建設單位的全過程工程管理

韓 杰

國能新朔鐵路有限責任公司綜合服務分公司 內蒙古 準格爾旗 010300

為了夯實、規范建設單位的工程管理工作，切實提高工程建設過程中管理工作的精細化水平，充分發揮建設投資效益，保證工程管理工作的有序開展，建設單位應當對建設工程由投資采購到竣工驗收等各個環節均進行全方位的工程管理和過程控制，這既是保證建設投資的有效性，也是建設單位對工程管理精細化的客觀要求，同時也是對《中華人民共和國建筑法》、《建筑工程質量管理條例》等法律法規的具體落實。

工程管理的全程性包含內部管控和工程管理兩個方面，二者缺一不可。

1 建設單位的內部管控

1.1 三維管控

建設單位在內部管控上可以以投資額為縱軸，以工程類別為橫軸，以建設工程各階段及參與方為豎軸，進行“三維管控”。

縱軸為一級管控，橫軸為二級管控，各階段及參與方為三級管控。所有建設工程都要在建設單位事先標定的“方塊”之內。縱軸為投資，在縱軸上可以設置若干投資分界點，通過分界點使縱向投資額形成區段，按照本單位的行政等級劃分，進行分區段控制。本軸上的管控重點是：嚴禁越級審批、嚴禁違規拆包、嚴禁強拉湊數。橫軸為專業，在橫線上則是以建設項目的性質劃分，例如：土建、給排水、采暖、裝修和設備安裝等。本軸強調的是突出專業特點，管控有的放矢，用專業的人員做專業的事。豎軸為同一建設工程的各參與方，是對縱軸和橫軸的職責深化，無論設計、施工，還是監理、造價均是此軸的包含項。本軸管控的重點是責權分明，中標即賦權，失誤即問責。

三維管控雖是三維，但三個維度的優先順序是不同的，專業和分工要服從于投資。投資又以投資額為依據，用對應的行政等級以審批為手段進行管控。這樣建設單位便可以做到責權明確，抓大而不放小，面面俱到，又井然有序。

1.2 部門協同

正所謂“兵者，國之大事也。死生之地，存亡之道，不可不察也。”建設工程投資的良性化、管理的合規化，必須由法律事務部門、安監部門、財務部門和紀檢部門的共同參與，以期博采眾長、齊抓共管的目的。

(1) 法律事務部門應該參與到建設工程計劃的提報、調整和協調工作；并負責召開各種采購會議并形成紀要；負責建設工程合同的審核工作，并參與合同談判；參與建設工程甲控材料價格的調研及價格審查工作；同時負責工程項目控制價編制、進度款撥付、工程結算等工作；此外還應負責工程建設中相關法律糾紛的調解工作，并參加仲裁、訴訟等法律活動。

(2) 安監部門負責工程項目施工安全協議的簽訂；負責監督、檢查工程建設中的施工安全和環保工作；負責安全、環保類工程項目招標采購計劃的提報及環評工作；參加安全、環保類工程設計的審查；同時應參加施工組織方案審查和工程驗收工作[1]。

(3) 財務部門應負責列入建設工程項目的資金管理工作；負責撥付進度款項和竣工結算（決算）費用；負責編制成本預算；負責承包商履約保證金和質量保修款等費用的收取和退還工作。

(4) 紀檢部門負責建設工程項目全過程依法合規的監督管理工作。

1.3 采購管理

建設工程中的采購工作是一個廣義而明確的范疇。相對于傳統的財與物交換的狹義采購，在工程采購中，凡是以合同形式進行的交易，無論是人工、材料和機械等有形的，還是設計、監理等服務類無形的，全是采購的范疇。采購工作應該嚴格按照建設單位采購管理辦法施行，技術文件和商務文件的編制要突出項目特點，要科學、穩妥、具體、細致。

1.4 合同管理

建設項目的合同管理貫穿于工程項目的全過程，工程項目建設各個階段的權利和義務都必須以合同約定為準，合同管理在建設單位的全過程工程管理中具有舉足輕重的作用。以下幾點比較關鍵：

(1) 通過招標采購確定相對方后，在收到招投標機構發出的中標通知書(成交通知書)后，應在規定時間內完成書面合同的簽訂。合同的主要條款、價款必須與招標文件及中標通知書(成交通知書)約定一致，不得有實質性改變，簽訂合同前必須組織甲乙雙方進行洽談并形成紀要。

(2) 工程項目合同的簽訂，可以由技術部門發起，但必須經法律事務部門審核并組織簽訂。

(3) 補充合同的簽訂，必須按規定審批，同時應附會議紀要、協議等相關文件。

(4) 簽訂合同必須嚴格按照有關法律法規進行。合同應采用標準合同示范文本，合同中應對工程技術質量標準、安全目標、工期、工程價款結算、驗收、違約、獎罰、保修等條款予以明確，不可含糊其辭。

2 建設單位對工程項目的管理

2.1 初步設計

建設單位應該按照投資額的縱軸，由相對應的主管部門對其投資額區段內的項目，進行旨在確定設計服務單位的招標采購，并及時開展設計服務工作。

勘察設計單位是工程勘察設計項目質量的直接責任單位，對勘察設計提交的資料及數據負全部責任，勘察設計單位應本著向建設單位負責的態度開展勘察設計工作。同時建設單位也要對勘察設計單位提出明確而具體的要求。例如：

(1) 負責提供真實、準確且可靠的工程地質勘察資料和成果， 設計文件應達到滿足需求的設計深度和質量要求。

(2) 設計人員在設計時要全盤考慮，確定最優的設計方案，同時注意細節并做到與現場實際情況相融合，最大限度減少設計遺漏和設計不符現象；對特殊工程、新技術、新工藝、新材料、新設備等在設計文件中作出詳細說明，包括危險源辨識及風險評估、過渡施工及安全防護方案。

(3) 負責在開工前的現場設計交底，并答疑施工圖會審中存在的疑問。

(4) 設計代表應經常深入施工現場，負責處理施工圖與施工現場存在的矛盾，并根據需求調整和優化設計方案。施工單位提出設計變更申請后，設計單位應由設計角度驗證變更的必要性和可行性。

(5) 參與工程質量事故分析，提出相應的技術處理方案。

2.2 擴大初步設計

初步設計結束后，應由相應的建設單位主管部門組織，由設計單位對項目總體設計情況、專業設計情況及安全生產要求做出詳細說明，并對需要澄清的問題和意見進行答疑。此次會議中建設單位只是組織者，勘察設計單位應將此項工作落到實處，應根據此次說明會議中提出的具體需求，結合現場實際情況，對原初步設計方案進行修改。會議結束后應形成正式的會議紀要，內容包括：參加人員、會議內容，以及對存在問題的答疑、處理辦法及待定問題解決時間等。設計單位應根據會議精神，對初步設計的內容進行深化[2]。

2.3 施工圖設計

修改后的初步設計，由相應的建設單位主管部門進行審查并形成紀要后，可深化至施工圖設計。施工圖預算應控制在批準的設計概算或計劃投資限額范圍內，不得突破。如因特殊情況確需改變設計內容和投資金額時，應按照相關規定辦理報批手續，經建設單位批準后方可實施。涉及規劃、施工許可、土地、環保、消防、安全和職業衛生等工作時，設計單位需配合建設單位相關部門做好備案、報批工作。

2.4 技術交底和圖紙會審

施工單位確定后，建設單位應組織設計單位、施工單位、監理單位進行技術交底和圖紙會審。參加人員應包括甲方代表、總監理工程師、項目經理等。此環節包含以下內容：

(1) 設計單位向施工單位、監理單位交待設計的功能與特點、設計意圖與要求和施工過程中應注意的各類事項等。

(2) 各單位共同核實施工圖設計與現場實際是否相符，及時提出設計中存在的疑問和意見，并要求設計單位答疑。

(3) 相關單位管理人員根據交底情況提出合理意見，建設單位根據實施的必要性結合項目資金情況確定是否采納。

2.5 施工組織設計的審批

施工組織設計是用于科學合理地指導施工準備和施工全過程的技術文件，由施工單位負責編制。根據工程的現場實際和具體特點，對施工內容、工作數量和完成工期，以及施工工序安排、施工管理機構設置及勞動力、材料、設備和資金投入，以及安全、質量、進度保證措施，環保、消防和文明施工措施以及危險源辨識等內容進行詳細合理的描述，從而使施工做到人盡其力、物盡其用，安全、優質、低耗地取得最佳效益。

施工組織設計需提交監理單位初審，批準后方可報建設單位。由建設單位的技術部門、安監部門、會同施工單位、監理單位及工程涉及的相關單位共同審查，并形成會議紀要[3]。

2.6 安全施工

安全施工的項目很多，在此只列出通用的幾點，僅供參考：

(1) 根據在建工程的實際情況，施工場地周邊應設置連續且密閉的圍擋。

(2) 在建工程施工現場需放置該工程的主要信息：項目名稱、施工單位名稱、相關人員聯系方式、施工內容及地點、該工程開始時間及計劃竣工時間等。施工現場入口處亦應設置“五牌一圖”：工程概況牌、消防保衛牌、文明施工牌、安全生產牌、管理人員及監督電話聯系牌和施工現場平面圖。

(3) 施工場地應在醒目處應懸掛安全警示牌。

(4) 所有施工人員必須按要求穿戴勞動保護用品，臨時進入施工場地的管理人員必須佩戴工作卡和安全帽。

(5) 施工所需機具及設備應合理擺放在施工場地內，并懸掛該設備的“操作規程及包機人名牌”，嚴格按照專人專用的操作規程進行作業。

(6) 施工現場應制定相應的防火制度，落實相關責任人。要以“以防為主，防消結合”為指導方針。根據工程現場實際情況配備相應的滅火器材。

2.7 文明施工

施工單位應落實文明施工的專項責任人，堅決杜絕不文明行為的發生，嚴禁出現打架、斗毆、酗酒、賭博和行竊等違法違紀行為。

(1) 施工現場要采取防粉塵、防噪音、防燈光的有效措施，以防擾民。

(2) 施工現場的建筑廢料和污水垃圾要及時清運，且嚴格按要求運至當地相關部門指定地點，在污水和垃圾清倒的過程中，嚴禁隨運隨撒，嚴禁隨處亂倒建筑廢料和垃圾。

文明施工的控制要點也比較多，此處只是點到為止。

2.8 工程變更

工程變更包括設計變更和現場簽證。前者是對已批準的初步設計、技術設計和施工圖設計文件所進行的修改、補充、完善和優化等活動。后者是雖然在招標文件、施工合同、設計圖紙所確定的工程內容以外，但實際施工中必須發生的施工內容，并產生費用所辦理的簽認證明。

對于前者應由施工單位提出變更理由和技術經濟比較資料，報總監理工程師簽署意見，由建設單位的主管部門審查變更的必要性和合理性后，按變更權限提報相關部門審議決策并形成會議紀要，由設計單位按會議紀要完成變更設計，再由建設單位的主管部門組織對變更圖紙進行審核。

對于后者則是適用于施工合同以外零星工程和零星用工；符合合同規定的非施工單位原因引起的工程量或費用增減；因非施工方原因引起的已批準施工組織設計調整、優化而引發的措施項目、工程量增加及措施費用增加等情況。

工程變更是影響在建工程竣工決算是否突破施工圖預算的重要因素，建設單位在審核過程中主要審核的是真實性和必要性，手段就是通過技術經濟分析確定其是否有變更之必要，原則就是安全、適用、經濟、美觀。

3 建設單位對工程參與各方的管理

工程參與方是“三維管控”系統中豎軸的管控范圍，主要是指通過合同關系確定的監理單位、工程造價咨詢單位和其他服務于建設單位的相關單位。

監理單位的職責主要是通過委托監理合同確定的，一般建設單位會將質量控制、工期控制和安全控制交于監理單位，而投資控制的權限建設單位會自己行使。故監理單位的職權一般為：

(1) 健全組織機構，配齊監理人員，全面履行質量、進度和安全的監理職責，同時接受各有關部門和建設單位的監督檢查。建立總監理工程師、專業監理工程師和監理員各負其責的工程監理體系，另外監理人員的配置必須滿足監理工作需要，監理單位如果更換總監理工程師必須征得建設單位的同意[4]。

(2) 認真執行委托監理合同的各項條款。以合同要求、監理規范、技術要求和驗收標準為指導，在施工各階段履行監理職責。

(3) 加強現場監理的管理工作，將施工各工序的平行檢驗、過程控制和旁站監理等各項工作落到實處。

(4) 施工前的進場檢查、施工中現場簽認、設計變更的審核和簽認和工程質量事故調查處理都需要監理單位及派駐人員扎實而細致的工作。

(5) 工程資料的整理歸檔，通過監理月報、年報和工作總結及時向建設單位反饋工程進度和重大事件也是監理單位和總監理工程師的重要職責。

4 總結

建設單位所進行的“三維管控”突出的是建設單位對工程的全過程、全方位管控。“三維管控”的重點是以投資額為基礎的梯次控制，在每一個梯次中又以專業不同，按照專業特點有針對性的區別管控建設工程，與之相對應的建設工程總包、交鑰匙等管控方式。對于工程管控，與建設單位聯系最緊密的莫過于監理單位，但“三維管控”亦將監理單位納入管控范圍之內，只不過監理單位管的是具體施工過程，而建設單位對監理單位管的是“是否作為”。所以建設單位在施工現場要常駐甲方代表，這樣不僅可以監督各參建方的具體工作，也可以隨時協調各方，提升工作效率。

建設單位采用“三維管控”另一個好處就是責任到人，避免眉毛胡子一把抓，看似大家都管，其實誰都抓大放小的弊端。“三維”中的一個方塊就是一個項目，對于的就是一個工作小組，每一個工作小組只管本投資限額內本專業的建設工程，因而建設工程的這種管控更加具有針對性，既避免了外行做內行的事，又一定程度是避免人浮于事。當然這種管理方式也存在分工過細、人員較多的不足，但是魚和熊掌豈能兼得，管理的扁平化很有可能造成管理的粗放化。正所謂“運用之妙存乎一心”，具體工程建設中如何運用，還要靈活掌握。