航電樞紐工程項目決策階段風險管理策略實踐探討

牟長斌

（貴州省航電開發投資有限公司，貴州 貴陽 550000）

航電樞紐工程是我國水利工程建設的重要內容，直接關系著水資源的利用效率，對于航運、水電及國民經濟發揮具有至關重要的作用。相比其他工程項目，航電樞紐工程建設本身具有較高的風險性，這些風險要素對于項目設施職能發揮和使用的安全性有著較大影響；基于此，從航電樞紐工程項目決策階段就必須注重項目風險的系統管理。

1 航電樞紐工程項目特點及決策階段風險管理必要性

1.1 項目特點

作為一種低水頭閘壩工程，航電樞紐工程在改善航運條件、發展水電資源中起到了至關重要的作用。從項目建設過程來看，航電樞紐工程建設具有環境復雜、專業要求高、對周圍生態環境影響大的特點。通常，航電樞紐工程多建設在河流的下流，在項目建設中，施工單位不僅考慮本地區地質、水文因素，而且需考慮氣候、人文等內容，施工環境復雜，項目管理難度較大。同時，在航電樞紐工程建設中，需系統考慮航運、水文、電氣、通訊以及自動化等諸多專業內容，這些建設內容本身較為復雜，專業要求較高。此外，航電樞紐工程施工需要進行大量的人為建設活動，這些施工操作會對周圍的自然環境造成較大破壞，影響了施工區域生態的和諧性。新時期，在航電樞紐工程項目建設中，應系統考慮這些因素，協調工程項目建設的綜合效益。

1.2 決策階段風險管理的必要性

航電樞紐工程建設中，項目決策對于后期管理工作的開展具有深刻影響。考慮到航電樞紐工程項目建設環境的復雜性和施工過程風險要素的多樣性，從決策階段就必須開展項目的風險管理。從實際管理效果來看，開展項目決策階段風險管理的必要性包括兩方面：一方面，風險管理本身就是航電樞紐工程建設管理的重要內容，通過決策風險管理，能從源頭上消除項目建設管理風險事項，確保項目建設活動的順利開展。另一方面，積極開展決策階段風險管理，能在消除項目建設管理不可控因素的基礎上，提升項目建設管理質量，繼而有效發揮航電樞紐工程設施職能，提升航電樞紐工程建設綜合效益。

2 航電樞紐工程項目決策階段風險表現

2.1 建設條件及投資估算不確定

航電樞紐工程建設需要系統考慮項目建設區域的環境，為后期項目建設提供參考。譬如，在航電樞紐工程環設中，施工導流標準、壩址選擇、地震設防烈度等指標的設定均需要較豐富、準確的數據作為支撐。目前，在確定這些建設條件時，基礎信息數據來源于對歷史資料的統計和預測，這些數據雖然能反映施工期地質水文的自然狀態及其變化規律，但其仍有一定的不確定性。另外，航電樞紐工程本身的技術較為復雜，涉及面較高，同時，項目建設需要消耗大量的材料，這使得項目投資估算也具有不確定性的特點。在現行水利項目費用估算精度控制標準下，設計項目可研階段、初步設計階段費用估算精度分別控制在±30%和±20%，但是，在具體投資中，這一指標會出現較大的變化，增加了項目投資估算的不確定性。

2.2 水庫淹沒和移民安置問題突出

水庫淹沒范圍圈定是航電樞紐工程決策管理中需要考慮的重要事項，在決策階段，項目管理者需要在考慮具體淹沒范圍、數量的基礎上，確定工程占地范圍，同時，應規范開展移民安置工作，并對這些工作中的具體費用進行投資概算。然而，在項目后期建設中，勘測設計和施工階段土地淹沒的具體范圍難免會出現一定差異，這在增加水庫淹沒范圍和移民安置不確定的基礎上，給項目建設管理帶來較大難度，基于此，從項目決策階段，就必須考慮這些風險因素，最大限度地消除項目建設管理中的不可控風險。

2.3 政策、市場及組織風險

對比其他工程項目，航電樞紐工程本身的施工任務量較大，施工周期較長；在長期的工程項目建設中，航電樞紐工程還存在一定的政策、市場和組織風險。政策風險主要包含地區航運及電力建設規劃的政策文件，而在市場因素方面，材料價格波動、設備、人工成本變化等均是其極為重要的組成部分。此外，航電工程項目建設專業類型多樣，除了考慮水工、水文、航運、土建因素外，施工人員還需要進行電氣、機械、通訊、自動化等專業的系統規劃，這增加了項目建設管理的不確定性。在一定程度上，這些不確定性問題容易轉化為項目施工風險，對此在項目決策階段時，就必須注重這些因素的系統考慮，并制定切實可行的防治措施，繼而達到防患于未然的目的。

3 航電樞紐工程項目決策階段風險管理措施

3.1 決策階段風險識別

在航電樞紐工程項目決策階段，科學準確地識別項目風險，能為施工階段的風險監控和處置創造良好條件。在航電樞紐工程風險識別中，一方面，應注重風險識別流程的系統管理，項目管理人員嚴格按照收集決策相關數據、分析不確定因素、歸并識別風險事件、編制風險識別報告的順序，從項目建設的各環節、各專業來識別施工風險，確保風險識別流程的規范性與標準性。另一方面，在風險識別方法管理中，不僅應注重專家調查法、幕景分析法的應用，而且應通過故障樹分析、核對表法等手段，較為全面地掌握項目建設風險，這樣能從項目決策階段掌握工程建設不確定因素，有針對性地制定防控策略，為后期項目建設管理奠定良好基礎。

3.2 決策階段風險評價

風險評價是在科學方法技術的支撐下，通過定性與定量相結合的方式，對項目整體風險、個風險之間相互影響關系進行評價的過程。目前，工程項目建設風險評價的方法具有多樣性的特點；在航電樞紐工程項目建設中，于決策階段開展項目風險評價，除概率法、蒙特卡羅模擬法、調查和專家打分法外，項目管理者還可以通過層次分析、模糊綜合評價等方法進行風險評價，以此實現項目風險影響因素的有效判斷。要注意的是，選擇這些方法進行項目決策風險評價時，不僅應遵守全面性、科學性的原則，而且還需考慮獨立性、可測性及可操作性原則，確保風險評價工作符合實際情況。

3.3 決策階段風險處置

針對識別并完成評估的項目風險，應規范化地進行項目風險的處置。在項目風險處置中，應注意減輕風險、風險轉移、風險回避等方法的應用。

航電樞紐工程項目本身具有風險多樣、防控難度大的特點，在項目決策中，要通過減輕風險手段設計風險處置方式，應注重工程措施、教育措施以及程序措施的有效應用，譬如，在項目技術措施設計中，應重視航電樞紐工程施工技術規范、技術標準和要求的設計；而在教育措施應用中，要求項目建設管理人員系統掌握航電樞紐工程安全、投資、風險等方面的知識，能為后期同類風險防控奠定良好基礎。此外，利用程序措施減輕航電樞紐工程決策風險時，還應補充完善項目建設管理措施的，盡可能地減少項目不必要的損失。

航電樞紐工程項目決策中，決策人員還應使用風險轉移措施來減少項目施工中的風險，如通過轉包、技術轉讓等手段，實現項目建設風險的分開承擔。同時，還應注重工程保險和擔保措施的應用，盡可能地減少外部環境對工程項目的影響。要注意的是，在航電樞紐工程風險處置中，一般不會采用風險回避手段，這是因為風險回避可能使項目的原方案發生徹底改變，致使企業喪失盈利機會。

3.4 決策階段風險監控

要進一步提升航電樞紐工程項目決策階段風險管理質量，還應注重風險監控手段的應用，一方面，應制定系統完善的航電樞紐工程項目風險監控制定，從項目建設各環節、各專業進行不確定因素監控，盡可能地減少項目施工管理風險。另一方面，應設置必要的風險監控組織機構，明確監控人員職責，并在航電樞紐工程項目具體建設目標及風險要素監控關鍵指標的指導下，監控風險本身及風險處置效果，不斷提升工程項目的整體建設質量。

4 結語

航電樞紐工程項目建設質量直接關系著我國航運、水電產業發展水平，同時，其對于國民經濟發展和人民群眾生活質量具有較大影響。受施工環境、工程自身性質等因素的影響，航電樞紐工程本身存在較大的風險性，在項目決策階段，航電樞紐工程建設管理者只有系統認識到此類項目的建設特征，深入分析項目建設管理中的風險因素，并從風險識別、評估、處置與監控等方面進行系統控制，才能從決策源頭消除工程建設管理風險，提升航電樞紐工程建設質量，進而促進整個水利工程行業的可持續發展。