建設工程資質改革背景下電力設計企業應對策略

劉亦南，張 瑛

(1.中國電建集團河南省電力勘測設計院有限公司，河南 鄭州 450007 2.中國能源建設集團浙江省電力設計院有限公司，浙江 杭州 310012)

0 引言

目前，我國建設工程領域實行市場準入制，資質仍是現階段企業進入市場、生存與運轉的前提，是企業進行招投標的必備條件，是企業承接建設工程項目的基礎，更是對企業實力的官方認可。現行的資質管理制度為我國建筑市場健康平穩快速發展作出了重要的貢獻。但是隨著近年來新興業務類型不斷涌現，業務模式不斷創新，傳統的資質管理模式已經很難與之相適應。

2020年11月30日，住房和城鄉建設部印發了《建設工程企業資質管理制度改革方案》，引發建筑市場廣泛關注。本文旨在分析建設工程企業資質改革對電力設計企業產生的影響并提供相應的應對策略。

1 電力設計企業業務發展現狀

傳統的電力設計企業主要圍繞電源、電網開展規劃咨詢和勘測設計等業務。我國電力市場的現狀及未來發展趨勢直接決定了電力設計企業的發展方向。

從電源市場看，火電勘測設計市場加速萎縮；水電進入中后期，抽水蓄能加速發展；核電積極有序推進；風電、太陽能發電迎來歷史性機遇。隨著我國供給側結構性改革的不斷深入，化解高耗能行業產能過剩導致電源市場尤其是火電勘測設計市場進入寒冬。同時，中國在七十六屆聯合國大會上做出的將不再新建境外煤電項目的承諾，迫使以火電勘測設計業務為主的大型電力設計企業不得不重新調整戰略布局。2020年9月，國家主席習近平歷史性的提出“3060”戰略目標，將使得以風電、太陽能發電為首的清潔能源發電市場迎來跨越式發展階段。

從電網市場看，“十四五”全國電網建設投資與“十三五”基本持平。國家電網公司“十四五”期間將投入約3 500億美元(約合人民幣2.24萬億元)用于電網轉型升級建設，較“十三五”期間的2.38萬億減少了約0.14萬億；南方電網公司“十四五”期間電網建設將投資約6 700億元，比“十三五”增加了約1 700億元。

業務類型方面，目前我國已進入高質量發展階段，投資增速放緩，低碳、綠色發展理念不斷深入，大型電源類項目逐年減少，迫使電力設計企業加快轉型升級步伐。以大型電力設計企業為主，其業務類型在近年來不再局限于電力相關項目的設計咨詢，而是向房屋建筑、市政基礎設施、水資源與生態環境、通信工程等非電領域拓展，以謀求多元化發展。

業務模式方面，電力設計企業在提供高質量設計咨詢業務的同時緊跟國家政策，積極推行工程總承包及全過程工程咨詢模式。同時，越來越多的電力設計企業開始探索諸如綜合能源服務、工業園區綜合開發等全新的業務模式。

2 工程建設模式對資質條件的要求

傳統的工程建設項目分為投資決策、工程勘察設計、采購與施工及竣工等四個主要階段。隨著2017年工程咨詢資質的取消，企業現階段僅需在全國投資項目在線審批監管平臺上完成工程咨詢企業備案，即可開展項目建議書、可行性研究報告編制等投資決策階段工作。對于參與工程勘察設計階段的企業，則需要根據工程項目規模獲取相應專業、等級的工程勘察設計資質。同時，在資質改革的背景下，工程勘察設計階段所涉及的工程造價咨詢、水土保持方案編制、環境影響評價等專項工作，均已取消了資質的限制。涉及到建設工程項目規劃選址或區域整體規劃工作的，應當具備城鄉規劃編制單位資質。

近年來，國家大力推廣工程總承包模式。對于開展工程總承包業務的設計企業，除需具備與工程規模相匹配的工程設計資質外，根據2019年12月由住建部、國家發改委聯合印發的《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，從事房屋建筑和市政基礎設施工程總承包的企業需要同時具備工程設計和施工總承包資質。《辦法》雖然沒有對電力項目工程總承包進行“雙資質”限制，但其對整個工程建設行業具有指導意義。在具體實踐中，部分業主在進行電力項目工程總承包招標時，同樣要求投標企業需要具備“雙資質”條件。

2017年2月國務院辦公廳印發《關于促進建筑業持續健康發展的意見》，鼓勵推行全過程工程咨詢模式。目前國家層面對于全過程工程咨詢沒有獨立的資質要求。各省在實際執行時對資質的要求略有不同，絕大部分省份要求企業需具有工程設計、工程監理、工程造價咨詢等一項或多項資質，部分省份則要求企業需要同時具備兩項及以上上述資質。

3 電力設計企業資質現狀

工程設計資質是電力設計企業開展相關業務的重要資質之一。根據全國建筑市場監管公共服務平臺公開數據顯示，截至2021年11月底，全國共有電力相關甲級設計資質314項(包括綜合甲級、行業甲級、專業甲級)，不足電力設計資質總數的十分之一，大量電力設計企業僅具有乙、丙級資質。

為了進一步了解電力設計企業資質情況，課題組以問卷形式對部分電力設計企業進行了調研，共收到問卷反饋19家。除去已取得工程設計綜合甲級資質的企業外，剩余9家除擁有電力相關設計資質外，有7家取得了非電設計資質且均為建筑工程和市政公用工程專業。19家中有14家已取得或計劃取得施工總承包資質，10家企業擁有工程監理資質，5家具備城鄉規劃編制單位資質。可以看到，絕大多數受調研電力設計企業的資質類別已不再僅限于電力行業，且均有計劃進一步擴大資質范圍、提升資質等級。

4 資質改革

4.1 建設工程企業資質改革主要內容

本輪資質改革中，與電力設計企業關系最為密切、影響最為深遠的就是2020年11月30日由住建部印發的《建設工程企業資質管理制度改革方案》(以下簡稱《改革方案》)。

《改革方案》對建設工程所涉及的工程勘察、工程設計、施工、工程監理等四項資質均進行了大幅精簡。其中建設工程設計資質由原先的395項壓減至156項，壓減幅度高達61%；綜合資質得到保留且不分等級；行業資質由21個合并為14個；專業資質由151個合并為59個；專項資質調整為通用資質；保留事務所資質；不再設丙級資質，原有丙級資質將直接并入乙級資質。

電力行業資質在本次《改革方案》中得到了保留并仍設甲、乙兩級。與《建設工程企業資質標準框架(征求意見稿)》中火力發電、水力發電、風力發電、新能源發電四個專業合并為發電工程專業資質相比，正式版《改革方案》中原火力發電和水力發電專業資質僅做名稱上的調整，更名為火力發電工程和水力發電工程專業資質，級別仍為甲、乙兩級；而本次新能源發電專業資質與風力發電專業資質合并為新能源發電工程專業資質，在等級設置上，原標準中的新能源發電專業資質只設乙級，且承接項目的規模不受限制，新設的新能源發電工程專業資質則設置了甲、乙兩個級別。原送電工程及變電工程專業資質在改革后合并為送變電工程專業資質，同時取消了丙級資質，僅設甲、乙兩級。除此之外，原核工業行業資質不再保留，作為專業資質并入電力行業。

除簡化資質類別、減少資質等級外，《改革方案》還通過放寬準入限制、下放審批權限、優化審批服務、加強事中事后監管等方式，深入落實國務院“放管服”改革精神，持續激發市場活力。

4.2 資質改革對電力設計企業的影響

首先從審批管理的角度來看，“互聯網+政務服務”和告知承諾制等全新管理模式的運用有效簡化了資質審批內容及流程，提高了審批效率，但同時也對企業所提供的各項材料的真實性及準確性提出了更高的要求。另外，建設工程企業資質審批權限下放后，將方便電力設計企業就近辦理資質相關事宜，有利于企業第一時間了解、掌握相關政策。但是，隨著資質審批權限的下放，如何確保資質審批標準的統一，保證建筑市場公平有序發展，值得監管層思考。除此之外，企業跨區域經營越來越普遍，各地區管理思路、方式方法的不同對開放建筑市場的建立會產生怎樣的影響有待進一步觀察。

從資質準入門檻的角度來看，根據《改革方案》，新的資質標準將會放寬對人員、業績、技術裝備等申請條件的考核，對于實力較為薄弱的中小型電力設計企業而言，此舉將有效減輕企業資質維護的成本負擔，同時也將降低現有的電力設計企業在辦理資質延續、增項、升級等業務時的難度。由于資質升級難度的降低，高資質等級企業的資質競爭優勢將不再明顯。相比火力發電、水力發電而言，新能源發電設計技術門檻較低，“3060”雙碳目標的推進加之資質申請條件的放寬，未來勢必有更多外行業設計企業進入電力設計市場，使得行業競爭進一步加劇。

從資質專業類別、等級設置的角度來看，本輪建設工程設計資質改革將會對從事送電、變電、風力發電、新能源發電四個設計類型的電力設計企業產生較大影響。原先僅具有送電或變電專業資質的企業未來將可以同時開展送電和變電設計業務，具有送電、變電專業丙級資質的企業可以直接換發送電、變電乙級資質，不僅使得業務范圍進一步拓寬，同時也大大降低了資質增項升級的成本。同樣的，由于風力發電和新能源發電專業資質的合并，使得原先僅具有某一個設計類型資質的企業無需辦理資質增項，在資質改革后可以同時開展兩個設計類型的業務。但是，由于原工程設計資質標準中，新能源發電專業僅設乙級且承接項目規模不受限制，而改革后的新能源發電工程專業設甲、乙兩級，對于原有新能源發電專業乙級資質的企業如果未來僅能對等換發新能源發電工程專業乙級資質，可能造成在不辦理資質升級的前提下無法繼續開展大型新能源項目設計的情況。

5 企業應對策略和措施

5.1 某大型設計企業調研情況

為了充分了解本輪資質改革所產生的影響，總結資質管理先進經驗，課題組選取了在資質管理方面具有豐富經驗的國內某大型設計企業進行實地調研。

在綜合實力方面，該企業擁有工程勘察綜合甲級、工程設計綜合甲級、測繪甲級、工程咨詢資信甲級、工程監理甲級等多項高等級資質、資信。企業技術實力雄厚，擁有在冊人員5 400余人，其中高級職稱人員2 300余人，各類注冊人員1 500人次，設有土建、電力、通信、環保、給排水等40余個專業。

在資質管理方面，該企業制定完善的資質管理規定，用以規范指導資質相關工作的有序開展。企業通過采用兩級管理模式提高資質管理的效率，公司級重要資質由資質管理部門負責，其他專業資質由資質管理部門指導專業部門共同管理。

在人力資源管理方面，該企業資質管理部門根據年度資質申請計劃向人力資源部門提出人員需求，再由人力資源部門下達指標進行考核。對于取得相關執業資格的人員，則采取一次性激勵加月度補助的形式對員工進行激勵。

針對本輪資質改革，該公司重點關注在跨區域經營越來越普遍的情況下，資質審批權的下放會給業務開展帶來怎樣的影響。另外，針對非房屋建筑、市政基礎設施工程總承包項目，未來不同地區、不同業主是否參照“雙資質”管理辦法設定招投標限制條件。為此公司需要制定相關預案，適時啟動施工總承包資質的申請，以確保持續具備獨立獲取工程總承包項目的資格。

5.2 電力設計企業應對措施

1)加快企業資質布局

隨著經濟進入新常態，電力設計企業應當結合自身業務發展的需要，抓住改革機遇，加快資質布局，并做好資質整體規劃工作，要將資質規劃納入到企業整體戰略規劃中。

針對我國電源、電網市場結構的調整，電力設計企業應當提前謀劃相關設計資質的延續、升級、增項等工作。考慮到近年來大型火力發電項目的枯竭，通過火力發電專業申請工程設計綜合甲級資質、電力行業資質的企業以及具有火力發電專業資質的企業，應當盡早制定企業資質延續方案，合理安排現有資源。在“雙碳”目標的驅動下，我國新能源發電設計市場加速發展，電力設計企業應當做好新能源發電資質的布局。尤其對于資質等級較低的企業，需要提前落實人員及業績，待相關資質標準出臺后及時辦理資質升級工作。同時針對有轉型需求的電力設計企業，應當抓住資質改革帶來的資質準入門檻降低的機遇，推進非電領域資質的增項申請工作。

除加快傳統的設計資質布局外，電力設計企業還應當結合企業發展的需要，適時考慮獲取施工總承包資質。為了強化電力設計企業工程總承包管理能力，破解聯合體“兩張皮”難題，在“雙資質”背景下繼續具備獨立承攬工程總承包項目的資格，同時為了滿足部分電力設計企業向工程公司轉型的實際需要，申請施工總承包資質已經成為一種趨勢。對于具備行業甲級及以上資質的電力設計企業，應當充分利用現有政策，通過匹配直接獲取高等級施工總承包資質。

為了在越來越嚴苛的競爭環境中脫穎而出，電力設計企業同樣不能忽視諸如工程咨詢資信在內的水平評價類證書的獲取。雖然此類評價不再屬于行政許可范圍，不再作為招投標環節中的限制條件，但是在現階段其仍是委托單位擇優選取相關企業的重要參考依據。

2)規范企業資質管理

電力設計企業應當持續加強資質規范化管理，建立并完善企業資質管理規定，將資質管理納入到企業管理體系中，明晰各部門在資質管理中的職責，使資質管理工作制度化、流程化。

進一步規范企業內、外部協調管理。企業資質從人員、業績、制度體系、財務狀況等多維度對企業進行考核，各部門在日常生產經營活動中所獲得數據、資料對資質申報有著重要作用。規范、加強相關數據、資料的收集、整理、互通尤為關鍵。另外，由于在當前資質管理模式下，部分材料需要由外部單位配合提供，因此需要企業加強與外部單位的溝通聯絡，以確保及時、準確獲取相關資料。

3)加強人才隊伍建設

專業技術人員是電力設計企業的“核心資產”，同時也是資質申報過程中最為重要的考核標準之一。雖然本輪資質改革明確將放寬對人員指標的考核要求，但是對于電力設計企業，特別是中小型電力設計企業來說，更需要把握政策紅利，加快推進人才隊伍建設。

電力設計企業應當持續優化企業資質人員結構，進一步加強資質管理部門與人力資源部門間的溝通、聯動。推進制定企業資質人員需求規劃，確保短期內為新資質的獲取提供人員支持，同時確保中長期時間段內企業相關人員數量能夠持續滿足企業資質維護的要求。深化企業人員動態監管，確保及時分析人員新聘、調動、離職等情況對企業資質所產生的影響，并提出合理化建議。做好企業人員年齡結構優化，確保人員年齡結構合理分布，不出現年齡斷檔。

電力設計企業還應當制定相關激勵政策，鼓勵企業人員獲取相關執業資格。結合資質申請、維護的需要，企業可以依據相關執業資格的緊缺程度設定分級補助標準，并根據實際情況的變化對標準進行動態調整。對于特別緊缺的執業資格可以同時設置一次性獎勵，充分激發員工學習的熱情，以達到雙贏的目的。

4)豐富業績儲備

企業的業績同樣是資質申報過程中的重要考核指標之一。結合電力設計企業資質布局情況，有針對性地儲備具有代表性的工程業績顯得尤為關鍵。

當前大型電源項目數量日益減少，為了滿足資質維護的要求，電力設計企業需要對現有重點項目業績執行人員進行合理配置。除此之外，對于有轉型需求的企業，需要根據資質相關要求提前制定業績目標，加快市場開拓的同時要給予充分的內部政策支持，隨后要定期對合同簽訂和項目業績執行情況進行跟蹤。

隨著承諾制的推行，電力設計企業在積極儲備業績的同時，還應當重視業績備案工作。根據住建部的相關要求，目前辦理建筑工程和市政公用工程專業資質升級時企業和個人業績須在平臺備案。同時，在招投標環節，越來越多的業主單位限定招投標業績須為備案業績。為了滿足新的變化，企業應當加強從項目招投標到最后的竣工驗收環節全過程信息的收集、整理、歸檔工作，確保備案的工程業績信息完整且真實有效。

6 結語

可以預見，基于目前我國建筑業市場發展情況來看，建設工程企業資質在短期內不會直接取消，但是在“放管服”改革的持續推進下，弱化企業資質、強化個人資質將是大勢所趨。由于目前相關資質標準尚未出臺，資質改革仍存在較大不確定性，建議電力設計企業及時關注相關政策動向，積極研判對企業生產經營所產生的影響，抓住資質改革機遇，助力企業發展。

參加本課題研究的還有：黃若偉(宜昌電力勘測設計院有限公司)；薛立民(山西省電力勘測設計院有限公司)；張紅梅(昆明勘測設計研究院有限公司)；余平、楊璐(廣東省電力設計研究院有限公司)；李亞周、李海濤、王宏琛(西北電力設計院有限公司)；楊景華(四川電力設計咨詢有限責任公司)；吳剛、楊帆(江蘇省電力設計院有限公司)；張亞萍(河南省電力勘測設計院有限公司)等。