雙一流背景下碩士博士學位授權建設機理與實現途徑研究

喬少杰，韓 楠，翁越男，陳權亮，黃 萍，吳 濤

(成都信息工程大學 a.軟件工程學院；b.管理學院；c.研究生處；d.計算機學院，成都 610225)

繼“211工程”“985工程”之后，國家提出了“雙一流”建設戰略，這不僅給高校建設帶來了機遇，同時也帶來了挑戰，對高校培養學生的能力和培養質量方面提出了更高要求。高校努力加強學科建設，提升學校內涵，培養多元化高素質人才，建設的重要標志之一就是通過碩士博士學位授權審核，獲得碩士博士學位授予權[1]。截至2019年，國內博士研究生在讀人數逐年增加(見圖1)，通過博士研究生在讀人數，可看出高校博士學位點數量的增加情況，在《關于高等學校加快“雙一流”建設指導意見》文件中，已明確提出要根據實際情況調整其培養的規模和目標，重點是要在逐步擴大其規模的過程中加速博士專業學位研究生教育的發展[2]。

圖1 博士研究生在讀人數

關于高校碩士博士單位立項建設，可參考國務院學位委員會發布的《學位授權審核申請基本條件》，但其中未提及具體細則，對于申請碩士博士學位授予權的高等學校，目前尚無一套完善、詳細的實施方案可對建設工作加以指導。王春霞[1]認為目前博士單位立項建設主要存在導師不足、科研經費不足等問題。王麗娟等[3]將石家莊鐵道大學作為研究的對象，研究了關于博士學位授權建設的具體做法，主要從學科、科研方向規劃和導師團隊建設這2個方面提出了立項建設方法。高坤等[4]指出仍有部分高校存在一些關于團隊建設、學科方向規劃、辦學定位的基礎性問題。楊海燕[5]提出高校辦學定位的準確性與合理性是高校的辦學基礎，但目前我國高校辦學定位中仍普遍存在定位流程簡單無序、參照單一、定位目標拔高、定位主體缺失等諸多問題。馬楠[6]以揚州大學為研究對象，研究在新增碩士博士學位授權點背景下的導師團隊建設策略，指出了導師團隊中普遍存在關于科研成果產出、評估考核制度等方面的問題。

1 高校碩士博士立項建設工作中的學科建設

授權點建設是學科建設的重要組成部分和著力點。對正在進行碩士博士單位立項建設的高校而言，學科建設既是根本與立項前提，又是目前的首要工作，對提升高校教育素質水平與各階段辦學層次都具有重要意義，而其中最核心工作就是凝練并細化學科方向、匯聚導師團隊、建設科研基地。反觀我國碩士博士單位立項建設，它的主要關鍵點與指標包含了科學研究、人才培養、學術交流及學科方向和團隊等多個領域，由此可見學科建設與博士單位的立項建設二者之間的含義是基本一致的。碩士博士單位立項建設工作不僅是高校學科建設的重點內容，也是其抓手和實施性項目。立項建設需要高校始終立足于學科建設的現有基礎，深入考察自身的辦學情況、合理定位、從實際出發推進。《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》對于高校學科有3個重點關注的方面，分別是人才、團隊和創新[2]，除此之外高校還要做到積極響應社會需求并明確自己的學術方向，因此對于高校碩士博士立項建設中的學科建設，從以下4個側重點考慮。

1.1 優化學科布局，合理規劃學科方向

高校的學科建設水平在很大程度上直接受到學科方向規劃的推動影響，且學科建設發展的基礎、動力和保障都有賴于科學合理的學科方向規劃。從以下3個方面對規劃學科建設方向提出建議:首先以滿足市場需求為指導；其次立足高校當前實際情況和發展趨勢；最后順應學科建設的普遍法則，處理好局部重點建設與全局發展的關系。要求高校在規劃學科方向時，立足學校辦學定位及學科發展規律，在對自身辦學條件進行充分分析的基礎前提下，以“雙一流”建設學科為核心、以其優勢學科和具有特色的專業學科為方向和指導，調整和改進學科布局，對學科方向進行合理規劃，構建協調且可持續發展的學科體系。

1.2 加強導師隊伍建設

“雙一流”建設計劃就是要打造高素質專業化的師資隊伍、增強高校科研能力、提升學校整體辦學水平。導師是人才培養的關鍵，是引領研究生學術道路、塑造其價值觀的領導者。高質量的教育是高校在“雙一流”背景下推進碩士博士立項建設工作的關鍵，而高質量的教育有賴于導師隊伍建設，要提升研究生教育質量，必須切實加強導師隊伍建設并制定與“雙一流”建設、碩士博士立項建設相適應的碩士博士研究生教育質量標準。普通高校研究生導師人數[7]見圖2，歷年的導師數呈大致增長趨勢。在導師隊伍建設中，單個導師引導管理的合理學生人數與學生培養質量息息相關。每位博士導師指導的學生平均人數逐年減少，見圖3。而適合1個導師指導的學生人數受到眾多因素的影響，比如學科屬性、學校規模、導師本身的課題研究任務數量、指導能力與精力以及所指導學生自身的素質能力起點等。在復雜的師生關系中，面對不同年齡、背景和基礎的學生，導師始終是1個常數，而學生數則是1個變量，多變的學生數常給導師帶來了挑戰。高校應該綜合考慮以上因素，根據具體情況動態調整導師指導學生數，制定合理且切實的調整計劃。

圖2 2008—2014年普通高校博士導師數

圖3 2008—2019年博士導師平均指導學生數

面對目前導師隊伍中存在的問題，比如科研目標不明確、成員結構不合理、管理制度不完善以及團隊凝聚力不高等，可從以下3個方面做出改進。

1)加強頂層設計:準確把握高校導師隊伍建設和管理制度改革的發展要求，落實教書育人的基礎性任務，以進一步加強高校導師的職業道德和政治素質建設為首選和重點，以提升導師專業素養為抓手，以深化導師管理體系改革為突破口，健全導師發展支撐與考核評估體系，建設一支具有過硬的政治素養、育人能力及專業技術的導師隊伍。

2)合理布局團隊:在學科導師隊伍建設中，加強學科帶頭人及學術團隊的培養力度，按照碩士博士點建設的學科帶頭人標準，制定、實施培養計劃，把對中青年導師的培養作為計劃的重點。在對導師隊伍進行合理布局時，要充分地體現出職稱結構、年齡結構、學源結構及知識結構的合理性。其中高校的青年導師是高校人才培養和學科建設的重要資源，以博士生導師為例，其年齡結構見表1。近年來青年導師在總博士導師數中的比例較小，而青年導師作為科研和教學一線的主力軍、碩士博士點建設與發展的儲備力量和新鮮血液，他們的成長引起了廣泛關注。要加快碩士博士單位立項建設工作，做好充分支持青年導師成長，培養高等教育新力量也是關鍵的一步。

表1 2008—2019年博士導師各年齡階段比例%

3)健全考核評價體系:在高校中，應當根據國家規定制定科學的導師考核和評價標準，完善其考核和評價辦法，將其政治表現、學術水平、指導精力的投入、育人實效等納入考核和評價體系，對導師進行整體性的綜合評價。以年度考核為基礎，加強教學過程中的績效評價，采用導師自我評價、同行評估、學生評估與教育管理者評估相結合的方式，建立一套科學合理的考核和評價機制，重點是要避免唯資質論，以有能力者居上。

1.3 搭建學科基地

協調可持續發展的學科體系不僅要求有明確合理的學科規劃、優秀的學科隊伍，還需要圍繞學科隊伍的實際需求和學術專長，有計劃、有目的、有針對性地搭建適合他們的工作平臺，包括專業高質量的實驗室建設、前沿儀器設備購置使用及建設資金的有力保障等多方面內容[8-12]。在學科發展的過程中，學科基地的建設尤為關鍵，一流的實驗環境和條件是重點，使學科基地成為學科發展的重要支撐。

1.4 培養拔尖人才

培養高層次人才是高校學科建設的核心目標，高校應堅持立德樹人，以構建更高水平的人才培養體系。近年來，社會越來越重視創新能力和綜合素質的培養，因此高校應在人才培養過程中加強創新型人才培養，注重科教產教融合，積極弘揚科學家精神，培育求真務實、潛心研究、水到渠成的創新文化。

2 面向碩士博士學位授權建設的高等學校辦學定位思考

高校辦學定位回答了“辦什么樣的高校”，綜觀高校辦學水平的諸多方面，辦學定位在其中占據最基本也最重要的地位，辦學定位至少包含2方面的內涵:一是高校當下所處位置(包括辦學定位、辦學規模等)，屬于目前狀態；二是學校長期發展的目標與愿景，關系到將來的狀態[13-16]。一所高校是否科學定位，將直接決定其能否在高等教育的競爭中生存和發展，除此之外，辦學定位也在碩士博士單位立項建設中起著引導性的作用。所以，要想在穩步提升高校辦學質量、破除高校所處困境的進程中推進博士單位立項建設工作，首先要做的是對高校自身定位和未來發展方向有清晰的認識。高等學校辦學定位包含了多維度的內容，包括學校類型、層次定位、目標定位、人才培養目標、學科專業定位、科研方向、服務面向定位等。通過對高校目前辦學定位的表述關鍵詞進行梳理，發現目前高校定位主要存在同質化現象嚴重、辦學目標過高、辦學特色表面化與形式化等問題，由于缺失正當的定位程序，致使高校定位結果不盡如人意。

2.1 影響高校定位的因素

現有的高等學校辦學定位研究爭論的視角可歸為3類:高校自身秩序、政府分類引導、市場無形調控。對于高校自身的辦學定位來說，不論是政府的權威性還是政府政策對高校定位發展的滯后性，均要求高校在辦學定位上充分發揮自己的主動權。因此如何在現有資源限制下，充分、合理地發揮高等學校的辦學定位主動性等問題已成為當前研究的重點。一般來說，影響高校定位的因素包括客觀的外部環境因素、高校內部因素以及主觀價值選擇[17-21]。外部因素包括經濟社會、人口和自然環境、政府和法律、競爭等因素，主要體現在教育與政策環境、經濟社會環境兩方面；而高校內部因素則是高校找出自身在某些方面具有的優勢或劣勢，更清晰地認識自己、更合理地進行定位，明確未來需要夯實的“內在基礎”，包括現有教學科研條件、整體辦學水平、現有辦學層次、現有師資力量、特色專業學科、科研成果轉化率等。此外，主體價值選擇是其價值追求的體現，是其在做決策時表現出的傾向性，這種傾向性通常是高校管理者在管理學校方面所持理念的一種表現。對于管理者來說，其決策和選擇通常受到具有個體差異性的自身價值取向的影響，這會導致高校管理者在進行辦學定位決策時做出不同的價值選擇，所以管理者的價值取向也是影響高校定位的重要因素。這就要求高校在定位時需要合理考慮高校內部的優劣勢、外部的機會與潛在的威脅，能否將這些內外因素成功融合對于高校能否作出科學定位十分關鍵。

特別需要指出的是，從教育和政策環境的外部因素來看，大規模的高等教育體系和進入深化發展階段的高等教育大眾化在帶來機遇的同時也帶來了危害，例如不完善的高等教育教學體系、不明確的辦學分類、不健全的競爭體制，諸如此類的危害致使部分高校在進行教育目標定位時作出了不夠準確的決策，包括但不限于盲目追求高層次定位、大規模的辦學和齊全的學科種類，忽視高等教育事業中整體和局部的關系；從經濟社會環境這一外部因素來看，對高校定位的影響很大程度上體現在社會需求上，隨著我國經濟的快速發展，社會職業崗位也在隨之改變，比如對技術應用和開發創新型人才的需求大大增加，這一改變體現了社會對人才的需求具有層次性。因此外部環境因素要求高校在辦學定位上做到從全局角度理解高等教育事業中整體與局部的關系，根據社會的實際需求和自身的特點確定具有特色的辦學定位，具體應做到:首先，高校應認清自身的優勢與劣勢；其次，研究人才市場需求和社會發展前景，明確服務型定位，使高校學科專業設置和人才培養目標定位與區域和行業發展需求緊密結合，培養區域社會經濟發展型人才；最后，找準自己的坐標以確定自身在整個高等教育中應扮演的角色，深刻理解各類高等學校沒有高低貴賤之分，層次有不同，但地位無高低的觀念。

2.2 基于政府和高校層面的高校定位優化措施

本文擬結合影響高校定位的3個主要因素，從政府和高校這2個層面對高校定位提出優化措施。首先是政府層面，需要優化宏觀政策環境，設計科學合理的高校分類標準。現在的高校分類標準在很大程度上關注的是垂直劃分，忽視水平劃分。在高等教育進入大眾化階段的背景下，日益復雜的高等教育系統也亟須一個科學合理的高校分類標準，如果這一前提無法達成，高校就不可能明確定位[22]。一個合理、切實的高等教育總體規劃尤為重要，首先在人才培養規格的基礎上進行垂直分類，再在科研及社會服務能力的前提下水平分類，形成不同類型的高校只是在人才培養規格上有所區別，而沒有層次和水平差異的理念。其次是高校層面，高校要成為具有足夠理性的踐行者，牢牢把握并合理運用主動權，在基于自身職能并綜合考慮歷史與未來這2大因素的基礎上，制定科學合理的辦學定位。具體考慮從以下幾個方面提出改進措施。

1)聚焦資源配置，做到政府規劃與自主定位相統一。

目前，我國高校定位目標盲目追求層次高、種類全的一部分原因是學校辦學資源來源單一。高校辦學資源一般來源于政府，尤其是公立高校，通常表現在辦學經費、招生指標、校級管理人員的任命和罷免等方面[23-24]。我國高校要想走出盲目追求“高”和“全”的困境，就要以辦學資源的多元化發展為重點。首先，構建并完善高等教育的多元化投入機制，吸引更多的社會資源投入；其次，要進一步完善財政撥款管理機制，突破傳統層級性的撥款，構建兼顧公平、開放、特色與經濟效益的撥款管理機制；最后，形成良性的高等教育規劃導向，各級教育行政部門需要研究制訂高校分類標準與定位指導方案，引導高等學校走上科學定位與差異化發展道路。

2)聚焦民主定位，做到引導與協商相統一。

高等學校定位簡單來說就是高校根據自身情況，結合現實，對學校未來發展作出的一系列展望[25]。部分高校定位不準大多是因為高校管理者在進行定位決策之前缺少與其他相關人員，主要包括學校中下層管理人員、學生與教師等決策會對其產生實質性影響的參與者的有效溝通和協商。高校定位過程不僅是高層管理者進行價值選擇的過程，更是學校全體相關人員齊心協力、凝聚共識的過程，因此與相關人員就高校定位問題進行民主協商是不可缺少的重要過程，他們不僅是高校定位的確立者，也將是發展學校定位目標的實現者。

3)聚焦科學定位，做到定性與定量相統一。

隨著高等教育環境的改變，曾經適用于高校辦學定位理論的定性分析已不足以滿足如今的需求，因此，考慮將定量分析納入辦學定位理論。定量研究方法是隨著統計方法和信息技術的發展而迅速普及起來的，是一種以客觀信息、理性分析為前提的方法，可以有效規避主觀干擾等因素，使分析結果在一定程度上具有科學性和客觀性。定量研究為高校科學定位作出了顯著貢獻，提供了科學依據，在定位過程中堅持定性與定量方法相統一，可以達到更精準了解學校辦學、運營現狀并預測未來發展的目的。

4)聚焦特色定位，做到邏輯與歷史相統一。

在進行定位的過程中，高校應將自身歷史作為首要考量元素，這些因素包括大學精神、大學文化、學校的師資力量隊伍、優勢學科及其特色專業等。把學校和專業的辦學傳統、地理位置特點及其在行業之間形成的久遠合作伙伴關系等因素都排除在外，而形成的定位目標必然是有失科學的。在國內高校發展日益同化的大背景下，大部分高校都沒有足夠的勇氣與毅力選擇差異化發展的道路，這就直接導致了“千校一面”的同質化困境，而那些缺乏“特色”的高校也最終會被淘汰。要徹底解除這一困境，要求高校在做定位決策時一定要摒棄“高”“大”“全”的錯誤理念，堅持選擇卓越，做到人無我有、人有我優、人優我特，在各自的領域內創造一流。

3 碩士博士學位點授權建設機理及其實現途徑

高校碩士博士單位立項建設工作與其自身定位、學科建設有著密不可分的聯系。在高校定位這一過程中，使高校能夠清晰地認識到自身的內部缺陷與短板，與碩士博士單位立項建設工作相聯系，在找準自身定位的同時更快地推進博士學位授權點建設；另一方面，學科建設既是碩士博士單位立項建設的根本與前提，也是學校的重要工作。學科建設對高校的教育水平與辦學層次的提高具有重要意義，碩士博士單位立項建設不僅是學科建設中比重較大的內容，更是抓手與實施項目。因此推進碩士博士單位立項建設要求從高校學科建設的現有基礎出發，碩士博士單位立項建設、學科建設與高校辦學定位三者之間的關系如圖4所示。

圖4 博士學位點授權建設機理及其實現途徑

4 結語

在國家大力推進“雙一流”建設的背景下，國內眾多高校踏上了尋求可持續發展的征程，通過解讀相關政策文件，不難發現我國將提升碩士博士研究生教育放在了重中之重的位置，因此在“千校一面”的困境中，許多高等院校都將視線轉向了博士單位立項建設。以高校學科建設及辦學定位為重點，針對導師隊伍建設，提出了加強頂層設計、合理布局團隊、健全考核評價體系建議；對于高校辦學定位，從其主要影響因素出發，在綜合考慮內外因素和潛在威脅的前提下，提出了政府、高校層面的定位優化措施。在當下高校發展趨同化的困局中，高校要想實現可持續發展并搭建一流的人才培養基地，對其學科方向規劃、學科基地搭建以及關于社會層面的思考都提出了更高的要求。挖掘自身優劣勢對于高校實現精準定位、合理規劃學科方向及科學布局導師團隊也不可或缺，研究如何基于現況并借助大數據技術分析校情也具有現實意義。