河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究*

樊玉錄 ，李佳穎 ，王干一 ，王碧瑤

（1. 上海健康醫(yī)學院，上海 201318； 2. 河南中醫(yī)藥大學，河南 鄭州 450046； 3. 河南省藥品評價中心，河南 鄭州 450046； 4. 河南省腫瘤醫(yī)院，河南 鄭州 450003； 5. 鄭州大學，河南 鄭州 450001）

自改革開放以來，中國醫(yī)藥制造業(yè)持續(xù)快速發(fā)展，建成了獨立、完整的產(chǎn)業(yè)體系，有力推動了醫(yī)藥工業(yè)現(xiàn)代化的進程，顯著增強了綜合國力。然而，作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，在自主創(chuàng)新能力、資源利用效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、信息化程度、質(zhì)量效益等方面與世界先進水平的差距明顯。生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)具有知識密集、技術(shù)復雜、系統(tǒng)集成度高、收益率大、競爭力強等特點，科技創(chuàng)新是其發(fā)展的根本動力，技術(shù)創(chuàng)新效率是評價其發(fā)展狀況的主要標準，主要由綜合效率來衡量。在《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見》和《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010 年修訂）》（衛(wèi)生部令79號）的推動下，技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用領(lǐng)域?qū)⒌玫竭M一步擴展，醫(yī)藥企業(yè)需將有限的創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為持續(xù)的競爭優(yōu)勢。本研究中評價了河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，分析了制約其創(chuàng)新發(fā)展的因素，并提出了針對性建議，旨在為各級科技管理部門和醫(yī)藥企業(yè)的管理與決策提供理論依據(jù)，促進我國醫(yī)藥制造業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康、快速發(fā)展。現(xiàn)報道如下。

1 河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展概況

1.1 經(jīng)濟指標

2016 年，河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入為2 265.5億元，同比增長12.8%；利潤總額為204.8億元，同比增長13.8%。2007年至2016年，河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入及利潤總額均呈總體增長趨勢。詳見圖1。

圖1 2007年至2016年河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入及利潤總額Fig.1 Income and total profits of main business of biopharma?ceutical industries in Henan Province from 2007 to 2016

1.2 研發(fā)活動投入

2016 年，河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出為18.1 萬元，同比增長19.9%；研發(fā)活動人員折合全時當量為6 101 人年，同比增長0.4%；有研發(fā)活動的企業(yè)166 家，比 2015 年增加了 11 家；研發(fā)人員共 8 625 人，同比增長3.7%。可見，河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)科研投入逐步增加，有效促進了其創(chuàng)新發(fā)展。詳見圖2和圖3。

圖2 2009年至2016年河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動情況Fig.2 R&D activities of biopharmaceutical industries in Henan Province from 2009 to 2016

圖3 2007年至2016年河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入情況Fig.3 R&D investment of biopharmaceutical industries in Henan Province from 2007 to 2016

1.3 研發(fā)產(chǎn)出

2016年，河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)為586件，同比增長21.5%；新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)為617 項，同比增長11.2%；新產(chǎn)品銷售收入為120.1 億元，同比增長20.4%。詳見圖4。

圖4 2007年至2016年河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出情況Fig.4 R&D output of biopharmaceutical industries in Henan Province from 2007 to 2016

1.4 產(chǎn)業(yè)集聚

目前，河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)已形成以鄭州、新鄉(xiāng)生物醫(yī)藥基地為重點集聚區(qū)，以鹿邑、南陽、內(nèi)黃等多地共同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局。其中，鄭州已初步形成航空港實驗區(qū)、新鄭市、高新區(qū)“一基地兩園區(qū)”的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集聚空間格局；新鄉(xiāng)已初步形成高新區(qū)、平原示范區(qū)生物技術(shù)企業(yè)集聚，新鄉(xiāng)、輝縣、經(jīng)開區(qū)化學原料藥及制劑企業(yè)集聚，輝縣、封丘現(xiàn)代中藥企業(yè)集聚發(fā)展的格局；周口、商丘等區(qū)域化學制藥產(chǎn)業(yè)集聚初步呈現(xiàn)，南陽、信陽、禹州、湯陰等地依托特色中藥材資源，逐漸形成中藥產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。

1.5 部分重點生物醫(yī)藥企業(yè)

河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)已形成以河南太龍藥業(yè)股份有限公司、輔仁藥業(yè)集團有限公司、河南羚銳制藥股份有限公司、鄭州安圖生物工程股份有限公司、華蘭生物工程股份有限公司等龍頭企業(yè)為引領(lǐng)的發(fā)展趨勢。中藥方面，河南省具有先天的藥用資源優(yōu)勢，山茱萸、山藥、丹參、金銀花、地黃和冬凌草6種中藥材基地已通過《中藥材生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》認證；仲景宛西制藥股份有限公司依托張仲景品牌文化，打造了特色中藥健康產(chǎn)業(yè)鏈。生物制品方面，華蘭生物工程股份有限公司的血液制品、人免疫球蛋白、疫苗具有一定優(yōu)勢。醫(yī)療診斷方面，鄭州安圖生物工程股份有限公司、華美生物工程有限公司的檢測診斷試劑等在國內(nèi)影響力較大。

1.6 創(chuàng)新平臺及成果

在創(chuàng)新平臺方面，河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)重點創(chuàng)新平臺已超過200 家，主要集中于鄭州及新鄉(xiāng)，其中鄭州150 多家，有2 家為國家級企業(yè)技術(shù)中心、1 家擁有國家級工程技術(shù)研究中心、1 家為國家地方聯(lián)合工程實驗室；新鄉(xiāng)5家為國家級研發(fā)平臺，35家為省級研發(fā)平臺。在創(chuàng)新成果方面，河南省已取得國產(chǎn)藥品批件累計3 366件，其中化學藥品2 283件、治療用生物制品97件、中藥862 件；已取得國產(chǎn)醫(yī)療器械累計10 633 件，其中一類、二類、三類分別為2 696件、7 127件、810件。

2 生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

2.1 評價方法和指標選擇

目前，測度技術(shù)創(chuàng)新效率常用的方法包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法和隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)。DEA法自建立以來就已成為經(jīng)典的生產(chǎn)效率計量經(jīng)濟學方法，現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于各個領(lǐng)域，故本研究中采用DEA法來研究生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。采用DEA法分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究時，通常把技術(shù)創(chuàng)新過程分為2個階段。馬建峰等［1］將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程劃分為“技術(shù)研發(fā)”“技術(shù)應(yīng)用”2個串聯(lián)的子階段。張博榕等［2］將創(chuàng)新績效評價的過程分為科技成果研發(fā)即知識創(chuàng)新階段和科技成果商業(yè)化階段，并建立動態(tài)的DEA 模型。高小寧等［3］把生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)解構(gòu)為技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化2個相互關(guān)聯(lián)的子過程，前一階段的產(chǎn)出是后一階段的投入。

在指標選擇上，施伯琰等［4］選取創(chuàng)新投入、技術(shù)及設(shè)備、市場需求、科技進步、政府政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、信息支撐等因素來分析我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素。鄒鮮紅等［5］選取技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)投入、生產(chǎn)要素、年付工資總額、固定資產(chǎn)凈值等量化指標來實證分析我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的成長因素。董艷梅等［6］研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率時，研發(fā)階段選取研發(fā)活動人員折合全時當量、研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費為投入指標，發(fā)明專利數(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)為產(chǎn)出指標；轉(zhuǎn)化階段選取發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、技術(shù)改造費和高技術(shù)從業(yè)人員數(shù)為投入指標，新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口額為產(chǎn)出指標。張文敏［7］在研究技術(shù)創(chuàng)新效率時選取行業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出、研發(fā)人員全時當量作為研發(fā)階段的投入指標，選取專利申請數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)分別作為研發(fā)階段的產(chǎn)出要素和轉(zhuǎn)化階段的投入變量。

參考文獻［4-7］，并結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性，選取研發(fā)活動人員折合全時當量、研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出作為研發(fā)階段的投入變量，選取專利申請數(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)作為研發(fā)階段的產(chǎn)出指標，同時這2個產(chǎn)出指標也是轉(zhuǎn)化階段的投入指標；選取利潤總額、新產(chǎn)品銷售收入作為轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出指標。

2.2 數(shù)據(jù)來源

影響生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的因素較多，為保證數(shù)據(jù)的可獲得性，本研究中選取《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》2007年至2016年的醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出、專利申請數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、利潤總額、新產(chǎn)品銷售收入等相關(guān)數(shù)據(jù)，采用DEA 法評價，河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)階段和轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)創(chuàng)新效率。為進一步分析河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平，根據(jù)全國各省市生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模情況，選取北京市、天津市、上海市等10個省市的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率與河南省做橫向比較，并縱向比較各年份的技術(shù)創(chuàng)新效率。其中，綜合效率表示決策單元的有效度，純技術(shù)效率表示資源配置的優(yōu)劣，規(guī)模效率表示規(guī)模大小的合理性，規(guī)模效益以規(guī)模遞增（irs）和規(guī)模遞減（drs）表示。

3 河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價

3.1 橫向比較

在研發(fā)階段，河南省的綜合效率最低，且與平均值差距較大；純技術(shù)效率為0.917，高于湖北省的0.871，但低于平均值；規(guī)模效率為0.563，遠低于平均值，且在10 個省市中最低，規(guī)模效益呈遞增狀態(tài)。故河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的規(guī)模是制約其綜合效率的主要因素，仍需繼續(xù)提高資源配置。其他9個省市中，浙江省、廣東省和四川省的綜合效率均為1.000，其生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的效率為最優(yōu)，資源配置和產(chǎn)業(yè)規(guī)模均合理。江蘇省和山東省的綜合效率均不是最優(yōu)，純技術(shù)效率為1.000，提示兩省的資源配置合理；但規(guī)模效率分別為0.571和0.657，存在規(guī)模配置不合理現(xiàn)象。詳見表1。

表1 2016年10個省市研發(fā)階段和轉(zhuǎn)化階段技術(shù)創(chuàng)新效率橫向比較Tab.1 Comparison of the technology innovation efficiency of 10 provinces/municipalities in the R&D stage and transformation stage in 2016

在轉(zhuǎn)化階段，河南省的綜合效率為最優(yōu)，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的資源配置和產(chǎn)業(yè)規(guī)模均合理，規(guī)模效益不變。其余9 個省市中，浙江省、廣東省和四川省的綜合效率較研發(fā)階段低，純技術(shù)效率低于規(guī)模效率，提示這3 個省份的資源配置效率較低。江蘇省、山東省的綜合效率提至最優(yōu)狀態(tài)；且相比研發(fā)階段，規(guī)模效率大幅提高，資源配置合理。天津市和上海市的綜合效率部分提高；天津市的純技術(shù)效率提至1.000，提示在轉(zhuǎn)化階段天津市的資源配置趨于合理化，規(guī)模效益呈遞增狀態(tài)，上海市的純技術(shù)效率相較于研發(fā)階段有所提高。詳見表1。

3.2 縱向比較

在研發(fā)階段，2007 年至2009 年的綜合效率均為1.000，提示資源配置和規(guī)模均合理。從2010年開始，綜合效率總體降低，2010 年純技術(shù)效率是制約綜合效率提高的主要因素。2011 年至 2012 年、2014 年和 2016 年的純技術(shù)效率均為1.000，提示資源配置合理，但規(guī)模效率成為制約高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要因素，規(guī)模效益均呈遞減狀態(tài)。2013 年的綜合效率為0.766，距最優(yōu)效率差距較大；規(guī)模效率為0.768，是制約綜合效率的主要因素。2015 年的綜合效率為0.623；純技術(shù)效率為0.675，是制約綜合效率的主要因素。在研發(fā)階段，資源配置和規(guī)模是制約河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)綜合效率的主要因素。詳見表2。

表2 2007年至2016年河南省研發(fā)階段和轉(zhuǎn)化階段技術(shù)創(chuàng)新效率縱向比較Tab.2 Comparison of the technology innovation efficiency of Henan Province in the R&D stage and transformation stage from 2007 to 2016

在轉(zhuǎn)化階段，2010 年、2015 年至 2016 年的綜合效率，純技術(shù)效率和規(guī)模效率均為最優(yōu)；2007 年的綜合效率為0.589，距離最優(yōu)效率差距較大，為無效值，但純技術(shù)效率為1.000，為有效值，提示規(guī)模效率是制約綜合效率的主要因素；2008 年的綜合效率距離最優(yōu)值差距較大，規(guī)模效率是制約綜合效率的主要因素，規(guī)模效益呈遞增狀態(tài)；2009 年的規(guī)模效率提高，規(guī)模效益呈遞減狀態(tài)，純技術(shù)效率是制約綜合效率的主要因素；2011 年至2014 年的綜合效率均未達最優(yōu)，2011 年的規(guī)模效率是制約綜合效率的主要因素，2012 年至2014 年的純技術(shù)效率是制約綜合效率的主要因素。在轉(zhuǎn)化階段，資源配置和規(guī)模是影響河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)綜合效率的重要因素。詳見表2。

4 對策與建議

無論從縱向還是橫向比較來看，河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率與其他9個省市相比尚有一定差距，故提出以下建議。

匯聚產(chǎn)業(yè)發(fā)展高端要素：在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，人員的投入是創(chuàng)新完成的前提，充足的資金是集成創(chuàng)新進行的基本保障，資金和人力等投入要素固然重要，但知識、戰(zhàn)略、信息等要素對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的形成和提升也有明顯作用。若要取得高質(zhì)量發(fā)展，必須要有高質(zhì)量的項目作為支撐，同時需調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)型升級，完成整個產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化升級。醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新離不開高端平臺的培育及資金的投入，更離不開高端科技人才的引進。醫(yī)藥企業(yè)可充分利用自身的技術(shù)優(yōu)勢，同時汲取先進的技術(shù)或要素，快速掌握某項核心技術(shù)，從而縮短技術(shù)創(chuàng)新時間，率先占領(lǐng)市場。

建設(shè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展高端平臺：目前，河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)較薄弱，科研投入不足，且嚴重缺乏自主創(chuàng)新的藥品，同時尚未形成完整的醫(yī)藥技術(shù)成果轉(zhuǎn)化科學體系，且缺乏醫(yī)藥企業(yè)、高校、科研機構(gòu)及第三方技術(shù)源之間形成的產(chǎn)學研平臺，以及長期、有效的合作平臺。高校和科研機構(gòu)等主體是技術(shù)創(chuàng)新的主要來源地，也是醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要合作伙伴。在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，醫(yī)藥企業(yè)- 高校- 科研機構(gòu)三者之間形成合作平臺，明確并統(tǒng)一三者的研發(fā)目標，提升主導產(chǎn)品全過程的研發(fā)能力，有利于提高醫(yī)藥企業(yè)的自主創(chuàng)新能力［8］。同時，鼓勵醫(yī)藥企業(yè)與其他企業(yè)建立良好的溝通合作關(guān)系，搭建高端的信息共享平臺，整合多方資源，充分發(fā)揮各方優(yōu)勢，有效突破新藥研發(fā)的瓶頸，掌握新藥研發(fā)的主動權(quán)。

打造特色醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群：規(guī)模效率是阻礙河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素。特色醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群是現(xiàn)代生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要組織形式，也是拉動各省市醫(yī)藥技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要引擎。打造高質(zhì)量的特色醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群，重點是培育具有市場競爭力的龍頭企業(yè)，核心是形成完整的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)鏈條，還要重視品牌建設(shè)，創(chuàng)建良好的創(chuàng)新環(huán)境和完善的配套設(shè)施，推動產(chǎn)業(yè)升級，以及擴大產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模。河南省應(yīng)繼續(xù)保持以鄭州、新鄉(xiāng)生物醫(yī)藥基地為重點集聚區(qū)，以鹿邑、南陽、內(nèi)黃等多點特色支撐的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，鼓勵龍頭企業(yè)通過兼并重組等方式做大做強，同時重視生物醫(yī)藥上下游企業(yè)的空間集聚效應(yīng)，合理優(yōu)化醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)資源配置，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)及集群效益的同步發(fā)展。

制訂產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項政策：要充分發(fā)揮政府的政策引導作用，政府在技術(shù)創(chuàng)新活動中不僅是參與者也是引導者，可通過引導、激勵、保護等手段引導企業(yè)各個創(chuàng)新環(huán)節(jié)的活動［9］。20 世紀70 年代后出臺了許多關(guān)于加大科研資金投入的政策，促使了研發(fā)聯(lián)合體的產(chǎn)生［10］，有力地促進了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展可借鑒其他省份或國外的模式，政府要因地制宜地制訂各種專項政策，如關(guān)于生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)科技成果就地轉(zhuǎn)化的激勵政策，關(guān)于稅收優(yōu)惠、研發(fā)投入、人才引進、設(shè)備使用、獎勵激勵等各種政策，關(guān)于保障生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的制度，關(guān)于扶持大學科技園區(qū)及企業(yè)孵化基地的建設(shè)政策等。鑒于生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)高技術(shù)、高投入等特性，各級財政部門要制訂有針對性、有計劃的專項資金扶持政策來引導醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，并鼓勵金融機構(gòu)為醫(yī)藥企業(yè)提供信貸、擔保等，從而解決技術(shù)創(chuàng)新的資金問題［11］。

5 不足之處

本研究中通過分析河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的橫向發(fā)展水平和縱向發(fā)展趨勢，拓展了技術(shù)創(chuàng)新理論及技術(shù)創(chuàng)新效率在醫(yī)藥行業(yè)細分領(lǐng)域的研究應(yīng)用，以期為各級科技管理部門、制藥企業(yè)提供管理與決策的理論依據(jù)，從而促進我國醫(yī)藥制造業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康、快速發(fā)展。但受限于數(shù)據(jù)的完整性和可及性，本研究中僅選擇全國及各省份生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)2007 年至2016 年的數(shù)據(jù)進行測算分析，指標和時間段的劃分有限；此外，僅對河南省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進行了簡單的描述和實證，對河南省經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)外影響生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新的深層次原因缺少詳細的分析和討論，后續(xù)研究可針對上述不足予以完善，以得出更為科學的結(jié)論。