科技期刊稿件初審環節的優化措施及成效

周文英，魏婭玲

（四川省地震局 四川成都 610041）

0 引 言

科技期刊一般都是采用編輯初審、專家外審（復審）和編委（主編）終審［1-3］的“三審制”對稿件進行處理，初審工作是期刊整個稿件把關中的第一關，關系到專家復審的質量和工作量、編校工作的效率，乃至期刊的質量和品牌形象。編輯初審通常包括形式審查、內容審查和政治審查3部分內容。形式審查主要包括學術不端檢測、稿件是否屬于本刊的報道范圍及稿件的規范性審查，如語言文字、插圖、表格、參考文獻、量和單位是否符合規范、稿件要素是否齊全。內容審查是對稿件的學術質量進行初步審核，即判斷稿件的發表價值。政治審查是對稿件整體觀點的傾向性和內容的政治性進行審查，即判別稿件提出的觀點是否符合現行法律、倫理上是否存在錯誤傾向、稿件的內容是否涉密，初審時應正確處理此類稿件。

由于稿件來源多樣化、稿源質量參差不齊［3］、來稿時間分布不均、編輯人員數量少、工作量大等原因，科技期刊編輯在初審時可能存在依基金項目、作者單位或職稱“一刀切”的方式審稿，或稿件初審時已“石沉大海”，直到約定時間才予以回復，或初審環節名存實亡，被復審直接替代。這樣的“初審”不僅影響作者對編輯部的評價，還會讓審稿專家對刊物用稿標準乃至辦刊水平產生懷疑，嚴重影響科技期刊的質量。作者所在的《四川地震》編輯部為了提高期刊質量，在分析主要作者群體和來稿特點的基礎上，以服務作者為中心，對編輯初審環節進行了優化，使其更加適合期刊發展。本文從《四川地震》辦刊實踐出發，將以上經驗進行了總結和歸納，在此分享給諸位編輯同行，以期為優化稿件流程管理提供參考和交流案例。

1 期刊特點和初審要點

《四川地震》是四川省內唯一的地震學刊物，具有明顯的行業屬性，學科性和專業性強，作者群、讀者群相對固定，信息敏感，易引發社會輿情。期刊的核心作者主要為來自主辦單位（四川省地震局）的初中級職稱作者，刊載的論文主要集中在地震觀測數據及其干擾分析、地震定位及震源機制測定、地震應急相關的技術和方法、圍繞防震減災相關的科普及技術研究4個方面［4］，其中關于地震觀測數據及其干擾分析的稿件最多。由于職稱評審、管理模式、辦刊經費等多方面原因限制，導致期刊對高水平稿件的作者吸引力不足，來自基層地震臺站的稿件居多，存在寫作水平較差、稿源質量波動大的特點，一次加工達到齊、清、定的稿件很少。為保證期刊質量，編輯初審時需重點考慮以下幾個問題。

①審查稿件主題是否符合辦刊宗旨和報道范圍。堅守辦刊宗旨是編輯審稿的底線，對于不符合辦刊宗旨和報道范圍的稿件，堅決退稿，抵制“熟雞蛋返生”等偽科學類的稿件。

②學術不端行為檢測。采用中國知網科技期刊學術不端文獻檢測系統（AMLC）對稿件進行檢測，通過全文比對數據庫，檢測稿件是否存在抄襲和剽竊、一稿多投、重復發表等學術不端行為，編輯需結合檢測報告區分重復內容是否為論文的核心和實質性內容。

③審查稿件規范性，了解作者寫作態度。稿件的規范性屬于文章質量的考量指標之一，也是最為直觀的指標，屬于稿件“形”的范疇，是實現學術論文寫作目的和體現學術論文內容的保障［5］，也體現了作者的寫作態度。初審時，可以重點確認稿件整體的格式是否規范、結構或構成要素是否齊全，參考文獻是否規范，圖表是否規范、美觀，中英文符號、量和單位是否符合標準。從期刊以往的來稿中發現，來自基層地震臺站的稿件具有一定的應用價值，但在寫作規范上存在欠缺，將適度予以修改。

④分析關鍵要素，剖析稿件的價值。稿件的價值判斷主要表現為是否值得傳播，以及傳播后是否產生一定的社會或經濟效益。

⑤通讀全文，判定稿件的學術質量。雖然初審不像編輯加工那樣字斟句酌，但是通讀全文也是必不可少的一步。通讀全文可以了解論文的語言是否簡潔、準確，語法是否正確，術語、變量符號是否專業，邏輯是否合理，論文結構是否完整，論文是否具有可讀性。重點審查論文各部分之間是否存在并列、遞進、對比等關系，論文各部分與主題之間的關聯性是否存在頭重腳輕或避重就輕的問題，并檢查前后文的一致性。一致性審查主要包括圖（表）文一致性、圖表一致性、文內和文后參考文獻的一致性。通過分析學術不端檢測文字復制比數據，以及與已發表的論文進行對比分析，判斷稿件數據的真實性、邏輯的合理性、質量提高的可能性，以避免發表過多雷同、無新意的研究成果；對發現的量和單位、插圖、表格、參考文獻、大小寫、正斜體不符合規范的地方進行標注。

詳細全面的學術質量評價仍需要依靠行業專家的判斷，進而提供錄用或修改意見，以確保期刊所載文章的學術質量。

2 編輯初審優化

2.1 審稿時效優化

論文的發表速度和稿件的審理周期是作者投稿的重要考慮因素，也決定了科技創新成果的首發權。本刊編輯將投稿郵箱綁定在個人實時通信工具上，實現隨時查收稿件，將初審時間控制在7 d內，不屬于報道范圍的稿件甚至是“秒退”，不耽誤作者改投他刊。對于有時效性的約稿，更加嚴格控制初審時間；對于稿源稀缺的欄目，優先初審。在初審時，若是論文結構完整、邏輯合理或稿件體例、格式規范，僅存在部分語言表達不當、參考文獻著錄形式不規范等問題，編輯可直接送專家復審，對存在的少量問題進行標注，縮短審稿周期，待專家審稿意見回來后，將初審意見一并整理發送給作者修改。

2.2 審稿尺度張弛有度

堅持正確的政治方向和輿論導向是科技期刊的首要責任，編輯初審時，應主動承擔這方面的責任，時刻緊繃政治紅線這根弦，對違反主旋律的稿件直接做退稿處理。同時，結合本刊的辦刊宗旨，堅持期刊的學術底線，對不屬于本刊報道范圍、有違科學倫理和學術不端檢測文字復制比嚴重超限（＞40%）［6］的稿件采取零容忍態度，直接做退稿處理。對于文字復制比在20%～40%的稿件，分析具體重復的原因，如實驗方法、論文綜述，可建議作者修改；若重復部分多為實驗數據、結論部分等實質性內容，則直接退稿。查看合著作者及其單位信息，若是存在無關單位的人員掛名和有疑義的掛名情況，則由編輯聯系作者進行確認后給出相關的處理建議。

出于人才培養、挖掘作者和稿源儲備的考慮，以避免依基金項目和作者職稱“一刀切”的方式對稿件進行審理，編輯初審時既要嚴格，又要防止初審過度。

2.3 審稿意見翔實有溫度

編輯初審不是走馬觀花、走過場，而是需要先整體后局部，全面、細致地審查稿件的質量，確認稿件的發表價值。認真的初審對于控制稿件質量、減輕審稿專家負擔及提高后期編輯加工效率都有重要作用。初審意見要做到實事求是，無論是退稿還是退修，都需要給出令人信服的具體意見，不能只以一句“不符合本刊發表要求”就“打發”作者，這樣子會讓作者感覺審稿很草率，容易打擊作者投稿積極性，影響刊物在作者心目中的印象。出于人文關懷和培養作者的目的，編輯需結合作者信息提出符合作者科研水平和寫作水平的修改意見，使作者能夠依據修改意見做出恰當的修改，進而提高作者的科研水平和寫作質量［6］。視情況而定，編輯還將為作者提供投稿模板、修改案例、論文寫作培訓材料等額外資料，幫助作者提高稿件質量。為了督促作者按要求修改，同時便于編輯核查修改情況，編輯會要求作者返回修改稿時提交修改說明，并對審稿意見進行一一答復。

2.4 業務專家輔助初審

地球科學細分領域較多，新技術、新方法也在不斷涌現，雖然編輯也在努力學習，但不可能面面俱到，也會存在對稿件內容質量把握不準、把握不住的情況。從2022年開始，《四川地震》編輯部借鑒編委初審［8-9］的做法，在原編輯初審—專家復審—主編終審的環節上新增一位“初審專家”，對編輯初審環節進行了補充。該初審專家具有多個部門工作經驗，發表過多篇高水平論文，現仍活躍在科研一線，關心期刊發展，熟悉審稿流程，熱心幫助青年學者成長，與編輯部所在同一單位，易于溝通交流。在編輯初審時，對于稿件質量把握不準的文章，交由初審專家共同初審；對于進入復審的稿件，推薦相應的復審專家。初審專家在編輯初審意見的基礎上，主要從論文結構的合理性和研究內容的創新性、科學性和適用性上進行判斷，綜合考慮稿件的學術質量和與期刊的匹配程度，然后給出初審結果：①送外審，并推薦給細分領域審稿專家；②初審退稿，從專業角度提出本文的退稿理由；③修后再審，從專業角度提出本文的修改建議。

3 成效和啟示

3.1 成 效

①提高了稿件初審質量，節約了外審資源。《四川地震》編輯部優化編輯初審環節的實踐成效顯著，初審退稿率從2020年的24.36%增加到了2022年的42.85%，極大地節約了外審資源。同時，對于選題較好的稿件，采用初審退修的方式進行處理，也避免了優質稿件的流失。

②減少了復審專家工作量，保證了稿件復審質量。一方面由于初審退稿率的增加，減輕了外審專家的審稿壓力，節約了審稿時間；另一方面由于編輯和業務專家對初審進行把關，通過初審的稿件格式規范、論文結構合理、邏輯合理，避免了復審專家被稿件的不規范格式所困擾、直接拒審或審稿重心分散、學術評價比重降低、審稿停留在細枝末節上面的問題［1］，保證了稿件復審的質量。

③吸引了作者有效投稿，同期來稿數量略有提升。對于每一篇稿件，編輯都盡快給予反饋，盡量在1周內給作者反饋退修意見，且意見是細致可操作的，能夠指導作者修改完善論文和提高寫作能力。若是初審退稿，則按照退稿原因在1～5 d內反饋給作者，且退稿意見是中肯專業的，能夠指導作者下一次精準投稿。審稿周期的縮短有利于提升期刊形象，作者群體內的口碑相傳能夠吸引更多作者有效投稿，相比于往年，2023年同期來稿數量略有提升。

3.2 啟 示

業務專家初審時限可控，但缺乏可推廣的制度保障。本刊邀請的業務專家初審的時限，基本在2 d內，這主要得益于專家的熱心和溝通方便。但是由于編輯部還沒有建立相應的制度對遴選初審專家的條件、初審專家的權利和義務做出規范，目前嘗試的專家初審僅作為編輯部初審的補充，若是要將專家初審推廣至稿件初審的必要一環，則還要考慮期刊的適用性。

立足于期刊自身定位，編輯甘當科研寫作引路人。在稿件不斷“初審—修回—再審”的過程中，由于作者的科研水平存在主動性、理解力和寫作能力上的差異，編輯要充分發揮主觀能動性，主動學習專業知識，提高業務能力，立足期刊定位，甘當引路人。通過稿件審理過程，幫助青年學者提高寫作技巧和能力，引導其調整、完善和改進科研思路。通過編輯和作者共同努力，將稿件以最好的形式呈現出來，從而在期刊上進行學術交流和傳播。