國外既有建筑綠色改造市場培育機制優化與實踐對策研究綜述

杜鵬暉，郭漢丁，杜壯，王鳳暉，劉謙

（天津城建大學經濟與管理學院，天津 300384）

我國每年竣工的建筑面積持續增加，建筑帶來的能源消耗、環境污染問題日益嚴峻，秉承“以人為本”的改造理念為核心要求的既有建筑綠色改造顯得尤為迫切。目前，我國既有建筑綠色整體化改造剛剛起步，對既有建筑仍停留在節能改造，雖然政府為推動既有建筑綠色改造市場發展制定了一系列規章政策和采取了相應措施，但系統性改造理念的缺乏以及綠色改造技術的缺失，導致市場培育動力困乏、效率不高和改造效果差的狀況依然存在。從世界范圍看，國外發達國家開展節能改造時間較早，在理論和實踐方面均取得了一定成績；從市場運行的過程看，既有建筑節能改造是既有建筑綠色改造的子部分，既有建筑節能改造是既有建筑綠色改造的關鍵一步，兩者之間具有關聯性，既有建筑節能改造市場培育理論研究可供綠色改造參考，故梳理了國外既有建筑節能改造市場培育理論研究與實踐發展現狀，分析了我國既有建筑綠色改造市場培育存在的問題，以期為我國既有建筑綠色改造市場培育機制優化與實踐對策研究提供參考借鑒。

1 國外既有建筑節能改造市場培育理論研究

1960年美國建筑師保羅·索勒瑞提出生態建筑理念起，國外學者開始關注既有建筑節能改造理論研究，積累了較為豐富的市場運行理論研究成果。研究聚焦于EPC 模式、風險共擔、能效標識制度、市場激勵政策和致因研究等5 個方面。

1.1 基于市場化運行的EPC 模式研究

EPC 模式是改善融資困境、降低投資成本、減少技術風險、提高項目改造效益的有效市場運作模式。Wenjie Zhang[1]通過建立博弈模型研究EPC 模式對第三方與劣質制造商合作關系的影響，指出EPC 模式使劣質制造商彌補技術不足的缺陷，獲取更多利潤而不用承擔額外合作費用。Yunna Wu[2]通過建立風險評估框架，識別EPC 模式關鍵風險因素，指出EPC 模式可解決項目不確定性，使項目更容易獲得融資。Zvaigznitis K[3]通過研究EPC 模式對居民改造成本的影響，對改造成本效益進行分析，指出EPC 模式使居民的年度成本減少32%。Polzin F[4]通過邏輯回歸分析，指出EPC 模式在財政資金以及投資受限劣勢下，能有效降低財務以及投資風險。Nord N[5]通過建立挪威建筑物能源使用信息數據庫，對能源消耗進行分析，結果表明EPC 模式使能源消耗降低30%，指出EPC 模式能降低能源消耗，凸顯改造效益。

1.2 基于收益共享的風險共擔機制研究

既有建筑節能改造市場高效發展離不開多主體協同作用，主體間基于收益共享理念的風險共擔是提高整體效率的基本方式。Rania R[6]認為風險共擔是改造項目各主體收益共享的重要前提，通過制定風險分配方案，為改造項目提供了風險分配框架。Yeshambel M[7]通過建立風險共擔價值模型對風險共擔效果和價值進行分析，指出主體間的利潤波動性和風險規避程度是影響風險共擔的關鍵。Hufen H[8]認為在項目的實施過程中各主體共擔風險、共享收益十分必要，指出節能改造委托方、承包商和融資方通過建立合同，三方在技術上進行合作實現風險共擔。Hwang[9]通過確定新加坡改造項目中的風險并分析其風險臨界度，提出相關規避風險的建議，保證了各主體利益。Aurelija P[10]認為合作博弈理論能更好地分配各方風險，通過風險共擔可給主體帶來更多收益，實現收益共享。

1.3 基于信息不對稱的能效標識制度研究

既有建筑節能改造市場具有信息不對稱性，能效標識制度是提供信息公開平臺、實現信息共享的有效途徑。Oskouei M[11]通過改進能源標簽，對改造信息進行共享。認為能源標簽可以改變消費者能源消費結構，指出新改進的能源標簽能有效弱化信息不對稱。Stefano C[12]利用瑞士建筑節能標簽數據庫，對A-G 級標簽分類的5 萬棟建筑進行能源消耗研究，指出能源標簽能量化建筑能耗，可弱化信息不對稱現象。Carlos[13]利用RPL（隨機參數Logit）模型分析，指出市場信息不對稱會造成能源消費者對收益理解的偏差，認為能源標簽可有效緩解信息不對稱。Jillian S[14]通過行為實驗和在線調查，研究能源標簽與改造積極性的關系，指出能源消費者使用能源標簽意愿與標簽提供信息清晰度呈正相關關系。Fossati M[15]通過對巴西建筑能效標識制度的研究，指出實施巴西標簽計劃旨在向消費者提供有關建筑能效的信息，以弱化市場信息不對稱。

1.4 基于正外部性的市場激勵政策研究

激勵政策是降低外部性影響改造主體積極性的有效方法。Xin L[16]指出當前激勵政策效果不明顯，通過建立委托代理模型，優化公共建筑物改造的激勵政策，降低了經濟外部性對改造積極性的負面影響。Maria M[17]搭建激勵框架分析模型，運用人工神經網絡對激勵政策和主體改造參與積極性進行分析，指出激勵政策可以適當抵消業主改造成本從而降低外部性帶來的影響。Calise F[18]認為激勵政策對項目改造實施起到關鍵作用，通過構造動態仿真模型對意大利具體改造項目進行分析，指出有效的激勵政策可使回報周期從14年縮短為5年。Pilla L[19]通過建立線性規劃模型改善激勵政策分配不均問題，指出有效的經濟激勵政策可內化經濟外部性，改變能源效率低下。Chariler D[20]通過建立二元Tobit 模型，指出在分散的經濟激勵措施下，稅收優惠并不能起到激勵效果，認為解決激勵分散能內化經濟外部性。

1.5 基于市場治理有效的致因研究

既有建筑節能改造市場是多要素綜合作用下的復雜動態發展系統，研究制約因素對市場運行的影響是維持市場持續發展的基本路徑。Pan 通過EnergyPlus構建能量模型，模擬多個系統的組合，指出成本因素是ESCO 在能源效率更新方面投資的核心因素[21]。Hanssen 對丹麥既有建筑節能改造市場進行研究，指出業主具備的知識和價值取向是影響業主行為選擇的關鍵，并制約著既有建筑節能改造市場的有效運行[22]。Nolden 通過研究英國既有建筑節能改造市場運行狀況，認為交易成本是制約市場運行的因素，指出政府的保障措施是打破市場運行制約因素的關鍵[23]。Bedenik通過調查問卷的方法對歐洲146 個企業進行調查，發現大多數企業缺乏社會責任，導致內部驅動力不足。指出合理解決制約因素的影響是市場持續發展的關鍵[24]。

2 國外既有建筑節能改造市場培育實踐動態

1973年石油危機爆發后，發達國家為了解決能源問題，開始既有建筑節能改造工作，經過50 多年的實踐過程取得了顯著效果，積累了豐富的實踐經驗。主要圍繞法律法規、經濟激勵、教育宣傳、技術創新和能效標識制度等方面開展實踐。

2.1 構建多層次法律法規體系，奠定市場運行的法律基礎

發達國家通過構建多層次的法律法規體系規定市場運行邊界，使市場在有法可依的法律框架內運行。美國以“能源法案+建筑規范+行政法規”形成完整的法律法規體系，1975年《能源政策和節能法》首次要求聯邦政府實施具體有效的節能計劃，1978年《國家節能政策法》首次制定新的最低節能標準，2005年《能源政策法》在1992年基礎上進行修改，對建筑節能提出了低碳要求。德國聯邦政府建立了“節能法+行政管理法規+技術標準”的法律法規體系，以《建筑物節能法》為主，對新建建筑提出節能要求，以《供暖設備法規》和《建筑保溫法規》為輔，對建筑保溫和供暖設備節能措施提出詳細要求，并以工業標準為補充，保證了法規的完整性。日本在長期的發展過程中形成了多層次的法律法規體系。1979年頒布《節約能源法》，從制定到2014年已經修改10 余次，其規定涉及內容多，覆蓋范圍廣，是最主要的能源節約法律。1980年制定《居住建筑節能標準》對建筑能源消耗量做了詳細規定，經過3 次修訂，到2013年已經形成十分完善的節能標準制度，保障了既有建筑節能改造市場規范有序運行。

2.2 實施多元化經濟激勵措施，激發主體改造的能動性

以多元化的經濟激勵政策激發市場主體動力，促進市場持續發展是發達國家的共同特征。美國經濟激勵措施主要有稅收減免、節能家電補貼和節能技術研發專項資助。美國對既有建筑能源系統節能改造的項目享受10%～15%的稅收減免，對節能效果高于IECC節能標準的建筑提供稅收減免。2001年美國政府幫助5.1 萬低收入家庭開展節能改造，節約家庭開支13%～34%，收益率達130%，2019年能源部為19 個建筑節能技術研發項目資助1 950 萬美元。日本經濟激勵措施主要有財政補貼和稅收減免。2007年日本投入專項節能資金1 100 億日元，對使用高效能源系統的建筑補助242 億日元。日本政府為主動參與節能改造的居民施行減稅，減稅額達2 000 億日元。英國主要采取設立節能基金和設備折舊抵稅的經濟激勵措施。英國成立節能信托基金會，每年撥款高達幾千萬英鎊開展節能相關工作。對購買節能標識認證產品提供貼息貸款和免息貸款，并規定折舊的設備可以抵免7%的所得稅，對高于國家節能標準的建筑提供40%的印花稅優惠，到2020年，有約120 萬人從事節能工作，極大激發了市場活力。

2.3 開展多方式全方位教育宣傳，營造市場運行的良好氛圍

發達國家注重培育主體節能意識，通過開展多方式全方位的教育宣傳，為市場運行營造了良好氛圍。德國聯邦政府采用“宣傳節能知識+展示節能技術”的方式，通過對公眾大量宣傳建筑節能相關知識、可持續發展理念和最新建筑科技，讓公民意識到節能的重要性。日本以“設節能日+教育宣講+媒體推廣”的方式，每月固定設置節能檢查日，每年設置節能檢查月，舉辦研修會，并對學校提供有關節能的課外讀物、活動和學習體驗，每年花費1.2 億美元進行節能宣傳，養成節能意識。新加坡形成“法制化+長期化”的教育宣傳特點，通過將教育宣傳工作進行立法，增加約束性，從兒童學前教育就注重節能意識的培育，貫穿全民教育體系。美國采取“機構宣傳+實例應用”的方式，通過太平洋節能中心對公眾提供節能政策咨詢，運用節能模型和工程實例進行節能知識宣傳并開展相關培訓，同時進行媒體宣傳，對公眾開展免費的產品展覽等公益活動，大大提高了人們的節能意識，營造了既有建筑節能改造市場運行氛圍。

2.4 推進節能技術創新應用，提升節能改造的整體效益

發達國家以創新環保節能技術為著力點，降低建筑能耗，改善居住環境，以節能技術帶動改造效益。德國對太陽能板進行改進，通過對其熱吸收率的改良，改善了傳統建筑供熱原料帶來的環境問題，從20 世紀下半葉至今一直研究改進紅外反射墻涂料，在建筑內外墻進行涂層可節省18%的能耗，采用被動房技術，室內能源靠被動供給，其中熱量獲取63%通過建筑圍護結構，37%來自新風系統，預計到2050年碳排放量相比1990年減少80%，大大提升了節能改造效益。日本采用新型外墻涂料和新風系統，對外墻和窗戶涂高反射率防輻射納米涂料，保留82%可見光并遮擋98%的紅外線，使用高標準的新風系統，使冷熱量節省30%，熱回收率可達95%，為解決既有建筑高能耗問題提供了技術支撐。法國對低溫水地板采暖系統進行改進，利用“集熱型節能墻體”對建筑進行節能改造，改進后的采暖系統使室內溫度均勻、舒適并且隔音效果好。還通過太陽能板將太陽輻射熱儲存在墻體中，加熱流入室內的冷空氣，以達到保溫效果，提升改造帶來的效益。

2.5 設立規范有效的能效標識制度，增強市場主體信息透明度

發達國家通過能效標識制度削弱了市場信息不透明度。美國實行“能源之星”節能標識，既包括建筑物構件應達到的性能要求，又規定了綜合評分超過75 分的建筑將被授予能源之星認證，保障了市場信息公開透明。澳大利亞推行“能源星級”標簽，按照澳大利亞能耗標準將電器能耗分成1～6 星級，通過分級的方式量化能耗信息。德國建筑節能證書記錄了建筑物能源效率，在出租或出售房屋時提供房屋的建筑節能證書給使用者參考，減少了開發商與業主之間信息的不透明度。加拿大自然資源部的EnerGuide 建筑能耗標識體系，包括現有建筑（EGH）和新建建筑（EGNH）兩個標識體系，通過建立分級表將節能標準量化以弱化節能改造市場信息不透明度。

3 我國既有建筑綠色改造市場培育現存問題分析

目前，我國既有建筑綠色改造市場培育主要存在宏觀層面的體制機制不健全，中觀層面的市場要素和市場關系問題和微觀層面的業主改造意識欠缺、價值觀念缺乏的問題，制約了既有建筑綠色改造市場培育進展。

3.1 宏觀層面

我國為保障既有建筑綠色改造發展，雖已出臺了以《中華人民共和國建筑法》等法律為基礎的法律法規體系，但缺少了類如國外發達國家支撐市場培育的細分條例和具體規定，以及開展市場培育的相關激勵政策，從中央到地方的法律法規體系雖然具有一定層次性，但還缺少一定的橫向補充，并且既有建筑綠色改造作為一項復雜的系統工程，是市場各平臺協同作用的結果，而相關支撐體系的缺失，容易造成既有建筑綠色改造市場培育機制難以建立，造成宏觀層面的體制機制欠缺，不利于市場培育進展。

3.2 中觀層面

既有建筑綠色改造是以“安全耐久、健康舒適、生活便利、資源節約、環境宜居”[25]為核心要求的建筑及建筑周邊環境整體化改造，涉及市場要素眾多，市場關系復雜，市場要素和市場關系的有效協同是推進既有建筑綠色改造市場發展的關鍵。而我國從實施既有建筑綠色改造以來，多以政府為主導，制定綠色改造目標，沒有過多重視既有建筑綠色改造市場能力的自發形成，阻礙了市場要素和市場關系對市場培育的有效作用，而市場要素和市場關系作為推動既有建筑綠色改造市場發展必不可少的部分，造成中觀層面的市場要素和關系問題。

3.3 微觀層面

從國外既有建筑節能改造市場培育實踐動態概述可以看出，發達國家為推動市場發展積極采取各種教育宣傳手段，使改造意識深入人心。我國既有建筑綠色改造工作剛剛開展，對既有建筑綠色改造的教育宣傳工作較少，尚未建立一套行之有效的培育宣傳機制，造成業主的改造理念及意識缺乏，且業主的改造意愿易受自身受教育程度和收入水平等內外在因素的共同影響，培育宣傳機制的缺失不利于業主的改造意識形成，造成微觀層面業主的改造意識欠缺等問題。

4 研究評述

當前，國外既有建筑節能改造主要圍繞EPC 模式、風險共擔、能效標識、激勵政策和致因研究開展理論研究，圍繞法律法規體系、經濟激勵措施、宣傳教育、技術創新和能效標識制度開展實踐工作，而我國既有建筑綠色改造工作剛剛開展不久，在宏觀層面、中觀層面和微觀層面存在一些問題。通過梳理國外既有建筑節能改造市場培育理論研究與實踐工作，分析我國既有建筑綠色改造市場培育存在的問題，探析我國既有建筑綠色改造市場要素成長和市場關系形成制約因素，剖析既有建筑綠色改造市場培育過程主體需求與行為演變規律，探究既有建筑綠色改造市場培育機制優化影響因素及反饋關系，解析既有建筑綠色改造市場培育過程主體行為博弈演化策略，揭示既有建筑綠色改造市場培育機制優化機理，構建既有建筑綠色改造市場培育效果評價體系與度量標準，建立既有建筑綠色改造市場培育平臺體系框架與實施運行機制，提出既有建筑綠色改造市場培育機制優化實施策略與實踐對策，形成既有建筑綠色改造市場培育機制優化理論體系，以期基于市場培育機制驅動我國既有建筑綠色改造事業可持續發展。