我國民主黨派監督職能研究綜述

崔 達，戴建忠

(山東理工大學 法學院，山東 淄博 255049)

進入新時代，伴隨著中國特色社會主義民主政治的發展和社會主義政治文明建設進程的加快，學術界對民主黨派監督意義和監督路徑等問題進行了深入研究，產生了一批有價值、有深度的理論成果。本文擬在對現有研究梳理分析基礎上，找出研究薄弱點，并就未來研究方向給出建議。

一、民主黨派監督的意義

2005年，《中共中央關于進一步加強中國共產黨領導的多黨合作和政治協商制度建設的意見》對民主黨派民主監督內容作了基本規定，但是學術界對這一問題的認識和研究卻經歷了一個較長過程。進入新時代以來，學者們大多從社會整合、協商民主、政治生態和有序政治參與等幾個視角研究民主黨派監督的意義。

1.社會整合視角?？傮w看來，學者們大多從正向視角研究民主黨派監督的社會整合意義，指出民主黨派成員大多是社會各領域的專業人士和高級知識分子，他們在建設中國特色社會主義的大目標下形成群體整合力，有利于形成廣泛的社會政治認同、促進政治資源的優化配置、調動社會成員參與現代化建設的積極性和創造性。2019年以來，學者們大多從政治價值體系建設和意識形態建設方面研究民主黨派監督的政治整合意義。馬艷從社會主義核心價值體系“生活化”的高度研究了民主黨派監督的社會整合意義，指出參與社會整合是政治組織的基本功能之一，民主黨派的參與性和廣泛性是推動社會主義核心價值體系“生活化”的重要力量。周磊從意識形態教育角度研究了民主黨派監督的意義，指出民主黨派監督理念的廣泛傳播有力促進了新時代意識形態教育的延展，具有顯著的社會整合價值?？傮w看來，學界大多從核心價值大眾化、意識形態建設和新時代中國特色社會主義文化建設視角研究民主黨派監督的社會整合意義，研究成果相對豐富。

2.協商民主視角。所謂“協商民主”是指社會各階層、各團體和各民族人士就黨和國家發展的重大問題進行廣泛協商討論并作出科學決策的過程和結果的總稱。改革開放中期，學者們大多從制度化視角研究人民政協職能發揮的狀況和特點；進入新時代以來，則更加注重對“協商民主和新型政黨制度”的研究。劉明輝對協商民主視域下中國新型政黨制度的結構和功能進行了厘析，指出協商民主視角下的新型政黨政治有著完整的政治行為主體、政治行為客體、政治行為理念及政治行為規則，民主黨派民主監督是完善與優化協商民主政治的重要內容。2020年以來，關于民主黨派政治協商促進國家治理體系現代化的研究逐漸興起。呂承文和司馬雙龍研究了新時代人民政協的民主協商功能，指出人民政協制度體系下的民主黨派監督是社會主義協商民主的必要形式，是國家治理體系的重要組成部分。顧曉彥研究了協商民主和民主黨派參與社會治理現代化的關系，指出民主黨派民主監督是實現“參政議政”和“建言獻策”目標的必然要求，有力促進了國家治理體系和治理能力的現代化。

3.政治參與視角。根據諾德豪斯的政治變遷理論，合理有序的政治參與是政治社會健康發展的必要條件。失去了民眾意見建議和價值訴求的表達渠道，公民的政治參與積極性將大受影響。特別是在政治體系缺乏精神性政治資源牢固支撐的境遇下，順暢的公民參與是政治現代化的基本表征和評價標準之一。進入新時代以來，學者們大多從擴大政治參與視角研究民主黨派監督的意義。張天星研究了民主黨派監督的政治參與效能，指出基層民主黨派成員可以將各種分散的政治訴求集中起來，通過合理合法的渠道反映到民主黨派相關部門，最后民主黨派組織又將這些建議和意見反映到執政黨中央層面，從而有效提高了政府決策的科學化和民主化水平。2021年以來，關于民主黨派社會調查價值和意義的研究成為一種新的趨勢。劉菊香通過實證調查問卷和多元回歸模型研究了民主黨派“社會調研”監督方式對于公民政治參與機制建設的意義，指出絕大多數被調查者認為“民主黨派參政議政功能的發揮有效提高了公民政治參與的深度和廣度”，實證結果表明二者存在顯著相關性。

4.政治生態學視角。政治生態學作為一門生態學和政治學的交叉學科，利用生態學相互依賴、相互制約和相互作用的原理研究政治理念、政治組織、政治過程和政治效能之間的有機關系。政黨結構關系是政治生態學研究的重要內容，也是新時代推動民主監督機制建設的必然選擇。進入新時代以來，方發喜研究了政治生態視域下參政黨民主監督的意義，指出探索參政黨民主監督運行機制，對增強民主監督活力與生命力，加強參政黨在民主政治生活中的功能和作用具有重大理論價值和現實意義。李燕和閆丁研究了政治生態視域下黨外監督的意義，指出民主黨派監督是黨外監督的重要組成部分，只有充分發揮民主黨派監督作用才能實現黨外監督和黨內監督的有機統一，才能為民主監督創造適合的政治生態環境。陳夢媛研究了十九大以來中國政治生態環境的變遷特點，指出政治生態是衡量國家政治發展環境和政治生活狀況的重要標尺，是黨風、政風和社會風氣的“晴雨表”。政治生態視域下的民主黨派監督問題對于提升民主黨派自身參政議政能力、加強民主黨派成員作風建設意義重大。

二、民主黨派監督的實效

當前中國正處于社會矛盾重大變化、經濟結構全面調整、社會治理全面轉型的關鍵時期，伴隨著民主黨派成員數量的增加、成員思想觀念的多元化和內部結構的變化，加強和完善民主黨派監督職能已經成為學界討論的重大主題。民主黨派監督職能建設問題既是一個理論層面的問題，也是一個實踐層面的難題，但目前研究大多集中在理論分析的層面，缺乏前瞻性、實證性和對策性的研究。

1.提升民主黨派監督能力。民主監督既是一種理念又是一種過程、既是一種實踐又是一種能力。民主監督能力是指民主黨派依法履行監督職責、在政黨層面上開展民主監督的本領、技術和手段的綜稱，主要包括政治把握力、學習研究力和監督執行力三個方面。具備足夠的監督能力是民主黨派行使提案權和建議權的基本要求。改革開放初期，學者們大多從“加強民主黨派機構建設方面和政治把握力方面”研究民主黨派監督能力的提升問題。進入新時代以來，關于學習研究力建設和監督執行力建設的研究呈現出方興未艾的態勢。鄧凌提出了提升民主黨派學習研究力的四大措施即培育政黨意識、培育參與政治生活的自覺性和使命感、培育民主監督的責任意識和權利意識、提高成員的政治素養，以建設一支能夠勝任民主監督的人才隊伍。錢再見從公共治理視角提出了民主黨派監督執行能力提升的三條措施，即搭建黨務溝通平臺、加強機構人員培訓、建立監督考核機制。大部分學者認為提高民主黨派民主監督執行能力務必要做到如下幾點：牢牢把握正確的政治方向；充分了解民主監督執行的內涵和方針政策，做好民主監督執行的“基本功”；緊密聯系民主監督執行力的現實狀況、深度剖析各種社會矛盾和問題、提出中肯的意見和建議；深入開展專題調研，抓住問題的脈絡和主線，注重提案的“切實性”和“可行性”。總體來看，學界大多從提升民主黨派政治預見性、提升民主黨派學習能力和提高監督執行力等幾個方面就民主黨派監督能力提升提出改進措施。

2.加大民主黨派監督合作。民主黨派監督合作是指各民主監督力量相互溝通、相互理解、相互支持、彼此協作的過程和結果的總稱。改革開放初期，關于民主黨派監督合作方面的研究主要集中在橫向監督合作方面。王艷茹提出了加強民主黨派橫向監督合作的三條具體措施，即加強民主黨派監督與黨內監督、行政監督、法律監督和輿論監督的密切合作；加強民主黨派監督與信訪、審計、紀委和大眾傳媒的密切合作；加強民主黨派監督與其他社會主義國家民主黨派監督的密切合作。進入新時代以來，關于民主黨派監督合作方面的研究逐步擴展到橫向監督合作、縱向監督和優勢互補等幾個方面。劉鑫研究了民主黨派橫向監督、縱向監督和“優勢互補”的機制和特點，指出民主黨派監督本質上是以權利約束權力運作的合法性制度安排，民主黨派監督必須和其他監督形式相互配合、相互補充才能發揮最佳監督效果。郭秀麗從民主黨派監督與參政議政職能關系視角研究了民主黨派縱橫監督合作的具體實施路徑，指出參政議政的主要對象是改革開放和社會主義現代化建設中的重大問題，而民主黨派橫向監督所要解決的主要問題是整個社會存在的突出矛盾和現象，只有將縱向監督和橫向監督結合起來才能提升監督效率。王圣道認為只有加強民主黨派監督和參政議政職能之間的密切配合和相互補充，才能不斷提升民主黨派監督的時效性和準確性。楊雪燕認為民主黨派監督與其他監督形式的緊密合作是“提升中國文化軟實力”的必然選擇。

3.建設民主黨派監督機制。改革開放中期，學者們大多從民主機制優化方面提出民主黨派監督機制建設方面的問題。進入新時代以來，關于民主黨派監督機制的研究逐漸轉向微觀政治學領域。劉丹丹認為只有創造合理的監督環境才能激勵民主黨派成員參與到民主監督的實踐中去，失去了包容的監督氛圍、缺乏民主監督的互動意識，必然產生民主黨派監督機制建設的諸多問題。陳凌提出了加強民主黨派監督的信息溝通機制建設和知情權制度建設兩個方面的問題，指出唯有建立健全監督權利保護機制，才能避免打擊報復行為的發生；只有建立健全組織保障機制，才能使各政黨組織部門密切合作、相互溝通；只有建立健全采納反饋機制，才能避免“泥牛入海、有去無回”現象的發生；只有建立健全考核激勵機制，才能調動民主黨派參與民主監督的積極性和創造性。呂承文提出了加強民主黨派監督機制建設的六條具體措施，即要進一步擴大民主黨派與同級黨委政府部門的對口聯系制度、建立領導互訪座談制度、建立重大事項檢查視察制度、建立文件資料送閱制度、建立聯席會議制度，完善黨委、政府領導與民主黨派領導聯系交友制度。李先進提出了加強民主黨派監督機制建設的五條具體措施：探索實施政協主席列席黨委常委會、政協副主席列席政府常務會的制度；探索建設政協委員視察制度；建設行風監督員推薦制度；探索實施民主監督“回頭看”制度；推行提案辦理電視問政機制等?？傮w來看，學界提出的監督機制建設措施涉及多個方面，理論分析普遍多于實證分析，研究主要集中在民主監督氛圍、民主監督機制優化、民主監督可操作性安排等幾個方面。

三、民主黨派監督職能研究評價及未來展望

縱觀國內學術界關于民主黨派監督職能的研究不難發現，絕大多數研究集中在民主黨派監督意義、民主黨派監督內容方法和民主黨派監督機制建設方面，缺乏從寬廣視角展開的全方位、多層次和跨學科的研究。未來應該與時俱進、推陳出新，注重民主黨派監督和其他監督形式聯動關系、民主黨派自身能力建設及民主黨派監督與區塊鏈技術結合機制的研究。

1.民主黨派監督職能研究的不足。民主黨派監督體系是一個多層次、多視角、多領域的結構體系、概念體系和話語體系，研究民主黨派監督必須擁有開闊的研究視野、深厚的理論功底和敦實的政治倫理素養?？傮w看來，現有研究在民主黨派監督與其他監督形式聯動機制、民主黨派監督與實證調查結合、民主黨派監督能力提升與現代科技進步手段結合方面還顯不足。

首先，民主黨派監督和其他監督形式關系研究存在不足。當前我國監督體系大體形成“1+9”格局。民主黨派監督不具備人大監督所具有的強制性特點，也不同于行政監督的權力層級屬性，更不同于一般意義上的群眾監督和經濟監督。學界普遍認為，新時代行政監督機制建設和司法監督機制建設對于遏制腐敗現象的蔓延、保證國家工作人員廉潔奉公、督察政府工作人員失職瀆職行為、克服懶政和怠政等不作為意識、引導社會輿論起到了重要作用，但是對于行政監督、司法監督和民主黨派監督之間的相互配合問題缺乏研究和論證。與此同時，學界對于民主黨派監督與群眾監督關系的研究亦存在不足。大多數研究沒有指出群眾監督和民主黨派監督相互結合的內在機制。有些學者從黨風廉政建設角度研究了群眾監督對于民主黨派監督的重大意義，指出新時代反腐斗爭的很多成果都與群眾監督密不可分，但是并沒有對民主黨派監督通過群眾監督影響廉政建設的“全景”過程進行系統分析。另外，如何加強黨內監督與民主監督貫通融合，提高監督合力，現有研究仍深入不夠?？傊?，關于民主黨派監督與其他監督形式結合方面的研究仍然存在繼續深化的空間和可能性。

其次，關于民主黨派監督方式和方法的研究深度不夠。任何監督都必須借助于一定的方式和方法才能實現，提案和調研報告是民主黨派監督的兩種主要監督形式。提案是濃縮民主黨派成員批評意見和建議的正式文本形式，是民主黨派監督政黨和政府工作的唯一合法性文本載體；調研報告則是民主黨派在充分調查研究的基礎上基于監督職責而形成的書面報告，高質量的調研報告是民主黨派民主監督的重要文本載體。一方面，學界對于民主黨派提案形式的規范化、制度化和法理化缺乏深度分析，對提案的具體操作細則和信息溝通機制建立缺乏應有關注，難以助力提案效力提升；另一方面，針對調研條件、經費及操作方式，學界研究不夠深入，無法助益形成有說服力的調研報告。實踐中，很多民主黨派監督實證調研大多采用有償問卷的方式，導致調研有效性受到影響。而調研報告中反映的政策問題、行政執行力問題、法律問題和反腐倡廉問題都是政府相關部門政策制定的重要參考，但民主黨派調研報告的“合格率”僅為65%左右。另外，對于民主黨派監督各形式之間的銜接協作研究不足，各監督形式難以形成監督合力。

最后，缺乏結合科技進步手段提升民主黨派監督能力的研究。盡管技術具有雙面性，但在第四次科技革命突飛猛進的時代，離開了大數據技術和區塊鏈技術的輔助，民主黨派監督能力的提升將難以保證。受制于技術素質和科技創新能力的影響，學術界在這方面的研究存在明顯不足。比如，知網上相關博士論文只有10篇涉及大數據技術的政治監督職能，1篇是研究大數據技術下民主黨派監督機制優化路徑的；所有文獻中，只有100篇涉及到區塊鏈技術的政治監督內容，12篇是研究區塊鏈技術促進民主黨派監督職能優化路徑的。顯然，在民主黨派監督領域嚴重缺乏結合科技進步手段提升民主黨派監督能力方面的研究，這方面研究空間巨大。

2.民主黨派監督職能研究未來展望。展望未來，結合科技進步必須加大對民主黨派與其他監督形式關系、優化民主黨派調研報告的內容和形式、智能區塊鏈下民主黨派監督機制優化和效率提升的研究。惟其如此，新時代國家監督體系和國家治理能力才能不斷得到完善和提升。

首先，深化民主黨派監督和其他監督形式關系的研究。黨內監督是國家監督體系的基礎，民主黨派監督是加強和改善黨內監督的重要條件。鄧小平指出：“監督有黨內監督、群眾監督和民主黨派監督。而在這三種監督中，來自參政的平等政黨——民主黨派監督，應該是最有力的監督?！睆谋举|上看，黨內監督和黨外監督都是建立在“維護黨和人民群眾根本利益”基礎上的監督，二者具有相同的出發點和落腳點。只有將黨內監督和黨外監督結合起來，才能實現中國共產黨緊抓廉政建設、從嚴治黨管黨、促進國家治理體系和治理能力現代化的重大戰略目標。根據學術界研究的不足和缺陷，今后應該重點著力黨內監督與民主黨派監督的聯動關系研究，更好發揮民主黨派監督和紀委專責監督的合力。同時，加強民主黨派監督與其他黨外監督形式的協作，研究民主黨派監督和司法監督、市場監管、金融監管和網絡監督的關系。要加大對民主黨派監督與第三方審計監督關系的研究，監督領導干部的財產和收入變動趨勢；加強民主黨派監督與網絡監督關系的研究，通過互聯網和云算法監督黨員干部的網絡辦公行為、互聯網跟帖行為、網絡消費行為和網絡輿情傳播行為等。

其次，注重民主黨派監督社會調查方式的研究。“調研報告”是民主黨派在充分調查研究的基礎上提出的監督執政黨方針政策執行情況、反腐倡廉情況和建議采納情況的書面報告形式。調研報告一般包括調研區域設計、調研目標要求、調研過程追蹤、調研手段選擇、調研經費支出、調研材料總結和調研數據儲存等幾個方面。進入新時代以來，伴隨著國內國外政治環境和文化氛圍的變化，民主黨派調研報告形式正在經受著調研可行性和調研結論普適性的考驗?；诖?，民主黨派在提交調研報告的過程中要注意以下問題：調研報告要廣開言路、匯集民智、尊重多數和照顧少數；要將民主評議和民主監督結合起來，提出更有說服力的調研報告；不能單純依靠制度化監督體系達到民主評議的目的，要博采眾長、集思廣益，構建科學合理的評價指標體系，最大程度上保證民主評議的準確性，降低調研數據可能存在的時間性流失風險；要注重調研報告的實用性和可操作性，根據時代的變化不斷更新調研報告的數據內容和統計分析結果；對于已經歸檔的調研報告要采用雙重加密的手段，保證調研報告內容的原創性和真實性，保護參與調研人員的信息安全和身份安全。

最后，加強智能區塊鏈技術助力民主黨派監督能力的研究。“智能區塊鏈技術”是將計算機區塊鏈技術應用于信息獲取、邏輯驗證、實驗室建模、規范化解析、項目實施、機械操作、快速反饋和價值評估等領域所產生的高度自動化、高度智慧化、高度能動性的數據加密技術和解密技術、數據分析技術和數據疊加技術、數據轉移技術和數據遺傳技術等的綜稱?！叭ブ行幕薄澳嫦蜻\算性”“智能合約”和“時間證明技術”是智能區塊鏈的主要技術優勢。利用智能區塊鏈技術能夠快速提升民主黨派成員的數據處理能力、監督主客體信息優化能力、監督法治信息汲取能力、監督合作機制提升能力。基于此，一方面要利用個案分析法和調查問卷法實證分析區塊鏈技術對監督主客體、監督機制和程序、民主監督空間制約因素和監督力度的影響，營造積極活躍的民主監督氛圍、激活政黨的監督特征、提高民主監督能力、加快信息共享機制建設。另一方面，要運用數理經濟學原理分析智能區塊鏈技術對于民主黨派監督成本的影響，不斷減少宣傳成本、加大制度建設投入、提高民主黨派成員道德素質。當然，也可以利用融媒體模型實證分析智能區塊鏈技術下群眾監督對民主黨派監督的影響。正如有學者所指出的，根據八大民主黨派領導干部的實證訪談記錄，發現絕大多數民主黨派成員希望利用大數據技術、云算法技術、區塊鏈技術和元宇宙技術推動民主黨派參政能力的提升、民主黨派成員作風建設和民主黨派監督機制的優化。因此，應充分利用大數據技術、智能區塊鏈技術和元宇宙技術，大力推動民主監督效能的提升。總體看來，利用智能區塊鏈技術和云算法技術等現代科技手段加強民主黨派監督的跨學科研究已經成為未來中國政治計量學界研究的重點和難點問題。同時，要加強各種傳播媒介融合研究，形成密如織網的立體監督體系，提升民主黨派監督的實際效能。