總法律顧問與首席合規(guī)官的崗位聯(lián)系

吳 思

中國(guó)商飛上海飛機(jī)設(shè)計(jì)研究院，上海 201210

為全面推進(jìn)中央企業(yè)法治建設(shè)、合規(guī)管理體系建設(shè)，國(guó)資委印發(fā)了一系列的文件為企業(yè)開展相關(guān)工作提供了根據(jù)和支撐。隨著央企法治建設(shè)、合規(guī)管理體系建設(shè)工作的縱向深入推進(jìn)，企業(yè)對(duì)法治、合規(guī)人員隊(duì)伍建設(shè)方面也越來越重視。本文將從總法律顧問和首席合規(guī)官的發(fā)展歷程入手，結(jié)合實(shí)踐案例，分析總結(jié)總法律顧問與首席合規(guī)官工作的挑戰(zhàn)。

一、企業(yè)法律顧問和首席合規(guī)官的發(fā)展歷程

（一）企業(yè)法律顧問發(fā)展歷程

歐美國(guó)家的企業(yè)法律顧問機(jī)制建立得比較早，其中，最具代表性的是美國(guó)，其發(fā)展最早且相較其他國(guó)家更為成熟。我國(guó)20世紀(jì)70年代末開始設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，20世紀(jì)90年代末，我國(guó)開始正式出臺(tái)企業(yè)法律顧問相關(guān)制度。進(jìn)入21世紀(jì)后，我國(guó)加入世界貿(mào)易組織，企業(yè)的業(yè)務(wù)涉及的法律問題將面臨更多的涉外因素。為推動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)，特別是國(guó)有企業(yè)加快適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)于2002年開始在部分國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)試點(diǎn)總法律顧問制度。自此，我國(guó)開始在中央企業(yè)強(qiáng)力推行該制度，國(guó)資委還提出了“建立機(jī)制、發(fā)揮作用、完善提高”的總體思路［1］，制定了法治工作的三個(gè)三年目標(biāo)，其中的任務(wù)之一就是進(jìn)一步推動(dòng)中央企業(yè)全面落實(shí)企業(yè)總法律顧問制度。但仍然存在不足之處，如，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不重視、企業(yè)法律顧問職業(yè)發(fā)展前景不明朗等問題，導(dǎo)致企業(yè)法律顧問制度發(fā)展緩慢。針對(duì)該情況，2014年以來，國(guó)資委又下發(fā)了系列文件，在推行總法律顧問制度的執(zhí)行上持續(xù)做功，并結(jié)合新形勢(shì)的要求對(duì)總法律顧問的職位職級(jí)、任職和聘任條件、工作職責(zé)等內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，不斷推動(dòng)法律顧問隊(duì)伍建設(shè)向國(guó)際一流企業(yè)看齊。綜上所述，我國(guó)企業(yè)法律顧問發(fā)展概括起來分為起步、發(fā)展、完善三個(gè)階段。從企業(yè)法律顧問發(fā)展各階段關(guān)鍵年份的工作內(nèi)容來看，起步階段（1997-2002年）初期對(duì)企業(yè)提出的要求相對(duì)較少，大都是企業(yè)自主行為，直至1997年的《企業(yè)法律顧問管理辦法》及其配套的資格管理制度及考試制度出臺(tái)，以及上述三份制度文件的頒布實(shí)施，對(duì)我國(guó)總法律顧問及法律顧問隊(duì)伍的專業(yè)化、專職化提供了支撐，也為后續(xù)推行企業(yè)總法律顧問制度奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。發(fā)展階段（2002-2014年）重點(diǎn)任務(wù)主要是推行總法律顧問制度，總法律顧問的專職率提升至80%，法律顧問持證率達(dá)到80%。進(jìn)入完善階段（2014至今）后，在央企法治建設(shè)大背景下進(jìn)一步深化總法律顧問制度，要求在2025年央企及重要子企業(yè)總法律顧問“全面配備到位”，法律顧問隊(duì)伍的專業(yè)背景“比例達(dá)到80%”。經(jīng)過30多年的發(fā)展，我企業(yè)法律顧問隊(duì)伍至“十三五”末期，已超3.2萬人（見圖1）。

圖1 中央企業(yè)專職法務(wù)人員數(shù)量

（二）首席合規(guī)官發(fā)展歷程

“‘道德與合規(guī)官’一職最早出現(xiàn)在20世紀(jì)80年代的美國(guó)企業(yè)，其職責(zé)是研究制定企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)政策，監(jiān)督管理企業(yè)文化和各項(xiàng)治理制度的執(zhí)行與落實(shí)［2］”，合規(guī)也僅限于刑事領(lǐng)域。隨著美國(guó)《海外反腐敗法》《薩班斯—奧克斯利法案》等法規(guī)的出臺(tái)，合規(guī)的領(lǐng)域逐漸向銀行、保險(xiǎn)、證券等各行業(yè)延伸。我國(guó)對(duì)合規(guī)官這一職務(wù)率先適用的主要是證券、銀行等金融領(lǐng)域，與歐美國(guó)家存在很大的不同。我國(guó)在規(guī)范證券公司高管人員的制度文件，確立將合規(guī)負(fù)責(zé)人（現(xiàn)行也常稱之為“首席合規(guī)官”）納入高管人員范疇。隨著近些年的“Z公司事件”“湖南建工案”“H公司事件”等，中國(guó)企業(yè)發(fā)生的合規(guī)問題引起了中國(guó)監(jiān)管層和企業(yè)界的重點(diǎn)關(guān)注。國(guó)家監(jiān)管部門在金融、反壟斷、數(shù)據(jù)保護(hù)、出口管制等領(lǐng)域大力推進(jìn)合規(guī)，出臺(tái)多個(gè)法規(guī)、政策文件為推動(dòng)我國(guó)企業(yè)合規(guī)建設(shè)起到了重要的促進(jìn)作用。盡管我國(guó)出臺(tái)的一些合規(guī)管理相關(guān)文件對(duì)“首席合規(guī)官”的稱謂描述各不相同（見表1），但國(guó)資委對(duì)在中央企業(yè)設(shè)置首席合規(guī)官（或稱合規(guī)負(fù)責(zé)人）的要求還是十分明確的。國(guó)資委在首席合規(guī)官任職人員設(shè)置上的建議，2018-2022年發(fā)生了變化，在兼任候選人上由二選一的“企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人或總法律顧問”暫時(shí)調(diào)整為唯一人選的“總法律顧問”兼任。之所以稱之為暫時(shí)的調(diào)整，主要是基于作出此調(diào)整的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)辦法草案》）只是征求意見稿。該草案公布后，部分企業(yè)、學(xué)者、專家對(duì)此持不同意見，但人員的選任設(shè)置最終還需遵循企業(yè)發(fā)展需要，在合規(guī)建設(shè)發(fā)展初期，可以將國(guó)資委相關(guān)的制度文件的相關(guān)規(guī)定作為選聘人員的參考。

表1 中央企業(yè)首席合規(guī)官發(fā)展歷程

二、總法律顧問與首席合規(guī)官的工作職責(zé)分析

（一）總法律顧問的工作職責(zé)規(guī)定

2004年是企業(yè)法律顧問制度發(fā)展的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折年，國(guó)資委發(fā)布的《國(guó)有企業(yè)法律顧問管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《國(guó)有顧問辦法》），以立法形式鞏固和擴(kuò)大了試點(diǎn)工作的成果，對(duì)推進(jìn)企業(yè)總法律顧問制度提供了制度支撐和保障。《國(guó)有顧問辦法》確定的總法律顧問職責(zé)共7項(xiàng)，具體由2項(xiàng)負(fù)責(zé)類、2項(xiàng)參與類、2項(xiàng)指導(dǎo)類、1項(xiàng)兜底條款構(gòu)成。此后，各中央企業(yè)對(duì)于總法律顧問職責(zé)大都以《國(guó)有顧問辦法》確定的為主，并根據(jù)國(guó)資委后續(xù)發(fā)布的法治央企建設(shè)、合規(guī)管理指引等文件要求不斷更新完善。

（二）首席合規(guī)官的工作職責(zé)規(guī)定

合規(guī)官一職最早出現(xiàn)在美國(guó)，其很多法律中都有關(guān)于合規(guī)官的相關(guān)規(guī)定，如《美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)》《美國(guó)量刑指引手冊(cè)》等，對(duì)合規(guī)官的設(shè)立、任免、職責(zé)、履職保障等作出了相關(guān)規(guī)定。目前，我國(guó)中央企業(yè)首席合規(guī)官的職責(zé)主要根據(jù)國(guó)資委2018年出臺(tái)的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)指引》），確定了其職責(zé)為5項(xiàng)，具體由1項(xiàng)參與類、4項(xiàng)負(fù)責(zé)類構(gòu)成。2022年國(guó)資委發(fā)布的征求意見稿《合規(guī)辦法草案》中，規(guī)定了中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官的要求，并明確了其6項(xiàng)職責(zé)，具體由1項(xiàng)參與類、2項(xiàng)負(fù)責(zé)類、2項(xiàng)指導(dǎo)類、1項(xiàng)兜底條款構(gòu)成，相比較《合規(guī)指引》而言，改動(dòng)較大、更為完善，部分職責(zé)描述與總法律顧問的職責(zé)類似，如“參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，提出……意見”。中央企業(yè)需持續(xù)跟進(jìn)該文件的修訂情況，根據(jù)正式發(fā)布稿適時(shí)調(diào)整本企業(yè)首席合規(guī)官職責(zé)。

三、總法律顧問與首席合規(guī)官的任職人員設(shè)置概況

通過對(duì)總法律顧問和首席合規(guī)官工作職責(zé)的分類解析，可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)資委在對(duì)待首席合規(guī)官的設(shè)置上傾向于由總法律顧問進(jìn)行兼任。實(shí)踐中，各中央企業(yè)一般會(huì)結(jié)合本企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、企業(yè)發(fā)展需求等情況在設(shè)置上有所差異，在不考慮隸屬關(guān)系的情況下，設(shè)置方式主要分為兼任制和獨(dú)任制兩種模式。在此需要特別說明的是，因首席合規(guī)官任職資格中對(duì)法律專業(yè)背景沒有硬性要求，故此在兼任制模式下，可能會(huì)出現(xiàn)總會(huì)計(jì)師、或紀(jì)委書記、或監(jiān)事長(zhǎng)、或總法律顧問兼任等多種情形。

四、新形勢(shì)下國(guó)有總法律顧問和首席合規(guī)官的工作挑戰(zhàn)

2014年，國(guó)資委發(fā)布的《關(guān)于推動(dòng)落實(shí)中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃有關(guān)事項(xiàng)的通知》將合規(guī)管理作為重點(diǎn)任務(wù)之一，合規(guī)與法治的建設(shè)任務(wù)開始緊密相連。我國(guó)隨后發(fā)布的多個(gè)文件中將合規(guī)工作的相關(guān)要求放在法治建設(shè)章節(jié)中進(jìn)行敘述（具體見表2），由最開始的涉外法治工作合規(guī)，到將“著力健全合規(guī)管理體系”作為“著力健全法治工作體系”的一個(gè)組成部分。

表2 法治與合規(guī)關(guān)系

從這些文件亦可以看出，合規(guī)建設(shè)已然成為法治建設(shè)的一個(gè)重要組成部分，企業(yè)總法律顧問和首席合規(guī)官的工作不再僅局限于單一工作領(lǐng)域，而是相互融合、相互促進(jìn)。國(guó)際貿(mào)易日益繁榮和發(fā)達(dá)的今天，我國(guó)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的需求已不再局限于國(guó)內(nèi)，面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力來自全世界各地，需要適應(yīng)的市場(chǎng)規(guī)制、法律規(guī)范更加紛繁復(fù)雜，涉外因素將成為我國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的一個(gè)常態(tài)化指標(biāo)，其中國(guó)際貿(mào)易合規(guī)問題將是當(dāng)下企業(yè)發(fā)展必將面對(duì)的問題，合規(guī)管理在經(jīng)濟(jì)日趨國(guó)際化、全球化的當(dāng)下尤為重要。因此，現(xiàn)代企業(yè)對(duì)總法律顧問和首席合規(guī)官的工作要求不只局限于說“法律不允許”“不合規(guī)”，崗位作用不再只是運(yùn)用好法律合規(guī)知識(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)問題，而是要更注重解決問題，崗位角色不再只是“糾察官”而是“消防員”“指揮官”。如此高要求之下，就需要他們能足夠了解市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理模式，才能有針對(duì)性地解決問題［3］。因此，在當(dāng)前發(fā)展形勢(shì)下，企業(yè)對(duì)總法律顧問和首席合規(guī)官的任職資格提出了更高的要求，在強(qiáng)調(diào)具有一定法律知識(shí)、法律思維能力的基礎(chǔ)上，還需要高超的領(lǐng)導(dǎo)能力、協(xié)調(diào)能力及具有一定管理能力，“專業(yè)+復(fù)合”將是該崗位任職需求的主要發(fā)展方向。