中央企業科技成果轉化及推廣應用

劉進亮，林 凱

科技成果的推廣應用是科學研究的最終目的，也是衡量一個科研項目成敗的尺度。科技成果有效轉化能夠推動經濟發展，也可以進一步促進科技工作的順利開展。不同于當下國內科研院所與高校的科研合作及成果轉讓模式，中央企業（以下簡稱：央企） 的科技成果絕大部分都限于企業內部，僅少部分合作或轉讓。而推動央企科技成果轉化，實質上是優化我國科技創新資源配置，讓科技更好地服務我國經濟高質量發展，讓央企內部的創新資源服務自身發展的同時，加強技術成果的外部擴散效應，讓央企之間、央企與外部創新主體之間實現創新資源的有效互補，提高創新資源的利用效率，加速科技成果的落地實施，發揮央企的創新引領作用。

1 央企科技成果推廣應用情況

1.1 積極落實相關戰略部署

新修訂的《促進科技成果轉化法》施行以來，國務院國有資產管理委員會同有關部門聯合制定《國有科技型企業股權和分紅激勵暫行辦法》、《關于進一步推進央企創新發展的意見》、《關于進一步做好央企控股上市公司股權激勵工作有關事項的通知》、《關于推進央企知識產權工作高質量發展的指導意見》等政策文件，從技術、人才、資本、專業服務多方面推進國有企業、特別是央企的科技成果轉化工作。

1.2 科技創新成效顯著

2019 年央企研發經費支出跨過5 000 億元，同比增長10%以上，超過全國研發經費的四分之一。截至2019 年，央企擁有國家級研發平臺超過670個，累計有效專利近66 萬項。2014～2019 年獲國家技術發明獎、國家科技進步獎超過500 項，約占同類獎項總數的1/3，其中獲得全部13 項國家科技進步特等獎中的11 項。2019 年，央企累計實現營業收入30.8 萬億元，同比增長5.6%；累計實現凈利潤1.3 萬億元，同比增長10.8%；累計實現利潤總額1.8 萬億，同比增長了8.8%。在2019 年度國家科學技術獎勵大會上，央企獲得了104 項獎勵表彰，占全部獎勵數量的40%以上。

1.3 成果轉化助力企業做優做強

通過對70 多家代表性央企科技成果轉化工作的調研發現，在這些企業中，60%以上的央企在集團層面制定了涵蓋科技成果轉化各環節的具體指導意見。近三年來，70 多家央企近200 個科技成果轉化服務平臺累計承擔轉化項目超5 600 項，累計簽訂成果轉化合同上萬項，實現成果轉化合同額超600 億元。其中，70 多家企業共完成成果轉化項目4 700 多項，合同金額超800 億元。由于央企在所屬產業鏈的優勢地位和進一步補強相關產業鏈的切實需求，央企有大量的成果已經內部自行實施，極大增強了央企的實力。

2 央企科技成果轉化存在的障礙

盡管取得了令人矚目的成果，但央企在科技創新過程中仍存在一些不足。

2.1 配套的轉化機制有待加強

（1） 法律政策保障有待進一步加強

我國在《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》、《促進科技成果轉移轉化行動方案》中明確了科研機構和高校的權益處置問題，也明確科技成果轉化人員獎勵計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制，不納入本單位工資總額基數的人員激勵問題，但在實際操作中，某些企業落實較慢，央企的二級單位不同程度受集團公司年度工資總額限制，獎勵金額有限。此外，央企科技成果轉化人員無法享受成果轉化個人所得稅優惠政策，且股權和分紅激勵政策范圍有限。因科技成果轉化法規政策不健全，從根本上制約央企科技成果轉化的內驅力和外推力。

（2） 轉化平臺與服務機構有待完善

科技成果轉化的途徑單一，對接渠道匱乏，閑置技術很難進入市場。央企集團內部及央企之間或者缺少科技成果轉化平臺，或者平臺還處于初建期，使科研成果的共享有一定困難。專業領域的科技成果孵化機構很少，科技成果轉化的保障能力不足，僅靠央企內部研究院所及企業的努力，推動科技成果轉化較為困難。

（3） 考核評價體系需進一步健全

成果轉化考核評價標準單一，且沒有達成共識，基礎研究、應用研究和前瞻性研究沒有達到體系化。考核評價各成體系，各種評估機制還沒有達成共識。技術成果擁有方對技術方面了解較多，但對市場容量和資本運作掌握不足，轉讓前的審計評估對轉讓估值支撐不夠，主要依靠雙方協議定價來實施轉讓。目前，業內往往用科技成果轉化率或科技成果轉化效能考量科技成果轉化，偏重于商業化運作和財務指標績效，由此忽視對基礎性和前瞻性科學技術的研發。

2.2 研發成果實用程度有待提高

（1） 應用范圍有限

央企的大部分科技成果主要解決自身的生產經營問題，專業性比較強，應用面窄。

（2） 市場化結合度較低

科研選題與市場需求結合不夠，缺乏多種形式的科技成果轉化渠道，使得科技成果推廣應用的可復制性低。

（3） 科技成果的成熟度較低

市場上的企業傾向于接受成熟的科技成果。央企下屬科研院所除去與自身生產經營外，很少與外部企業需求形成配套，甚至部分科研工作取得既定的實驗室成果后就終止，市場上還無法承接。

2.3 轉化人才培養力度有待加強

科技成果轉化人才不僅僅要懂技術，還需要“懂政策、懂法規、懂流程、會操作”。缺乏高素質技術轉移人才，尤其是缺乏專業的成果轉化經紀人，使得科技成果轉移的供給端與需求端無法精準對接。

2.4 知識產權保護體系有待完善

許多科技成果是專用技術，難以形成有效的知識產權保護。盡管我國專利申請和授權數量持續增加，但專利質量總體不高，且缺少對專利等知識產權商業化效果分析和轉化工作，未能有效實現知識產權的“變現”?，F階段央企在知識產權上的布局僅從科研項目本身的需求出發，并未考慮相關技術的發展趨勢，沒有形成科學、系統的專利布局，專利申請存在發散性和隨意性，存在“職稱專利”、“報獎專利”現象，沒有充分發揮專利的市場競爭工具的作用。

2.5 無形資產評估模式有待突破

科技成果的核算、定價方式在一定程度上制約轉化效果。企業自身科技成果的轉化往往與公司的生產經營活動密不可分，由于研發機構不是獨立主體，不能獨立核算，以至于大部分科技成果在轉化時不能清晰界定轉化價值，無法分享科技成果轉化帶來的收益。同時，通過研發形成的技術類無形資產難以定價，大多數央企不能利用這些無形資產進行投融資、貸款、抵押等金融活動，在直接轉化為產品銷售之外很少帶給企業其他收益，在一定程度上影響央企科技成果轉化的積極性。

3 國內外典型經驗借鑒

3.1 國外機構

（1） 英國牛津大學

為把科研成果產業化，使其變成實際生產力，牛津大學通過其下屬ISIS 創新公司（Isis Innovation Ltd.，ISIS），把大學的學術研究活動與商業運作有機結合起來，創造了大學科技成果轉化的“牛津模式”。其技術轉移主要有以下特點：一是學校擁有大量自主知識產權的科研成果；二是具有良好的知識產權保護政策和措施，牛津大學通過ISIS 這一專業機構，同時借助社會專業機構，根據不同科研成果的類型，采用專利、版權、設計等多種方式，對這些成果加以保護；三是高強度的科研投入，學校在加大自身對科研資金投入的同時，還吸引眾多外部科研資金；四是健全的組織架構和清晰的利益共享機制，在科研成果的轉化收益上，牛津大學也有一套清晰透明的商業化規則，明確研究人員、大學、院（系） 和ISIS 各自的收益，調動各方面的積極性。

（2） 美國斯坦福大學

斯坦福大學首創技術許可辦公室（Technology Licensing Office，TLO） 模式，其宗旨是促進大學技術應用于社會的發展，獲取收入及進一步支持大學的教育與研究。TLO 設有計劃開發、管理服務、授權合同擬定、知識產權保護等職能。其工作人員有生物、化學、電子工程、機械工程等領域的學位，既有專業技術，又懂法律、經濟和管理，擅長談判。其創新之處在于：一是大學親自管理專利事務，并將專利營銷放在工作的首位；二是工作人員知識結構全面，TLO 工作人員具有技術、法律、經濟、管理、談判等方面的能力。TLO 模式強調大學親自管理專利事務，并把工作重心放在專利的經營上，以專利營銷促進專利保護和技術轉移。TLO 了解項目的基本情況，通過評估判斷申請專利的價值，制定行銷許可策略，廣泛聯系企業等，直到技術成果轉化到企業。在TLO 模式下的技術經理作為技術轉化的全程負責人，獨立做出技術評估判斷并負責專利營銷和許可談判，是整個技術轉移工作的關鍵。TLO 的技術經理是復合型人才，多數具有博士學位，在專業領域有多年工作積累，對技術發展趨勢和市場前景能做出準確判斷。

3.2 國內高校和科研院所

（1） 中國科學院西安光學精密機械研究所

中國科學院西安光學精密機械研究所（以下簡稱西安光機所） 通過“拆除圍墻、開放辦所”的產學研改革，讓創業者共享研究所的人才、科技、資本等資源，建立起“人才、技術、資本、服務”四位一體的科技成果轉化模式。近年來，西安光機所孵化出西安奇芯光電、北京九天微星等一批掌握核心技術的創新企業。西安光機所注重對科研人員的激勵，在其收益中科研人員占比50%，研究所30%，研究室20%。轉化的方式是以成果轉讓或者股權投資（非作價投資），首先經過許可授權，經過一定周期，成熟后再轉讓。母公司以現金出資獲得股權，到創業公司壯大再把股權轉換成現金的方式獲取收益。在鼓勵創業方面，科研人員離崗創業的過程中，西安光機所仍發放工資，創業成功后可去公司，失敗可返回原來的科研崗位。

（2） 西南交通大學

西南交通大學科技成果轉化的亮點在于進行職務科技成果混合所有制改革。其具體體現在“西南交大九條”：將職務科技成果權屬由純粹的國有改變為國家、個人混合所有；將“先轉化，后確權”改變為“先確權，后轉化”；將獎勵權改變為專利權。對既有專利進行分割確權，新專利進行共同申請。對現有的職務科技成果進行分割確權，發明人持有70%的知識產權，單位持有30%的知識產權，再進行評估作價入股。自2016 年1 月西南交大印發“西南交大九條”，目前已有200 余項職務科技成果知識產權分割確權，注冊成立高技術創業公司24 家，知識產權評估作價入股1.3 億元，帶動社會資本近8 億元。

3.3 國內企業

（1） 上海電氣集團

上海電氣集團中央研究院將科技成果轉化劃分為知識創新、產品和工業創新、商業成功三個階段，并分別按科研主體、創業主體和市場化運作主體三部分來配備相應的專業資源。在團隊管理上，通過領軍人物+團隊模式，提升專業支撐能力與水平，以及產品部、室產業化研發水平；進行全研發階段的專業化分工，通過互為AB 角制的方式，提高協同價值，增強后備力量，避免因成果轉化剝離而導致的技術鏈斷裂；視具體孵化畢業模式剝離專業角色，尋求最佳的可持續反哺研發路徑；與產業集團共建孵化畢業企業的聯合研發中心等培養可持續的專業人才。在資金支持上，規劃形成“1+1+10”基金布局，涵蓋創新創業全過程，即1 支種子/天使基金，1 支風投母基金，10 支風險投資基金。

（2） 華為技術有限公司

華為技術有限公司（以下簡稱華為） 堅持每年將10%以上的銷售收入投入研發。在知識產權戰略布局方面，華為是全球最大的專利持有企業之一。在創新合作方面，華為主張開放、合作、共贏，與客戶、伙伴合作創新、擴大產業價值，形成良性的產業生態系統。生態與產業發展理念上聚焦ICT 基礎設施和智能終端，讓各個伙伴的內容、應用、云在上面生長，形成共同的力量面向客戶。持續貫徹與踐行三大生態與產業發展核心理念：第一，做大產業、做大市場，比做大華為自身份額更加重要；第二，管理合作比管理競爭更重要，華為堅持不與合作伙伴爭利，長期堅持開放、合作、共贏；第三，共享利益，面向萬物互聯的數字世界和智能世界，華為堅持做粘合劑，通過共享利益實現“團結一切可以團結的力量”。

3.4 對央企成果轉化工作的啟示

（1） 制定良好的知識產權保護政策和措施。牛津大學通過ISIS 這一專業機構，同時借助社會專業機構，根據不同科研成果的類型，采用專利、版權、設計等多種方式，對成果加以保護。

（2） 多元化的研發資金投入。上海電氣在成果轉化方面也有多元化的基金布局。此外，牛津大學在加大自身對科研資金投入的同時，還吸引眾多外部科研資金。

（3） 進行合理的收益分配。對科研成果轉化取得的收益，國內外大學和科研機構都制定了透明的規則，并設定具體的分配比例。央企的工資總額和科技成果轉化的分紅和股權激勵在具體實施過程中還存在一定的沖突。

（4） 成立專業化的成果轉化隊伍。斯坦福TLO工作人員知識結構全面，具有技術、法律、經濟、管理、談判等方面的能力，這對過程復雜、要求多方面的技術轉移過程是非常重要的。

（5） 進行增量上的混合所有制改革。西南交通大學進行職務科技成果混合所有制改革，以及西安光機所的“人才、技術、資本、服務”四位一體的科技成果轉化模式的成功，表明進行科技成果轉化上需要進行制度上的探索與嘗試。體量大的央企可先試點，對試點單位應從政策上給予優惠，建立免責機制，完善央企科技成果轉化工作。

4 其他建議

以央企科技成果轉化過程為核心，以實現“有的轉”（解決源頭問題） →“轉的通”（解決機制體制問題） →“轉的路”（解決具體路徑問題） →“轉得快”（解決推動力問題） 為主線進行立法制度設計和突破，筆者提出以下建議。

4.1 出臺更具指導性的操作細則

從國家層面制定促進央企科技成果轉化的操作細則，推動國家已制定的科技成果轉化“三部曲”加快落地，系統提出央企開展科技成果轉化的指導思想、基本原則、概念定義、實施轉化、組織保障。進一步明確央企科技成果轉化的主體地位、轉化流程、評估方法、實施方式、獎酬方式、人員的權利義務等，為各央企制定本企業科技成果轉化相關的具體辦法提供支撐。

4.2 搭建央企科技成果轉化平臺

從國家層面指導央企搭建“1+N”模式的科技成果轉化平臺。即搭建央企與高校、科研院所、地方共享的科技成果轉化平臺，開展各種線上、線下的科技成果轉化活動。同時，在央企內部搭建具有示范效應的科技成果轉化平臺，結合央企自身的行業特點和具體情況開展科技成果轉化工作，總結科技成果轉化模式與經驗教訓。

4.3 加快成果轉化專業人才隊伍建設

開展央企技術經理人（技術經紀人） 培訓認證，培養一支精通技術、法律、財務等高端復合型專業化的人才隊伍?？筛鶕髽I實際情況設置科技成果轉移崗位，有條件的可以設立成果轉移服務機構。同時依據國家政策制定本單位職稱評定、崗位管理制度，以及評價標準。

4.4 落實各類激勵政策

各央企在國家各類鼓勵科技成果轉化政策的基礎上，結合企業實際制定具體措施，推進項目分紅、股權激勵等措施的實施，通過成果轉化政策，激發科研人員的創新活力。

4.5 強化大中小企業融通創新

各央企應強化大中小企業的融通創新，積極探索科技成果在中小微企業轉化推廣應用新模式，發揮引領支撐作用，提升中小微企業的專業能力，通過央企與中小微企業的融通發展，優化創新環境，加快形成以國內大循環為主體，國內國際雙循環相互促進的新發展格局。

5 結 語

企業是科技成果轉化和推廣應用的主體，央企作為行業骨干企業，更是科技創新成果轉化和推廣應用的高地，應充分發揮大規模市場和場景優勢，直面“不愿用”“不敢用”“不想用”等難題，創造條件、創新模式、創建機制，推動創新成果在央企率先實現規?；⒊审w系的應用。通過規范程序、建章立制，有效解決制約成果轉移中的權屬、定價、資金等問題，讓企業既能承接外來成果，又能推動自身成果的轉移。