活動理論視域下檔案智庫建設的要素框架與實施策略

卜昊昊

（中國人民大學信息資源管理學院，北京，100872）

20 15年，中辦國辦印發《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》，指出要構建中國特色新型智庫發展新格局，以科學咨詢支撐科學決策與科學發展［1］，掀起全國各級各類智庫建設熱潮。2021年，《“十四五”全國檔案事業發展規劃》將依托高等學校、科研機構等籌建若干個檔案事業發展戰略智庫列為科技興檔的工程之一［2］，檔案智庫建設由此上升到國家高度。事實上，檔案部門作為信息資源管理者和公共服務供給者，通過資政建言、政策宣傳、知識普及等方式正有意或無意地發揮智庫作用。但從全國范圍來看，一個定位明晰、機制健全、體系完善的檔案智庫集群尚未形成。如何推進檔案智庫標準化、常態化與長效化建設，使檔案智庫既遵循常規智庫的運作方式，又體現檔案領域專業特色仍是業界需要思考的問題。

從文獻調研來看，我國檔案智庫的含義經歷了由強調“作用性”到突出“實體性”的發展歷程。陳同芳提出檔案工作在經濟建設中要充分發揮“智囊團”作用［3］，這是我國檔案智庫建設的思想雛形。隨后，詹銳正式提出“檔案思想庫”這一概念［4］，常洪［5］、張斌［6］相繼提出新時期建設檔案思想庫的必要性與未來方向。隨著檔案事業的轉型發展與智庫建設政策出臺助推，檔案智庫建設在“十三五”與“十四五”時期再次成為研究熱點，并形成相對豐富的研究成果，主要包括以下四個方面：檔案智庫功能定位探討、檔案智庫建設影響因素分析、多元視角下檔案智庫建設的模式與方案、檔案智庫影響力評價?？傮w而言，現有相關研究遵循“是什么”“為什么”“怎么做”的邏輯路線，多基于頂層設計為檔案智庫建設提供宏觀指引與思路指南，而尚未從底層邏輯對檔案智庫建設的內部要素進行審視與解析。檔案智庫建設是一項系統性工程，既需從宏觀層面制定適配的戰略規劃與制度政策，從中觀層面建立合理的內部治理機制，還需從微觀層面搭建完善的知識生產與管理系統。三者之間應相互關聯，形成橫向協調、縱向銜接的有機體系。為此，本文嘗試引入活動理論，基于頂層設計和底層邏輯相結合的視角構建檔案智庫建設的要素框架，在深入解析該框架中各要素內涵及相互作用的基礎上提出相應的實施路徑，以期為我國特色新型檔案智庫建設提供理論參考。

1 活動理論及其適用性

活動理論（activity thеory）最早可溯源至19世紀德國古典哲學與馬克思唯物辯證主義，后被引入心理學研究領域，由蘇聯心理學家維果茨基（Vygotsky）正式提出，經由其追隨者列昂捷夫（Lеont'еv）及芬蘭學者恩格斯托姆（Engеstr?m）逐步擴展完善。［7］活動理論旨在從個體層面到更廣泛的社會文化背景下的多元層面揭示活動過程的顯著特征，其以活動系統作為基本分析單元，由六個要素及四個子系統組成動態穩定的三角網絡（如圖1所示）。［8］六個要素為活動理論的內容組成。其中，主體、客體、共同體為核心要素，主體指活動發起者與執行者，客體指活動面向對象，共同體指與主體共享同一客體的活動參與者。工具、規則、分工為輔助要素，工具指為達成既定活動目標所使用的手段與媒介，規則指通過法律法規、制度規章、規范標準、道德慣例等方式約束主體與共同體的行為，分工指通過任務、權利、角色分配等措施來調節主體與共同體之間的關系。［9-10］四個子系統為活動理論的運行機制，在生產、共享、交流及合作子系統的調節作用下六個要素相互關聯作用，主體、客體與共同體在所遵循規則的支配下保持協作與對話，明確各自利益需求與任務分配，在可利用工具的支持下進行成果產出。［11］

圖1 活動理論

檔案智庫建設是一項系統性工程，其運行模式呈現由外向內再向外的供需傳遞過程。一方面，智庫建設主體與共同體需從外部環境中明確智庫服務客體面臨的現實需求與難題，后經由客觀數據分析與主觀經驗研判相結合的研究路徑形成相應的智庫成果反饋給智庫服務客體。同時，這一過程需要技術工具、制度規則等有關配置的嵌入與支撐。另一方面，從整體性視角來看，檔案智庫是由智庫建設主體與共同體、智庫服務客體及智庫建設規則與工具所構成的環型交互系統，這與活動理論強調的要素互聯、動態建構等內容相契合。因此，將活動理論應用于檔案智庫建設具有較好的適用性與可行性，通過構建檔案智庫建設的要素框架，解讀其中各要素的內涵及相互作用關系，能夠為檔案智庫建設提供全新的理論視角。

2 檔案智庫建設的要素框架

鑒于活動理論對檔案智庫建設的適用性，結合當前檔案智庫建設的理論探索與實踐進展，構建檔案智庫建設的要素框架（如圖2所示）。

圖2 檔案智庫建設要素框架

2.1 主體：以彰顯專業特色為原則

主體即檔案智庫的組織建設者，其在檔案智庫建設中起著主導作用。檔案智庫作為專業型智庫，需以突出專業特色為導向，相應地，在確定檔案智庫建設主體時也應遵循這一原則。檔案智庫建設主體可大致分為以下四類：以檔案館（局）為主的檔案機構、開設檔案專業的高等院校、專攻檔案研究的科研院所、以檔案學會為主的行業組織。四者除共同受到《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》及《“十四五”全國檔案事業發展規劃》等相關政策驅動外，還具有自身獨特的天然優勢。如檔案館在知識發現方面的資源優勢、檔案局在成果報送方面的行政優勢、檔案高校及科研院所在科學研究方面的人才優勢、檔案學會在跨域互聯方面的集群優勢等。但需注意的是，檔案智庫建設主體的專業性并不等同于單一性，除獨立建設檔案智庫外，更多情況下，一個體系健全、功能完備的高質量檔案智庫還需要多方主體共同參與建設。

2.2 客體：以服務多元對象為目標

客體即檔案智庫的服務對象。傳統意義上，檔案智庫主要為政府決策部門提供信息咨詢服務，但隨著社會需求面的不斷擴大，檔案智庫也應從面向政府的內參式服務走向面向行業與社會的開放式服務。［12］因此，檔案智庫應以檔案事業中的戰略問題與重要政策為研究對象，以面向政府決策部門為主，同時兼為檔案業務部門、檔案學界及社會公眾等提供服務。根據不同服務對象的現實需求，檔案智庫應針對性地發揮多元服務職能，從而有效提升各類智庫成果的公共話語權。［13］

2.3 規則：以實現全程管理為導向

規則即檔案智庫建設需適從的體制機制以及需遵循的相關法律法規、規章制度、政策標準、行業規范及道德準則。檔案智庫建設是一項系統性工程，因此在設計有關規則時應以全程管理為導向，實現檔案智庫建設前、中、后各環節中包括主體、客體及共同體在內的多元要素之間的有序良性互動。首先，在檔案智庫建設前期，應規劃檔案智庫的戰略定位、發展目標、布局安排與重點任務，明確檔案智庫的性質與規模；其次，在檔案智庫建設中期，應重點關注檔案智庫內部的制度建設，圍繞組織管理、人才管理、項目管理、成果管理、經費管理、品牌管理等方面制定相應規則，保障檔案智庫穩定運行；最后，在檔案智庫建設后期，應對檔案智庫的建設成效進行驗收，綜合在資政決策、社會服務、學術創新等維度的影響力，構建科學合理的評估考核體系，發現并解決檔案智庫建設中面臨的問題與困境，進而引導檔案智庫可持續發展。

2.4 工具：以構建一體化平臺為重點

工具即檔案智庫開展知識管理與提供知識服務所需的各類基礎設施與技術手段。從知識管理與服務視角看，檔案智庫呈現出“需求整合—專家遴選—數據分析—知識生產—成果發布”這一隱性知識顯性化的鏈條式運行邏輯。在數智時代，構建一體化平臺實現該鏈條各環節之間的有序關聯成為推動檔案智庫信息化轉型發展的必然趨勢。該平臺應包含四個模塊，即需求管理模塊、專家管理模塊、數據集管理模塊、成果管理模塊。需求管理模塊主要反映當前檔案決策咨詢需求；專家管理模塊主要整合檔案專家學術專長、研究方向等畫像特征；數據集管理模塊主要匯集能夠輔助支撐研究的各類數據；成果管理模塊主要負責檔案成果的發布呈現與利用跟蹤。［14］各模塊之間應互相關聯、有序協作，以促進檔案智庫知識管理與服務的有效開展。

2.5 共同體及分工：以共建共治共享為理念

共同體即檔案智庫建設的參與者。檔案智庫建設是一項系統性工程。多數情況下，檔案智庫僅依靠檔案館（局）、檔案高校及科研院所、檔案學會等主體獨立建設難以高效運轉。在檔案事業由管理模式向治理模式轉型的過程中，檔案智庫建設也需要有關政府部門、企事業單位、社會組織及專家學者等共同體的協同參與，以多方資源優勢互補賦能檔案智庫建設標準化與科學化。［15］同時，依據共同體自身性質的不同及參與智庫建設的具體方式，還可以將其角色進一步劃分為供給方、需求方、監管方、評估方，分別負責檔案智庫建設的組織實施、需求提供、監督管理、考核評價。需注意的是，各類共同體及角色分工之間的對應關系并非固定不變，而是可相互轉化與共存。以政府部門為例，其既可以是檔案智庫的建設實施者，也可以是檔案智庫成果的受益者，還可以對檔案智庫實際產出效益進行評估。［16］

3 檔案智庫建設的實施策略

活動理論視域下的檔案智庫建設是一個由主體、客體、共同體、分工、工具及規則等多要素構成的交互關聯系統。在生產、交流、共享及合作子系統的影響下，檔案智庫建設的運行機制表現為：建設主體需定位智庫發展目標與模式，協商與建設共同體的職責分工，明確服務客體的現實需求，在前期規劃、中期實施、后期評價的全程管理規則的支配下，利用先進的技術工具生產高質量檔案成果。據此，本文提出檔案智庫建設的實施策略如下：

3.1 開展準備度評估，明確檔案智庫發展模式

我國檔案智庫建設主體應根植于檔案領域，包括檔案館（局）、檔案高校、檔案科研院所、檔案學會等，不同主體各自的職能屬性與資源向度存在差異。因此，各主體在建設檔案智庫時應從實際出發，在廣泛調研的基礎上開展準備度評估，找準自身定位與目標，明確智庫建設共同體與服務客體，選擇適宜的檔案智庫發展模式，避免重復建設與資源浪費。一方面，在內部需明確檔案智庫建設模式。各主體可獨建或與相關政府部門、企事業單位、社會組織等通過合作式、委托式、掛牌式、內嵌式［17］等多種方式共建檔案智庫，促進政產學研用深度融合。另一方面，在外部需明確檔案智庫合作模式。近年來，中國各類智庫分工開始加速，使智庫資源更加合理地在不同智庫之間進行有效配置，成為各類智庫追求高質量發展的必經之路。［18］檔案智庫也不例外，其可與同類、跨類、異域智庫開展合作，組建專業智庫聯盟，通過優勢互補打造高質量檔案成果。各地檔案智庫之間可建立區域性檔案智庫聯盟以促進跨區域檔案事業協同發展；檔案智庫也可與跨類智庫如健康智庫開展合作，以推進國民健康檔案建設；還可與國外相關智庫合作成立“一帶一路”沿線國家檔案智庫聯盟以推動絲綢之路檔案文化傳播。

3.2 完善各類管理機制，保障檔案智庫維穩運行

完善的管理機制是保障檔案智庫維穩運行的重要條件，其主要包括組織管理、人才管理、經費管理、項目管理、成果管理及品牌管理六個方面。根據《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》相關規定，在組織管理方面，可實施負責人負責制，在總負責人的領導下依據不同的管理事務職能和研究領域方向設置相應的行政辦公部與學術研究部；［19］在人才管理方面，可建立健全以檔案專家為主的高端人才引進制度、“旋轉門”人才流動制度、跨界跨域人才交流互訪制度等，為培育檔案專家提供良好的發展環境；在經費管理方面，可圍繞檔案項目經費、專項建設經費、自籌或受贈經費等建立公開公示和利用監管制度；在項目管理方面，可從檔案項目招標、申請、立項、實施再到結項建立全生命周期管理制度；在成果管理方面，需暢通檔案成果對接與報送渠道、強化對涉密檔案成果的管控、依托權威媒體促進可公開檔案成果的宣傳傳播；在品牌管理方面，可通過定期舉辦學術會議與論壇、打造專業出版物、建設專門網站與專題數據庫等方式提高檔案智庫的知名度，強化自身品牌效應。

3.3 強化大數據智能技術應用，推動檔案智庫創新升級

隨著新一輪科技革命的到來及產業轉型驅動，依托大數據智能技術建設一體化平臺推動檔案智庫運行模式從“程式化”走向“智慧化”，是創新提升檔案服務能力的重要途徑。［20］具體而言，一體化平臺包括需求管理模塊、專家管理模塊、數據集管理模塊、成果管理模塊。在需求管理模塊，除匯集整理與定期發布國內檔案決策咨詢需求外，也需主動關注國外檔案前沿熱點問題；在專家管理模塊，可利用機器學習算法如LDA主題模型提取整合檔案專家的近期研究興趣、研究專長等學術信息，從中抽象出檔案專家的學術標簽畫像，并將該畫像與檔案決策咨詢需求進一步匹配，若該需求符合畫像特征即可向此檔案專家進行定向推送，從而有效提升研究的針對性與適用性；在數據集管理模塊，需建立大數據鏈接完成對來自檔案數據庫、其他政府及行業數據庫、智能技術采集數據等多來源、多類型、多形態數據樣本的聚合［21］，為檔案決策咨詢研究提供豐富的信息支撐。同時還需要提供知識圖譜、社會網絡等數據挖掘技術，輔助檔案專家進行數據分析與知識發現；在成果管理模塊，應重點關注網絡發布的檔案成果的版權保護與利用行為，可通過設置檔案成果保護期、控制檔案成果利用權限、檔案成果質量溯源技術等手段保障檔案成果安全。

3.4 構建合理評價體系，促進檔案智庫優化完善

檔案智庫評價與檔案智庫建設相輔相成，在明確評價主體與客體的基礎上，采用定量與定性相結合的評價方法，通過科學合理的評價體系審視檔案智庫建設現狀與現存問題，并據此進一步優化完善檔案智庫，可促進檔案智庫高質量可持續發展。［22］從廣義上講，檔案智庫評價體系應包括檔案智庫專家評價、檔案智庫成果評價、檔案智庫實力評價三方面。首先，檔案專家參與智庫實踐是一個動態過程，偏重于“結果化”的靜態績效考核并不能全面評價檔案專家在智庫實踐中的作用。［23］因此，檔案智庫專家評價應以綜合性為導向，堅持將科研學術能力與決策服務能力、團隊管理能力、社會交往能力等多維能力考察相結合；其次，檔案智庫成果的表現形態與呈現方式豐富多元，在評價檔案智庫成果時應突出特色性，即除期刊論文、會議論文、著作等傳統學術成果外，還應將服務于檔案事業發展的資政報告、技術專利、政策建議、白藍皮書、網絡評論、音視頻資料、案例數據庫等智庫特色成果列入其中；最后，檔案智庫的最終目的是服務檔案事業的高質量與高水平發展，檔案智庫實力評價也應側重于服務影響力度，可在參考2021年出臺的國家標準《人文社會科學智庫評價指標體系》的基礎上制定符合檔案智庫自身定位與性質的評價指標體系，在兼顧智庫吸引力和管理力的同時，重點從智庫影響力尤其是政策影響力和行業影響力評估對檔案事業發展的貢獻度。［24］

4 結 語

檔案智庫建設既是打造中國特色新型智庫格局的應然舉措，又是順應“十四五”時期檔案事業發展任務的必然要求。本文基于活動理論提出檔案智庫建設的要素框架和實施策略，從理論維度為我國檔案智庫建設提供思路與參考，但其可行性和可推廣性仍有待實踐進一步探索驗證。未來應在國家檔案局的統一領導和部署安排下，立足服務檔案事業創新發展，出臺專門的檔案智庫建設政策，以推進檔案智庫建設試點工作，逐步打造具有中國特色的新型檔案智庫體系，為實現國家治理體系和治理能力現代化及增強國家軟實力貢獻檔案智慧與力量。