水利水電工程合同管理中索賠變更存在的風(fēng)險

何 萌

(云南省滇中引水工程有限公司，云南 昆明 650200)

水利水電工程的規(guī)模較為龐大，不僅需要耗費(fèi)大量的時間進(jìn)行建設(shè)，工程存在太多的不確定性，相應(yīng)的風(fēng)險也非常大，無法保障工程和人員的生命安全。事件判定具有一定的難度，最終導(dǎo)致變更和索賠事項同時界定[1- 3]。如果因為自然環(huán)境或者社會環(huán)境因素而必須要變更設(shè)計，最終增加工程施工的工作量，無法符合合同的原工期要求，那么承包者就有權(quán)提出延長工期，然后理清因為工期變更的索賠，由上所述，變更索賠在水利水電工程簽訂的合同中出現(xiàn)具有很重要作用，可以明確變更索賠情況[4]。

又因為水利水電工程建設(shè)過程中具有很大的不確定性，探討工程建設(shè)期間的變更索賠是非常有必要的，不僅使得承包商規(guī)避索賠風(fēng)險，還能夠保障水利水電工程合同管理的質(zhì)量，促使水利水電工程順利開展和完工[5]。

1 合同管理中變更索賠的相關(guān)概述

1.1 變更與索賠概念

水利水電工程施工前簽訂的合同中包含的變更和索賠的概念是不一致的。變更是由于一些自然環(huán)境或者社會環(huán)境等因素，導(dǎo)致工程量、工程的某些數(shù)據(jù)和材料亦或者工程的施工周期需要更改，這并沒有違反合同中的相關(guān)條款。如果簽訂合約的任何一方違反了合同的約定，造成對方的損失，那么就會受到對方的索賠，花費(fèi)大量的金錢彌補(bǔ)對方的損失。并且可以對索賠的對象進(jìn)行分類，需要按照實(shí)際的違約情況以及造成損失的一方進(jìn)行索賠，索賠的金額可以在合同中提出，以免索賠時的金額雙方都無法接受，最后造成雙方矛盾。

1.2 變更索賠的原因

在水利水電工程的建設(shè)工程中時常出現(xiàn)變更和索賠現(xiàn)象，這是不可避免的，因此會造成工程巨大的損失，基于此，需要深入分析和研究變更和索賠的因素，盡可能降低工程的經(jīng)濟(jì)損失。

一般看來，索賠和變更是因為工程的施工內(nèi)容出現(xiàn)了更改，導(dǎo)致施工內(nèi)容不符合合同規(guī)定的現(xiàn)象。出現(xiàn)變更的類型可以分為很多種：①在簽訂合同后，由于一些因素?zé)o法按照設(shè)計圖紙進(jìn)行施工，需要適當(dāng)?shù)男薷氖┕D紙，會改變工程量以及工程的施工順序，打亂了施工環(huán)節(jié)。②施工過程中，由于出現(xiàn)一些工程預(yù)測外的難題，需要更換施工材料、設(shè)備、技術(shù)等，導(dǎo)致工程無法如期完工。

而索賠的類型也可以分為很多類別：①施工過程中由于自然災(zāi)害或者人為事故造成工程不得不改變，最終導(dǎo)致施工項目和工程量發(fā)生改變，可以索賠。②承包商或者業(yè)主任何一方?jīng)]有按照合同內(nèi)容履行相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。③在建設(shè)過程中，并不是所有的承包方都能完全按照設(shè)計圖紙施工，有的按照自己的意愿施工造成工程的質(zhì)量降低，對整個工程造成了不利影響。④施工項目出現(xiàn)問題，阻礙施工環(huán)節(jié)無法繼續(xù)開展，影響工程的工期。

對于影響工程施工內(nèi)容的因素而言，可以將其分為內(nèi)部因素和外部因素。內(nèi)部因素往往是施工的圖紙、施工的技術(shù)、施工的工序都會造成水利水電工程變更，影響整個工程。就技術(shù)方面而言，如果施工的圖紙發(fā)生了改變，會造成索賠情況；不僅如此，施工過程中，選用的施工材料、施工順序、材料的質(zhì)量以及施工的順序等等都必須按照設(shè)計方案施工，否則就是沒有按照合同約定施工，最終都會導(dǎo)致索賠情況發(fā)生。而外部因素一般都是自然環(huán)境的變化導(dǎo)致水利水電工程的施工不得不停止，或出現(xiàn)事故，這是不可抗力因素，嚴(yán)重影響了工程的質(zhì)量、施工進(jìn)度以及施工工人的生命安全。

在施工過程中，施工圖紙、施工材料、機(jī)器設(shè)備、水電等都由業(yè)主提供，如果因為這些造成索賠和變更，該方有著不可推卸的責(zé)任。如果工程因管理方面導(dǎo)致工程的進(jìn)度不符合要求，或者工程的質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，亦或者標(biāo)段施工出現(xiàn)干擾，那么也會出現(xiàn)索賠或者變更的情況。

2 變更索賠風(fēng)險分析

2.1 施工前準(zhǔn)備階段發(fā)生的變更索賠

在水利水電工程的建設(shè)階段內(nèi)，都可能出現(xiàn)索賠和變更的情況，這是無法避免的，因此只能通過改變某些因素或者更加謹(jǐn)慎小心達(dá)到規(guī)避變更和索賠的風(fēng)險。在施工前準(zhǔn)備階段，水利水電工程的負(fù)責(zé)人需要井然有序地安排施工準(zhǔn)備，能夠提高工程的管理質(zhì)量，促使工程按照合同的內(nèi)容施工。同時，還需認(rèn)真閱讀合同特別標(biāo)注的內(nèi)容，達(dá)到深度理解，才能在施工過程中規(guī)避索賠的風(fēng)險，降低工程的經(jīng)濟(jì)損失。

2.2 招標(biāo)階段發(fā)生的變更與索賠

在招標(biāo)階段時，合同的管理人員需要認(rèn)真做好合同管理準(zhǔn)備工作，合同的內(nèi)容需要明確投標(biāo)方答疑和補(bǔ)遺的材料，為后期的合同管理奠定良好的基礎(chǔ)。所以，相關(guān)負(fù)責(zé)人需要選擇優(yōu)秀的投標(biāo)人，需要具有高水平的技術(shù)技能，還要擁有較高的綜合素質(zhì)，建立一支能力強(qiáng)大的施工團(tuán)隊，中標(biāo)后才能保障工程的施工質(zhì)量和在工期內(nèi)完工。

2.3 決定投標(biāo)以及簽訂合同階段發(fā)生的變更和索賠

決定投標(biāo)和簽訂合同時，是雙方共同承諾履行合同約定的起點(diǎn)，為工程的施工過程提供相關(guān)的法律保障。所以，在簽訂合同前，雙方可以提出在評標(biāo)過程存在的疑問，并且將疑問和回答的內(nèi)容都以書面的形式寫在紙上，當(dāng)日后施工過程中出現(xiàn)變更和索賠的情況，可以作為法律判斷損失方的依據(jù)。

2.4 工程施工階段出現(xiàn)的變更和索賠

工程的施工階段是最容易出現(xiàn)索賠和變更的情況，因此必須加強(qiáng)合同管理。這個階段很容易暴露出以上幾個階段存在的問題，并且使問題變得更加嚴(yán)峻，最終造成不可換回的損失，嚴(yán)重阻礙了工程的施工進(jìn)度。

3 索賠風(fēng)險規(guī)避對策

3.1 從工程設(shè)計入手，把握變更索賠規(guī)避源頭

變更內(nèi)容的多少對整個工程的影響可大可小，因此必須嚴(yán)格控制變更的大小，進(jìn)而控制設(shè)計的質(zhì)量，達(dá)到規(guī)避變更和索賠風(fēng)險的目的。一般可以采用3種措施：①制定合理的招標(biāo)機(jī)制，及時與中標(biāo)方簽訂合同，委托中標(biāo)方進(jìn)行設(shè)計。②業(yè)主方需要和設(shè)計方簽訂設(shè)計協(xié)議，提升設(shè)計管理的質(zhì)量。③業(yè)主方與設(shè)計單位需要簽訂供圖協(xié)議，確保設(shè)計圖紙的質(zhì)量。

3.2 重視施工前期所編制招標(biāo)文件的依據(jù)性作用

在水利水電工程施工前，招標(biāo)文件一般由中間機(jī)構(gòu)或者設(shè)計院進(jìn)行編制，文件的合格率較高。如果業(yè)主方擁有編制招標(biāo)文件的能力，也可編制招標(biāo)文件。在合同管理中，招標(biāo)文件具有很重要的意義，招標(biāo)文件為業(yè)主方對投標(biāo)方提出的水利水電工程要求，投標(biāo)方必須按照招標(biāo)文件中的內(nèi)容履行相應(yīng)的義務(wù)，而業(yè)主方也有權(quán)選擇資質(zhì)優(yōu)秀的投標(biāo)方。

如果招標(biāo)文件中的合同條款對于工程中的建設(shè)并不明確，存在文字缺漏、內(nèi)容不全等問題，會導(dǎo)致糾紛事件，阻礙水利水電工程的建設(shè)。采用內(nèi)容不明確、不完善的招標(biāo)文件，具有很大的變更索賠的風(fēng)險，基于此，必須要制定內(nèi)容完善的招標(biāo)文件，可以顯著降低因招標(biāo)文件產(chǎn)生變更索賠的風(fēng)險。不僅如此，需要科學(xué)合理的劃分水利水電工程的施工階段，安排好有秩序的施工環(huán)節(jié)，防止出現(xiàn)多個施工隊伍同時建設(shè)多個項目導(dǎo)致責(zé)任方不確定的問題，可以明確各個施工環(huán)節(jié)的責(zé)任方，以免出現(xiàn)爭議。

3.3 引入保險機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險損失的合理轉(zhuǎn)嫁

在合同簽訂之前，合同的內(nèi)容已經(jīng)過各方的反復(fù)觀看和核驗，已經(jīng)明確各方的權(quán)利和義務(wù)，因此在施工前默認(rèn)對方都已深入了解自身承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險。通過預(yù)測未來施工過程可能遇到的自然災(zāi)害，如雷電、洪水等，然后業(yè)主方可以投資財產(chǎn)保險和工程保險，當(dāng)自然災(zāi)害造成工程損失時，可以通過保險機(jī)制將這些風(fēng)險因素造成的損失合理轉(zhuǎn)嫁。

3.4 合理規(guī)避因提供大型施工設(shè)備所致索賠風(fēng)險

簽訂合同后開始施工，需要運(yùn)用大量的大型機(jī)器設(shè)備，主要有工程的承包方自行準(zhǔn)備。眾所周知，水利水電工程建設(shè)過程中受到許多因素的影響，從而導(dǎo)致機(jī)器損壞，而且工程量非常繁重，這些機(jī)器設(shè)備很難承受這么大的施工量，因此大型施工設(shè)備也會因為這些因素而被破壞，最終成為索賠的導(dǎo)火線。不僅如此對于承包商而言，需要嚴(yán)格按照機(jī)器設(shè)備要求，選用高質(zhì)量的機(jī)器設(shè)備，不僅確保工程能在合同約定的期限內(nèi)完工，而且工程的質(zhì)量也得到了保障。在此過程中業(yè)主方也會為承包方提供相應(yīng)的機(jī)器設(shè)備，如果這些設(shè)備一旦損壞，而且也沒有將業(yè)主方提供的機(jī)器設(shè)備寫入招標(biāo)文件中，明確各方的職責(zé)，那么一定會因此而產(chǎn)生索賠事件，為此，需要防止這種類型的變更索賠的現(xiàn)象發(fā)生，有以下幾個對策。

(1)在機(jī)器設(shè)備出廠時，需要參與工程建設(shè)的各方都參與設(shè)備的驗收，確保施工場地使用的設(shè)備功能齊全并且沒有損壞。

(2)承包方有權(quán)無償使用業(yè)主方為其提供的設(shè)備和機(jī)器，但是這些機(jī)器設(shè)備因使用導(dǎo)致功能降低、產(chǎn)生的維修費(fèi)用為承包商自行補(bǔ)償，無法參與最后的資金結(jié)算，需將這些內(nèi)容寫入招標(biāo)文件中，明確各方的職責(zé)和義務(wù)。

(3)承包商和業(yè)主方需要簽訂合理的機(jī)器設(shè)備使用合同，并且要求承包方在使用期間對設(shè)備采取養(yǎng)護(hù)和維修措施，確保歸還時設(shè)備的性能和狀態(tài)與驗收時一致。

(4)在使用期間，承包方需要負(fù)責(zé)機(jī)器設(shè)備損壞的費(fèi)用，并且需要承擔(dān)風(fēng)險。

4 結(jié)論

綜上所述，因為水利水電工程的規(guī)模龐大且工序復(fù)雜，導(dǎo)致施工過程中存在很大的不確定性，為此也很容易產(chǎn)生變更和索賠的現(xiàn)象。所以如果各方?jīng)]有處理好變更和索賠事件，那么會對各方造成不利的影響，因此分析研究變更、索賠現(xiàn)象發(fā)生的原因和規(guī)避風(fēng)險的措施是必要的。管理人員需要做好合同的管理工作，確保合同的完整性和明確性，減少變更和索賠事件造成的經(jīng)濟(jì)損失，也能促進(jìn)工程在規(guī)定期限內(nèi)完工。