新《檔案法》背景下我國檔案眾包的發展機遇、障礙與路徑＊

陳 建 徐亞娟

（山東大學歷史文化學院，山東濟南，250100）

2021年1月1日正式施行的新版《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱“新《檔案法》”）是我國檔案法治建設的重大成果，其中第七條明確提出，國家鼓勵社會力量參與和支持檔案事業的發展。這為社會力量參與檔案事業提供了更為廣闊的嘗試空間，也為互聯網環境下探索應用檔案眾包事業社會參與新模式提供了重要機遇。自2016年杰夫·豪（Jeff Howe）首次提出眾包概念以來［1］，眾包模式便被廣泛應用到不同領域，檔案領域也進行了諸多有益嘗試。這些嘗試既包括鼓勵大眾參與完成微小任務的檔案眾包，也包括向大眾籌集檔案開發利用所需資金，前者應用較為普遍和廣泛，后者則在公共檔案館領域應用較少，本文所探討的檔案眾包主要指代微小任務眾包，不包括眾籌。目前國內學者對于檔案眾包的研究主要集中在實踐和理論兩個層面，實踐層面包括對國內外檔案眾包項目的介紹［2-3］、中外檔案眾包項目對比［4］等方面；理論層面包括公眾參與檔案眾包的動因探究［5］、檔案眾包的質量控制［6］和平臺設計［7］等。整體來看，學界關于檔案眾包的研究成果較為豐富，但不足在于對我國檔案眾包建設的針對性研究，尤其是新《檔案法》背景下我國檔案眾包實踐的發展路徑探討不足。雖然葛悅、邵華［8］已從新《檔案法》的視角下對中國特色檔案眾包的建設路徑做了宏觀層面的探討，但該文側重于梳理檔案眾包在法律中的體現。筆者認為，新《檔案法》只是為開展檔案眾包提供了一定機遇，檔案眾包的發展依然面臨諸多障礙。因此，本文從新《檔案法》及《中華人民共和國檔案法實施條例（修訂草案征求意見稿）》（以下簡稱“《檔案法實施條例》（征求意見稿）”）的具體條款剖析檔案眾包模式的發展機遇，同時結合我國檔案眾包的現狀，探討目前我國檔案眾包的現實障礙和難點，并提出更具操作性的檔案眾包實施路徑。

1 新《檔案法》背景下我國檔案眾包的發展機遇

1.1 社會氛圍方面：鼓勵社會參與，多方共建共享

新《檔案法》第六條、第七條和第十八條的規定均有利于營造共創共享、人人支持、人人參與檔案眾包的良好社會氛圍。新《檔案法》第六條明確提出：“國家采取措施，加強檔案宣傳教育，增強全社會檔案意識。”［9］這有利于增進社會公眾對檔案價值的認識，增強其對檔案眾包的認同和支持，提升檔案眾包實踐的公眾參與度。新《檔案法》第七條明確規定“國家鼓勵社會力量參與和支持檔案事業的發展”［10］，這與檔案眾包分布協同、開放共享、大眾參與等本質特征相一致，不僅體現了新《檔案法》的人民性，而且增強了廣泛開展和宣傳檔案眾包的合法性和公信力。新《檔案法》第十八條規定，在檔案利用方面檔案館可以與博物館、圖書館、紀念館等單位相互協作，可以“相互交換重復件、復制件或者目錄，聯合舉辦展覽”［11］。此規定有利于打破館際之間信息屏障，構建多部門共建共享的有效機制，為機構間圍繞某一項目主題聯合開展檔案眾包提供了機遇。

1.2 檔案資源方面：歸檔范圍多樣，檔案收集合法

新《檔案法》第十三條詳細列舉了應當納入歸檔范圍的直接形成的對國家和社會具有保存價值的材料。［12］這些材料來源廣泛、內容多元，其中“反映歷史上各時期國家治理活動、經濟科技發展、社會歷史面貌、文化習俗、生態環境的”［13］檔案材料也被列入了歸檔范圍，這是社會公眾較為感興趣的領域，也是檔案眾包項目選題的重點參考。新《檔案法》第十七條規定“檔案館除按照國家有關規定接收移交的檔案外，還可以通過接受捐獻、購買、代存等方式收集檔案”。［14］這一條款給通過眾包模式在線收集數字檔案帶來了機遇；通過眾包模式進行檔案征集是檔案收集的新方式，也是互聯網環境下的絕佳選擇。新《檔案法》新增的兩條內容為檔案眾包提供了堅實的檔案資源基礎。

1.3 檔案開放方面：開放主體多元，開放進程加快

只有通過開放審核后的檔案才能夠面向社會開放并提供利用，館藏檔案的高度開放是我國開展檔案眾包的有力保障。新《檔案法》第二十七條將檔案開放主體修改為“縣級以上各級檔案館”，同時國家鼓勵和支持其他檔案館向社會開放檔案，使得社會公眾有機會接觸到更多非國有檔案館的檔案資源，給檔案眾包模式應用范圍的拓展帶來了機遇。第三十條規定“館藏檔案的開放審核，由檔案館會同檔案形成單位或者移交單位共同負責”［15］，開放審核是檔案開放的前置環節，這一規定能夠有效緩解檔案館開放審核的工作壓力和難度，推動館藏檔案開放審核協同機制的形成，有利于加快檔案開放進程，助力檔案眾包的實施。

1.4 現實保障方面：人力物力支持，推進平臺建設

新《檔案法》第十一條規定“國家加強檔案工作人才培養和隊伍建設，提高檔案工作人員業務素質”［16］；《檔案法實施條例》（征求意見稿）新增的第十四條也強調“不斷提高檔案工作人員的專業知識水平和業務能力”。［17］這兩項規定為互聯網環境下檔案工作人員業務素質和檔案眾包管理能力的提升帶來了機遇。新《檔案法》第四十條提出“有條件的檔案館應當建設數字檔案館”［18］，并在第四十一條進一步強調“國家推進檔案信息資源共享服務平臺建設，推動檔案數字資源跨區域、跨部門共享利用”。［19］這兩項規定有利于促進全國一體化檔案信息資源共享服務平臺的建立，而檔案眾包恰恰可以依托這一平臺來進行統籌規劃與建設，為我國檔案眾包平臺的創新性探索帶來機遇。

2 我國檔案眾包的現實障礙分析

新《檔案法》及《檔案法實施條例》（征求意見稿）為我國應用推廣檔案眾包模式帶來諸多機遇，但我國檔案眾包應用仍面臨諸多現實障礙。2021年8月，筆者通過問卷網（https://www.wenjuan.com/）對眾包模式在我國國家檔案館中的應用現狀、需求及前景進行在線問卷調查，在國家檔案館系統共計發放問卷160份，收回有效問卷123份。在對“您覺得目前將眾包模式應用于貴單位檔案資源建設與開發利用的主要障礙和難點是什么？”這一問題的調查結果進行統計后發現，思維理念、內容主題、參與激勵、政策法規、平臺建設等是目前我國檔案眾包應用的主要障礙因素。

2.1 互聯網思維和理念欠缺

互聯網思維要求在互聯網、云計算、大數據等技術深入發展的背景下，基于互聯網的特征來思考問題，互聯網思維的特征包括平等、開放、創新、互動、高效便捷、用戶至上等。［20］雖然新《檔案法》第六條強調“國家采取措施，加強檔案宣傳教育，增強全社會檔案意識”［21］，但是并未在此基礎上延伸出信息時代社會公眾和檔案機構對待檔案資源應具備的互聯網思維與理念。無論是作為檔案眾包發起者的檔案機構，還是作為參與者的社會公眾，互聯網思維和理念均有欠缺。具體來說，一方面，檔案機構借助互聯網開展眾包的理念缺位，在已開展的具有眾包色彩的項目中，僅有家庭檔案網站項目由檔案機構主辦，其他幾個項目（如“我的北京記憶”“盛宣懷檔案眾包轉錄與著錄”等）的主辦方均為高校或圖書館。另一方面，社會公眾通過互聯網參與檔案事業的意識不足，經調研，上海圖書館盛宣懷檔案眾包轉錄與著錄平臺的注冊人數近200人，但根據項目積分排行榜顯示，真正參與抄錄的用戶只有80人左右，這體現出社會公眾通過互聯網參與檔案眾包的積極性不高，對于檔案眾包這一新事物沒有足夠的了解，未能主動通過檔案眾包與檔案資源建設形成有效互動。

2.2 檔案眾包內容不均衡

新《檔案法》第二十七條強調經濟、教育、科技、文化等類檔案可以提前開放，并且拓展了開放主體的范圍，體現了對公眾檔案利用需求的肯定和傾斜，國外大部分檔案眾包的內容主題也基本屬于上述范疇。反觀我國檔案眾包項目，仍然存在項目內容主題不全面、任務層次不均衡等問題，未能充分利用已經開放的各類檔案資源，具體來說：第一，眾包內容的主題不均衡。盛宣懷檔案抄錄項目、“我的北京記憶”項目、家庭檔案網站項目、家譜知識服務平臺項目的主題都屬于歷史、社會兩個學科領域，雖然該領域能夠引起社會公眾的共鳴、喚起社會公眾對社會記憶構建的責任感，但是社會公眾感興趣的學科領域不僅僅局限于歷史和社會學科，還應包括外交政治、文學、自然科學、藝術等學科領域的相關話題和檔案。第二，眾包內容的層次不均衡。眾包內容的層次分為檔案收集眾包、檔案組織與整理眾包、檔案鑒定眾包、檔案利用與傳播眾包等［22］，就入手的難易程度而言，檔案收集、檔案組織與整理的內容比較容易上手，多數任務較為簡單、繁瑣；檔案鑒定、利用與傳播方面的任務比較困難，對志愿者的素質和能力要求較高。我國檔案眾包項目多以檔案征集、整理與組織等低層次的眾包內容為主，而諸如檔案鑒定、檔案編研等高層次的眾包內容較少。

2.3 公眾參與激勵方式單一

雖然新《檔案法》及《檔案法實施條例》（征求意見稿）都強調了“對在檔案收集、整理、保護、利用等方面做出突出貢獻的單位和個人，按照國家有關規定給予表彰、獎勵”［23］，但是對于“突出貢獻”“顯著成績”的評價標準卻未曾提及，也未對激勵方式提出合理的實施意見，致使檔案眾包中公眾參與的獎勵與激勵舉措缺少參考準則。檔案眾包的激勵機制大致分為內部激勵和外部激勵兩類：內部激勵方式包括娛樂消遣、利他主義、挑戰激勵、互動激勵等，外部激勵方式包括金錢激勵、物質激勵、精神激勵等。［24］目前我國已開展的檔案眾包項目，一般采取的是內部激勵中的挑戰激勵方式，即利用任務積分排行榜來刺激志愿者挑戰、好勝的心理達到激勵志愿者持續高效完成任務的方式，這種挑戰激勵方式僅適用于部分志愿者。部分項目也嘗試過互動激勵的方式，但是由于平臺與志愿者互動存在滯后性而收效不佳。這說明目前我國檔案眾包項目公眾參與激勵方式較為單一，大大降低了公眾參與檔案眾包的積極性。

2.4 政策法規制度保障不夠

切實可行的政策法規和權責明晰的制度設計是檔案眾包開展的重要驅動因素，對檔案眾包的過程管理具有引導和規范作用。雖然《檔案法實施條例》（征求意見稿）第八條要求國家檔案局根據有關法律、行政法規和國家有關方針政策，研究、制定檔案規章、規范性文件以及政策措施和行業標準，但目前關于檔案眾包方面的規章、規范、政策、標準等仍然缺失，具體體現在以下方面：第一，現有法律法規中對檔案眾包的規定不夠清晰，僅有新《檔案法》第七條［25］為社會力量參與檔案事業提供政策法律依據，但社會力量參與檔案事業的范疇較為廣泛，包括檔案外包、家庭建檔、設立檔案基金會、檔案眾包、檔案志愿活動、檔案捐贈、檔案個人收藏與展示等多種形式，并非單指檔案眾包這一具體操作形式。二是缺乏與檔案眾包模式相對應的專門性規章或標準規范，自2020年以來國家檔案局陸續發布了《檔案服務外包工作規范》等系列行業標準，這對檔案眾包的部分環節有一定啟示價值，但其與檔案眾包模式存在根本性不同，無法在檔案眾包模式的應用和推廣中起到明確支撐和引導作用。

2.5 眾包平臺建設不足

檔案眾包平臺作為連接檔案機構與志愿者群體、志愿者與志愿者的橋梁，信息安全是前提，平臺功能是關鍵。新《檔案法》第四十條和第四十一條雖然提出要推進數字檔案館建設與檔案信息資源共享服務平臺建設，但是對于檔案眾包平臺如何與數字檔案館甚至檔案信息資源共享服務平臺進行融合和對接卻無提及。調研發現，目前我國檔案眾包平臺建設的不足主要體現在以下方面：第一，保障檔案信息安全措施較少，未能貫穿檔案眾包的全過程。社會公眾在檔案眾包平臺開始任務前僅需要簡單的注冊流程，部分平臺要求實名認證，但多數平臺缺乏對接包方進行相關的資質評估、檔案安全教育和保密協議或保證書的簽訂等。第二，檔案眾包平臺過于分散，指向性單一。目前我國檔案眾包（或具有眾包色彩的）平臺有中國人民大學人文北京研究中心建立的“我的北京記憶”互動網站項目、上海圖書館建立的歷史文獻眾包平臺和中國家譜知識服務平臺、沈陽市檔案局（館）建立的家庭檔案網站、華東師范大學數字人文人工智能平臺手寫檔案抄錄項目等［26］，這些平臺僅有歷史文獻眾包平臺是專業的檔案眾包平臺，其他平臺僅有個別網站功能具有眾包色彩，且這些網站僅為單個眾包項目所服務。第三，平臺輔助功能較弱，這主要體現在溝通交流、求助、宣傳功能上，例如在上海圖書館的歷史文獻眾包平臺上的溝通交流與求助僅限于向平臺運營者提交問題描述，志愿者群體內部缺少溝通交流和相互求助的模塊。

3 新《檔案法》背景下我國檔案眾包的路徑探析

針對我國檔案眾包面臨的現實障礙，結合新《檔案法》及《檔案法實施條例》（征求意見稿）為檔案眾包提供的良好機遇，筆者從以下五個方面探討推進我國檔案眾包實踐健康發展的可行路徑。

3.1 全面強化社會宣傳

第一，通過全方位立體宣傳提升社會檔案意識。新《檔案法》第六條和《檔案法實施條例》（征求意見稿）第五條都強調“應當加強檔案宣傳教育工作，采取多種形式普及檔案知識，傳播檔案文化，增強全社會檔案意識”［27］。因此，檔案機構應充分利用傳統媒體與社交媒體全方位宣傳檔案知識，增強全社會的檔案意識，為檔案眾包宣傳奠定良好的公眾基礎。第二，加強檔案眾包的全過程宣傳，營造開放、共享的社會氛圍。在項目選題時期，在互聯網“用戶至上、共建共享”思維理念的指導下，通過街頭走訪、調查問卷、專家訪談等多種方式征求社會公眾的意見，確定項目選題；在項目發布時期，通過微信、微博、抖音等社交媒體工具以視頻、圖文等方式宣傳項目的主要內容和意義，擴大項目知名度；在項目開展時期，加強對項目進度、成果的宣傳，讓社會公眾共享項目成果。第三，加強檔案機構內部宣傳教育，創新工作理念。檔案機構作為檔案眾包開展的主體應打破固有的工作理念，在主管部門的支持和引導下提升互聯網思維，從試點工作開始積累經驗，逐步打消顧慮。

3.2 豐富細化眾包內容

第一，增強檔案開放力度，促進項目選題多樣化。檔案開放是檔案眾包開展的前提，也是豐富檔案眾包選題的基礎，因此，必須加快檔案開放審核進程，提高檔案開放力度；在項目選題方面應考慮社會公眾和國家的現實需求，增加文學、藝術、科技、地理等領域的選題；此外，針對新《檔案法》第三十四條所提及的“國家鼓勵檔案館開發利用館藏檔案，通過開展專題展覽、公益講座、媒體宣傳等活動，進行愛國主義、集體主義、中國特色社會主義教育”［28］要求，把愛國主義和集體主義教育等主題納入到檔案眾包選題范圍內，盡可能促進項目選題的多樣化。第二，統籌檔案資源建設需求，豐富眾包內容層次。檔案資源建設根據工作內容的復雜程度包含多種層次的需求，因此檔案機構應根據館藏實際需求將眾包內容層次化，吸引不同類型的志愿者群體，增強檔案眾包項目與志愿者群體的黏性，提高志愿者持續參與的熱情。

3.3 提高群體激勵水平

第一，摒棄單一的激勵方式，多種激勵方式并存。檔案機構除了可以利用貢獻積分排行榜這類挑戰激勵方式外，還可以通過建立互助分享社區形成互動激勵、將檔案眾包活動游戲化形成娛樂消遣激勵、完成定量任務后給予物質激勵等，形式多樣的激勵方式會持續吸引志愿者參與項目，并保持已有志愿者的參與激情。第二，以內部激勵為主，外部激勵為輔。檔案眾包屬于社會公共事業，內部激勵機制往往比外部激勵機制更具有長期導向作用，外部激勵方式不僅會占用檔案機構的部分經費，且易出現不規范操作，導致惡性競爭。相關研究表明，在知識分享的過程中外部激勵機制會對內部激勵機制存在“擠出效應”。［29］因此，在多種激勵方式并存時，應注意將內部激勵方式置于主導地位。第三，建立不同要素貢獻評價標準，提升公眾激勵的操作性。檔案機構應結合新《檔案法》第七條中所提出的“突出貢獻”以及《檔案法實施條例》（征求意見稿）第七條所提到的六種不同的情形，制定詳細的檔案眾包貢獻的實施細則和衡量標準，提升檔案眾包獎勵的操作性和規范性。

3.4 完善配套政策法規

一方面，國家檔案局可以根據新《檔案法》《中華人民共和國著作權法》《中華人民共和國保守國家秘密法》等法律，將檔案眾包過程中可能涉及相關法條進行梳理，并加以細化和延伸，形成一套操作性強、適用性高的檔案眾包規章制度，保障檔案眾包的合法合規。另一方面，根據《檔案法實施條例》（征求意見稿）第六條，“國家鼓勵和支持企業事業單位、社會組織和個人等社會力量通過依法成立行業組織、設立發展基金、從事志愿服務以及開展科學研究、技術創新等形式，參與和支持檔案事業的發展。……檔案主管部門應當在職責范圍內予以規范和指導”［30］的規定，檔案眾包很大程度上也是一種互聯網環境下的志愿服務形式，檔案主管部門應加強對檔案眾包的業務指導和制度規范，科學引導有條件的地區和單位先行先試，在總結試點經驗的基礎上盡快出臺科學明確的行業標準、規范性文件，為全國范圍內的推廣應用提供標準規范保障。

3.5 構建可靠眾包平臺

第一，筑牢信息安全屏障，加強對檔案眾包平臺的全過程管理。在檔案眾包平臺建設前期，應采用完善的網絡信息安全防御技術（如防火墻、數據加密等）應對網絡信息攻擊、竊取、篡改、丟失等可能風險，保證平臺數據庫、網絡環境和運行環境的安全性和穩定性。在檔案眾包平臺使用過程中，需要對參與檔案眾包的社會公眾進行檔案安全教育，并根據其資質評估結果，合理設置信息使用權限，必要時可簽訂電子保密協議，確保歷史檔案信息及其眾包成果的安全。第二，促進機構聯動，構建統一大平臺。《檔案法實施條例》（征求意見稿）第四十二條強調國家檔案局應加強建設全國一體化檔案信息資源共享服務平臺，地方檔案主管部門應統籌建設區域性檔案信息資源共享服務平臺，并接入全國一體化檔案信息資源共享服務平臺。［31］筆者認為，可以在全國一體化檔案信息資源共享平臺的基礎上構建全國性的檔案眾包平臺，對目前的檔案眾包平臺資源進行整合集聚，加強不同主體機構的聯動協作，最大限度降低眾包平臺投入成本，提升檔案眾包項目的影響力。第三，完善平臺功能。在保證檔案眾包平臺任務發布、注冊執行、進度統計、成果審核與共享、公眾激勵等基本平臺功能流暢運行的前提下，應不斷增加跨平臺分享、實時溝通交流、社區分享、游戲化激勵等輔助功能，通過完善平臺功能提升公眾滿意度。

4 結 語

新《檔案法》的頒布與實施為我國新時代檔案事業高質量發展提供了堅實的法治保障。檔案眾包作為新時代、新環境下社會公眾參與國家檔案資源建設的新模式，既契合了新《檔案法》的立法精神，又順應了當前社會經濟背景下檔案事業發展的新趨勢。我國檔案部門應抓住時代機遇，強化創新思維，“大膽假設，小心求證”，在反復實踐探索中解決現實存在的難點問題，加快推動檔案眾包進程，助力檔案治理體系和治理能力現代化。