祁剛,郭漢丁,劉美辰,王文強,魏永成
(1.天津城建大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院,天津 300384;2.天津城建大學(xué)生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心,天津 300384)
既有建筑節(jié)能改造是秉持綠色發(fā)展理念、落實節(jié)能減排任務(wù)、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)容,更是深入推進新型城鎮(zhèn)化、打造生態(tài)宜居城市的必然要求。然而,我國現(xiàn)有的705 億m2建筑中有516.5 億m2的建筑為非節(jié)能建筑,大規(guī)模的非節(jié)能建筑消耗了全社會30%以上的總能耗,其中建筑總運行能耗占全社會總能耗的20%左右。然而截至2018年,我國始于20 世紀(jì)90年代的節(jié)能改造工作,僅取得了15.96 億m2節(jié)能改造成果,仍有大量高能耗建筑尚待改造。由此可見,我國以政府為主導(dǎo)的既有居住建筑節(jié)能改造工作雖取得了一定的成果,但市場乏力、節(jié)能改造進展緩慢。導(dǎo)致既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展緩慢的原因眾多,而主要原因在于:一方面,既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的不同時期,影響各參與主體參與節(jié)能改造動力的因素不盡相同。另一方面,既有建筑節(jié)能改造中政府囿于線性思維,未能考慮在不同發(fā)展階段下節(jié)能改造的主導(dǎo)動力存在不同,一味地由政府主導(dǎo)的節(jié)能改造工作,而忽視了隨市場發(fā)展逐漸成熟,ESCO 和業(yè)主作為主導(dǎo)節(jié)能改造工作主體的重要性。因此,基于市場發(fā)展視角,考慮市場發(fā)展不同階段下推動市場發(fā)展的主導(dǎo)主體不同,驅(qū)動既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的主體動力也有所不同,通過對主導(dǎo)主體動力轉(zhuǎn)移機制的研究以解決市場發(fā)展緩慢問題,促進既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展趨于成熟,確保既有建筑節(jié)能改造工作的良好開展。
為促進我國既有建筑節(jié)能改造市場的持續(xù)健康發(fā)展,我國學(xué)者在分析國外發(fā)達國家成功的節(jié)能改造實踐特征,剖析其先進的理論研究成果基礎(chǔ)上,結(jié)合我國既有建筑節(jié)能改造實踐問題,從市場發(fā)展階段劃分、各主體動力、激勵政策、博弈策略等方面進行相關(guān)理論探索。
通過對市場成熟度評價,對既有建筑節(jié)能改造不同發(fā)展階段的界定,為既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展不同階段動力驅(qū)動的分析研究,以及探究市場發(fā)展不同階段各主體驅(qū)動力影響因素差異和市場不同階段動力轉(zhuǎn)移的影響因素奠定了基礎(chǔ)。伍紅民等[1]基于既有建筑節(jié)能改造市場成熟度和自身特性將其分為市場培育階段、市場發(fā)展階段、市場成長階段、市場成熟階段;魏興[2]基于市場動力學(xué)原理,結(jié)合生命周期理論、系統(tǒng)動力學(xué)原理、項目成熟度模型等理論方法,將既有建筑節(jié)能改造市場界定為發(fā)育初期、發(fā)展期、過渡期、成熟期。賀勇等[3]將既有建筑節(jié)能改造看成是一個新興行業(yè),根據(jù)行生命周期理論將既有建筑節(jié)能改造分為幼稚期、成長期、成熟期、衰退期4 個時期;劉玉明等[4]依據(jù)既有建筑節(jié)能改造相關(guān)政策法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)水平等,將既有建筑節(jié)能改造劃分為起步、發(fā)展、成熟階段。
由于既有建筑節(jié)能改造各主體間利益訴求不同,各主體動力所受的影響因素不盡相同,分析政府、業(yè)主、ESCO 在既有建筑節(jié)能改造過程中的動力及彼此間的動力耦合對研究各主體間動力轉(zhuǎn)移尤為重要。伍紅民[5]基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(CAS)理論對既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的政府作用力演化機理進行研究,得出政府作用力在執(zhí)行系統(tǒng)、信用分派和新規(guī)則發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生三大重要機制的作用下,隨著市場的發(fā)展并趨于成熟,政府作用力將由推動力動態(tài)演化為引擎力。李柏桐[18]基于社會網(wǎng)絡(luò)分析(SNA)對既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展ESCO 動力影響因素進行分析,通過綜合判斷關(guān)鍵影響因素并分析其作用機理,提出完善法律法規(guī)、優(yōu)化節(jié)能產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升企業(yè)管理能力、強化微宏觀管理等對策。陳劍[7]通過問卷調(diào)查獲取數(shù)據(jù),采用結(jié)構(gòu)方程模型,整合因素分析和路徑分析法對節(jié)能服務(wù)企業(yè)成長動力機制進行實證研究,得出對節(jié)能服務(wù)企業(yè)成長最為主要的影響因素是支持政策,其次是整合能力、技術(shù)人才以及技術(shù)來源等因素。蔣[8]從治理理論視角出發(fā),針對目前建筑節(jié)能系統(tǒng)存在的政府動力充足但方向失當(dāng)而不能很好地激發(fā)企業(yè)及社會公眾的動力的現(xiàn)存問題,通過對政府、企業(yè)、社會三大主體構(gòu)建的動力系統(tǒng)進行耦合機制分析,提出推動建筑節(jié)能需要整合三方主體資源,構(gòu)建合理長效機制實現(xiàn)三方主體合力的相關(guān)對策。張仕廉等[9]基于網(wǎng)絡(luò)分析法(ANP),通過對建筑節(jié)能動力影響因素進行分析并建立指標(biāo)體系,構(gòu)建建筑節(jié)能動力模型,確定各指標(biāo)體系對建筑節(jié)能動力的影響程度,為政府制定建筑節(jié)能政策提供輔助性工具。
既有建筑節(jié)能改造市場的動態(tài)發(fā)展也導(dǎo)致市場各主體需求的漸增,通過對市場各個階段市場環(huán)境的分析以及各主體需求動機的探究,構(gòu)建適應(yīng)市場發(fā)展的激勵機制以增強各主體開展節(jié)能改造的動力,實現(xiàn)推動既有建筑節(jié)能改造市場的持續(xù)發(fā)展。張印賢等[10]基于協(xié)同視域,從激勵體系有效性和激勵實施有效性雙維度出發(fā),考慮激勵要素協(xié)同、激勵過程協(xié)同、市場供需主體協(xié)同意愿等因素,通過實證結(jié)果分析,為政府優(yōu)化整合激勵資源、促進市場整體發(fā)展提出優(yōu)化建議。趙倩倩[11]基于委托代理理論對既有建筑節(jié)能改造激勵進行研究,從激勵目標(biāo)、激勵對象、激勵強度3 個方面設(shè)計對于ESCO 的激勵機制,研究了政府監(jiān)督和不監(jiān)督ESCO 節(jié)能活動兩種情況下的激勵作用和實施的激勵強度。劉玉明[4]指出市場所處的發(fā)展階段不同,財政補貼、低息貸款、稅收優(yōu)惠等激勵政策也需要與之匹配,既有建筑節(jié)能改造起步期財政補貼占主導(dǎo),而隨著市場的逐漸發(fā)展、成熟,到后期低息貸款和稅收優(yōu)惠占主導(dǎo)要素。盧雙全[12]提出了分階段分類別的激勵方式,初始與推廣階段應(yīng)出臺較多的鼓勵性政策, 市場成熟階段則應(yīng)采取較多的強制性政策;政府對于居住建筑應(yīng)以鼓勵性政策為主,而對于有較強支付能力的商業(yè)性公共建筑, 可以采取強制性政策或鼓勵性與強制性相結(jié)合的政策。
既有建筑節(jié)能改造工作包含著多方利益主體,多主體協(xié)同驅(qū)動下市場機制的有效運行是推動既有建筑節(jié)能良好發(fā)展的關(guān)鍵所在,探究節(jié)能改造市場多主體博弈過程中的行為策略有著重要意義。伍紅民[13]基于動態(tài)博弈視角,將既有建筑節(jié)能改造過程中政府、ESC、業(yè)主三大核心主體構(gòu)建博弈模型,運用演化博弈動態(tài)思想來探究其行為策略的演化規(guī)律。其認(rèn)為,三大核心主體的動態(tài)博弈不會穩(wěn)定地收斂于某一個穩(wěn)定策略集,需要協(xié)同三方主體,政府要針對ESCO 和業(yè)主設(shè)置合理的獎懲機制,通過有效控制不同行為決策下ESCO 和業(yè)主的損益水平來調(diào)動節(jié)能改造的積極性。鄧建英[14]通過對政府和ESCO 間的博弈分析,認(rèn)為健全建筑節(jié)能監(jiān)管效能激勵約束體系,培育、發(fā)展優(yōu)質(zhì)建筑節(jié)能服務(wù)機構(gòu),規(guī)范建筑節(jié)能監(jiān)管效能標(biāo)準(zhǔn)體系等措施可以促進節(jié)能服務(wù)市場的規(guī)范形成和發(fā)展,最終實現(xiàn)建筑節(jié)能監(jiān)管的長遠效能目標(biāo)。劉曉君[15]基于合同能源管理模式下ESCO 和業(yè)主進化博弈分析,其認(rèn)為政府需要制定相關(guān)的政策對ESCO 和業(yè)主予以激勵,盡可能增加業(yè)主和ESCO 的改造收益,也需要對未提供合格服務(wù)的ESCO 增強懲罰力度。馬興能[16]通過對既有建筑節(jié)能改造業(yè)主進化博弈行為分析,認(rèn)為既有節(jié)能改造受外部性影響較大且與收益大小以及激勵政策的強度緊密相關(guān),政府應(yīng)加大經(jīng)濟激勵政策力度內(nèi)化其外部性,使業(yè)主的節(jié)能改造“復(fù)制動態(tài)”趨向并穩(wěn)定于節(jié)能改造。
基于合同能源管理EPC 模式下的既有建筑節(jié)能改造工作中,節(jié)能服務(wù)公司(ESCO)承擔(dān)著絕大部分的風(fēng)險,不僅僅給ESCO 在風(fēng)險管理方面產(chǎn)生較高的投入,也嚴(yán)重打擊了ESCO 節(jié)能改造的積極性,對節(jié)能改造工作的開展帶來了較大的阻礙。合理的風(fēng)險共擔(dān)機制可以有效降低既有建筑節(jié)能改造過程中項目管理成本,增強各節(jié)能改造各主體,尤其是ESCO 的動力,有利于既有建筑節(jié)能改造工作的開展。陶凱[17]基于項目主體行為策略選擇視角,選取ESCO 和業(yè)主作為研究對象,構(gòu)建風(fēng)險共擔(dān)演化博弈模型并分析其演化機理和影響因素,提出穩(wěn)定合作關(guān)系、科學(xué)分配收益、合理設(shè)計契約三點既有建筑節(jié)能改造項目合理風(fēng)險共擔(dān)的優(yōu)化建議。劉曉君等[18]針對我國既有建筑節(jié)能改造的特點,運用網(wǎng)絡(luò)層次分析法和灰色綜合評價相結(jié)合的方法(ANP-Grey),建立風(fēng)險識別及評價指標(biāo)體系,構(gòu)建風(fēng)險評價模型并進行算例分析,針對重要風(fēng)險從企業(yè)和政府角度提出了合理化建議。尚伶[19]運用系統(tǒng)動力學(xué)原理構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造項目投資風(fēng)險動態(tài)反饋系統(tǒng)動力模型,對投資過程中涉及的各種因素及相互關(guān)系進行分析,認(rèn)為投資風(fēng)險的控制具有滯后性,控制風(fēng)險的發(fā)生離不開對ESCO 節(jié)能改造投資風(fēng)險的系統(tǒng)研究。
以政府為主導(dǎo)的既有建筑節(jié)能改造工作開展緩慢,通過借鑒國外發(fā)達國家先進的實踐經(jīng)驗,逐步采取以市場化運行為舉措來擺脫既有建筑節(jié)能改造工作開展緩慢的困境。目前,我國在既有建筑節(jié)能改造市場運行方面雖不完善,但在合同能源管理模式的運用、多樣化的經(jīng)濟激勵措施、立體化的法律法規(guī)及試點示范工程等方面展開著積極的探索和實踐。
通過合同能源管理模式(EPC)以降低業(yè)主開展既有建筑節(jié)能改造的資金和技術(shù)風(fēng)險,可以充分調(diào)動業(yè)主參與既有建筑節(jié)能改造的積極性,得以將既有建筑節(jié)能改造進行市場化運作。自1997年我國引入合同能源管理以來,基于既有建筑節(jié)能改造的進展階段和ESCO 的發(fā)展,我國政府制定行政法規(guī)規(guī)范市場行為,對ESCO 給予財政資金、稅收減免、完善市場機制、創(chuàng)新金融等一系列的支持措施,鼓勵其采用合同能源管理模式開展既有建筑節(jié)能改造工作。2011年《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展增值稅、營業(yè)稅和企業(yè)所得稅政策問題的通知》中對合同能源管理做了更為詳細的說明,從事合同能源管理項目企業(yè)第一年至第三年免征企業(yè)所得稅,第四年至第六年按照25%的法定稅率減半征收企業(yè)所得稅。此外,節(jié)能服務(wù)公司以及與其簽訂節(jié)能效益分享型合同的用能企業(yè),實施合同能源管理項目有關(guān)資產(chǎn)的企業(yè)所得稅也享有優(yōu)惠政策。為了更好地構(gòu)建市場機制平臺,2013年《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的意見》及2016年《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案的通知》中指出推廣合同能源管理,建設(shè)“一站式”合同能源管理綜合服務(wù)平臺,積極探索節(jié)能量市場化交易。取消節(jié)能服務(wù)公司審核備案制度,任何地方和單位不得以是否具備節(jié)能服務(wù)公司審核備案資格限制企業(yè)開展業(yè)務(wù)。建立節(jié)能服務(wù)公司、用能單位、第三方機構(gòu)失信黑名單制度,將失信行為納入全國信用信息共享平臺。自2016年起,對節(jié)能公司發(fā)放綠色債券進行試點,2018年以后逐漸放寬對符合條件的節(jié)能公司發(fā)行綠色債券的核準(zhǔn),支持節(jié)能服務(wù)公司發(fā)行綠色債券,創(chuàng)新投債貸結(jié)合促進合同能源管理業(yè)務(wù)發(fā)展,培育以合同能源管理資產(chǎn)交易為特色的資產(chǎn)交易平臺,鼓勵社會資本建立節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)投資基金。
借鑒發(fā)達國家的先進經(jīng)驗,持續(xù)性的財政補貼,逐步推行稅收減免、貸款補貼、專項基金等多樣化的激勵政策是我國完善既有建筑節(jié)能改造市場體系的重要舉措。自2009年上海市給予既有建筑節(jié)能改造項目100 元/m2的直接補貼,山東省、天津市、吉林省等各個省市依據(jù)各地區(qū)節(jié)能改造情況給予了不同程度的財政補貼。2017年財政部、住建局等部門聯(lián)合下發(fā)通知,對全國28 個城市進行試點支持北方地區(qū)冬季清潔取暖,推進既有建筑節(jié)能改造,中央財政對各直轄市、省會城市、地級市安排10 億元、7 億元、5 億元獎補資金。除持續(xù)性的財政補貼外,稅收減免也作為經(jīng)濟激勵的重要舉措之一。財政部、國家稅務(wù)總局下發(fā)通知,從2011年起,對符合條件的節(jié)能服務(wù)公司實施合同能源管理項目,免征收營業(yè)稅、增值稅。在企業(yè)所得稅方面,自項目取得第一筆生產(chǎn)經(jīng)營收入所屬納稅年度起,第一年至第三年免征企業(yè)所得稅,第四年至第六年按照25%的法定稅率減半征收企業(yè)所得稅。2007年為推進國家機關(guān)辦公建筑和大型公共建筑節(jié)能工作,財政部、建設(shè)部在《國家機關(guān)辦公建筑和大型公共建筑節(jié)能專項資金管理暫行辦法》中明確規(guī)定,采用合同能源管理形式的國家機關(guān)辦公建筑和大型公共建筑實施的節(jié)能改造,中央財政予以不超過3年的貸款貼息補助。地方建筑節(jié)能改造項目貸款,中央財政貼息50%;中央建筑節(jié)能改造項目貸款,中央財政全額貼息。此外,借鑒國外經(jīng)驗,我國采取基金支持,2018年住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部/世界銀行/全球環(huán)境基金“中國城市建筑節(jié)能和可再生能源應(yīng)用項目”,為城市既有居住建筑綠色化綜合提升改造市場化推進機制的研究提供資金支持。2016年國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案的通知,通過完善財政稅收激勵政策和健全金融體系促進既有建筑節(jié)能改造市場的進一步成熟,統(tǒng)籌安排相關(guān)專項資金,創(chuàng)新財政資金支持節(jié)能減排重點工程、項目的方式,鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)對節(jié)能減排重點工程給予多元化融資支持。健全市場化綠色信貸擔(dān)保機制,對于使用綠色信貸的項目單位,可按規(guī)定申請財政貼息支持。推進綠色債券市場發(fā)展,積極推動金融機構(gòu)發(fā)行綠色金融債券。研究設(shè)立綠色發(fā)展基金,鼓勵社會資本按市場化原則設(shè)立節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資基金。
我國既有建筑節(jié)能改造相對于發(fā)達國家起步較晚,相關(guān)法律法規(guī)不夠完善,但通過不斷地實踐探索,逐步進行縱向深化和橫向延伸,已初步形成了基本的法律法規(guī)體系保障市場的健康發(fā)展。1997年全國人大及常委會通過了《中華人民共和國節(jié)約能源法》,以國家立法的形式明確了建筑節(jié)能作為三大節(jié)能領(lǐng)域之一,并節(jié)能管理、合理使用能源、鼓勵節(jié)能技術(shù)進步及相關(guān)的法律責(zé)任做了規(guī)定。為滿足節(jié)能改造市場發(fā)展的需要,《節(jié)約能源法》于2007年、2016年、2018年進行了修訂。到2007年對《節(jié)約能源法》進行修訂完善,修訂后明確了既有建筑節(jié)能改造部分,對實行集中供熱的建筑分步驟實行供熱分戶計量、按照用熱量收費的制度,具體實施辦法由國務(wù)院建設(shè)主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。而依據(jù)《節(jié)約能源法》的指導(dǎo),各部門制定了相關(guān)配套的法律法規(guī)。2007年財政部頒布的《北方采暖區(qū)既有居住建筑供熱計量及改造獎勵資金管理暫行辦法》明確了對既有建筑節(jié)能改造的具體獎勵細則。2008年國務(wù)院頒布了《民用建筑節(jié)能條例》和《公共建筑節(jié)能條例》,從設(shè)計、生產(chǎn)、運行等方面對既有建筑節(jié)能改造都做出了更為具體的規(guī)定。2016年住建部頒布《既有建筑節(jié)能改造評價標(biāo)準(zhǔn)》針對具體改造效果評價做出了法律依據(jù)。
基于我國既有建筑節(jié)能改造工作的復(fù)雜性,以試點示范工程為抓手,從試點著手到全面推廣來帶動節(jié)能改造工作是我國節(jié)能改造的鮮明特征。成功的試點示范工程不僅可以為法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的制定提供依據(jù),也極大地調(diào)動了各主體從事節(jié)能改造的積極性,帶動節(jié)能改造工作全面開展。從2005 開始至2010年結(jié)束,為期5年的中德技術(shù)合作“中國既有建筑節(jié)能改造項目”試點示范工程,通過對唐山河北一號小區(qū)的改造,冬季室內(nèi)溫度從15 ℃提高到22 ℃,采暖能耗從改造前的107 kWh/m2降低到68 kWh/m2,平均降低40%。此外,2007年在對北京惠新西街小區(qū)12 號樓的節(jié)能改造中采用德國先進改造技術(shù),采暖能耗降低43%,在對唐山、北京、烏魯木齊的節(jié)能改造工作中,總結(jié)了大范圍開展既改工作的經(jīng)驗,組織專家編寫了基本情況調(diào)查方法,形成了編寫涉及節(jié)能改造的各個方面的工作指南。山東濰坊葦灣社區(qū)建筑節(jié)能改造項目作為濰坊市節(jié)能改造示范項目,該社區(qū)規(guī)模較大,樓房無外墻保溫且采用土暖氣進行冬季采暖,冬季室內(nèi)環(huán)境品質(zhì)差,污染嚴(yán)重。改造后集中供熱系統(tǒng)單位建筑面積年能耗由154.44 kWh 降為79.37 kWh,改造效果明顯,冬季室內(nèi)溫度顯著提高,居住環(huán)境大為改善,該項目的良好開展也提高了周圍小區(qū)對既有建筑節(jié)能改造的信任度和積極性,為濰坊市乃至周圍其他地市的老舊小區(qū)改造工作提供了良好的經(jīng)驗,對類似工程具有很好的推廣應(yīng)用價值。2017年為加快推進北方地區(qū)冬季清潔取暖工作,財政部、住建部、環(huán)境保護部、國家能源局組織通過評測,將天津、石家莊、唐山、保定、廊坊、衡水、太原、濟南、鄭州等12 個城市納入北方地區(qū)冬季清潔取暖試點范圍,對試點單位進行資金扶持,財政補貼的政策扶持有效地調(diào)動了業(yè)主改造的積極性,為今后大面積開展既有建筑節(jié)能改造工作奠定了基礎(chǔ)。
通過對我國既有建筑節(jié)能改造實踐加以梳理,可以看出政府通過多措并舉來推動既有建筑節(jié)能改造工作取得一定成效,而以單一主體主導(dǎo)的既有建筑節(jié)能改造工作,參與主體動力匱乏,市場發(fā)展緩慢。從理論研究上來看,大多數(shù)學(xué)者對既有建筑節(jié)能改造主體動力、激勵政策、博弈策略和風(fēng)險機制等方面加以研究,而基于市場發(fā)展視角,從市場發(fā)展的不同階段出發(fā)研究主導(dǎo)主體動力轉(zhuǎn)移機制尚屬鮮見。因此,基于市場發(fā)展視角,以市場健康發(fā)展為導(dǎo)向剖析影響既有建筑節(jié)能改造主導(dǎo)主體動力的影響因素,探索不同階段下各主體的行為特征及博弈策略,分析市場發(fā)展中主體行為動力轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵路徑,揭示既有建筑節(jié)能改造不同階段下主導(dǎo)動力的轉(zhuǎn)移機制,形成既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中多元主體主導(dǎo)動力轉(zhuǎn)移機制體系,提出既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展主導(dǎo)主體動力轉(zhuǎn)移措施策略有著理論意義與實踐價值。以期豐富和完善既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展理論體系,推動既有建筑節(jié)能改造市場不斷成熟和健康發(fā)展。