。從總體上看，由于高校科研與經濟學之間復雜的關系和機制缺乏一個清晰的模型，目前還沒有較為公認和完善的評價方法和手段。隨著國家政策的頒布和實施，深化技術創新將成為科技成果轉化體系創新研究的重點。基于此，必須明確科技成果轉化的義務，要強化高校和科研機構的成果轉化義務和責任，將成果轉化納入高校、部門和個人的績效考核。其次，要完善科研人員考核體系。國家和地方各級高等學校、科研機構要根據科技成果轉化工作的規律和工作特點，建立評價體系。最后，完善科研人員激勵機制。借鑒美國“三三三制”分配模式，完善分配機制，給予科研人員相應的收益，兌現高等學校科研人員成果轉化的獎勵，以充分調動科研人員的積極性。同時，高校、科研機構要聯系地方政策，與科研人員就轉型中兼職和離職的權利義務達成協議，并對兼職的科研人員（如教授）制定管理規定。只有這樣才能把科技成果的理論研究轉化為實際應用。要提高高校科技成果轉化率，就應該把理論研究成果推向實際應用和實驗研究的發展。這是高校今后發展中必須重視的問題。

3.4 落實改革措施，構建兼顧公平與效率的制度體系

首先，要以成就執行者為中心進行制度設計，改變以職稱科研成果持有者為中心的制度設計理念，忽視成就執行者的利益。在實現成就執行者與成就持有者之間的平衡的基礎上，需要調動成就執行者的積極性。然后，構建正確的績效執行者體系。要制定《科技成果轉化獎勵和獎勵實施辦法》和科技成果獎勵實施細則。要根據《科技成果轉化促進工作實施條例》區分機構性質，對轉化實施方式進行分類設計。

4 結語

在促進科技成果轉化的技術開發中，一方面要考慮科技、資產、金融、知識產權等行政部門之間的協調。同時，要將科技成果轉化技術與財政、稅收等法律、法規、行政法規相統一，提高技術的適用范圍和實施效果。只有這樣，才能真正落實《科技成果促進法》制定的地方性法規和技術，有效推動高校科研機構體系和中國科學院大量專利的成果轉化。