從專利審查實踐角度理解誠實信用原則

李春雨 高玉江

國家知識產權局專利局專利審查協作天津中心，天津 300300

我國最新修正的《專利法》自2021年6月1日起實施，在《專利法》第二十條中，新增了“申請專利和行使專利權應當遵循誠實信用原則”［1］。不得濫用專利權損害公共利益或者他人合法權益。其立法本意是為了同時保護專利權人的合法權益與保護公共利益或者他人合法權益，謀求當事人之間的利益平衡，以及當事人與社會之間的利益平衡。在申請專利的時候，申請人必須誠實守信；在行使專利權的時候，專利權人不得濫用專利權，造成對公共利益或者他人合法權益的損害［2］。本文將從專利審查實踐的角度對誠實信用原則在專利申請和審查中進行解釋，以便更好地指導專利審查，規范專利申請和行使專利權。

一、誠實信用原則與《專利法》第五條違反法律、社會公德或者妨害公共利益的關系

誠實信用是市場經濟活動中的道德準則，用于平衡當事人之間的利益和當事人與社會之間的利益，能夠維持市場道德秩序。因此，違反誠實信用原則會違反社會公德，甚至可能違反法律規定，可能造成公共利益或者他人合法權益受損。基于此，對誠實信用原則與《專利法》第五條違反法律、社會公德或者妨害公共利益的關系進行解釋說明。

《專利法》第五條規定：對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造，不授予專利權。該法條用于限定發明創造的技術方案本身，發明創造本身的公開、使用或者制造，違反了相關法律的規定，有悖善良風俗，違背了社會公共道德，擾亂秩序，損害社會公共利益。該法條針對的是專利保護的客體問題。

《專利法》第二十條規定的誠實信用原則要求申請人誠實守信進行專利申請，專利權人在行使專利權時不能濫用專利權。

通過以上分析可知，誠實信用原則與《專利法》第五條并非競合條款，二者沒有實質性的關聯性，相關利害關系人在主張自身專利時一定要明確法條適用原則，如果針對的是發明創造本身不屬于授權條件的客體問題，此時應該選擇《專利法》第五條請求主張；如果申請人的專利申請行為和專利權人行使專利權的行為造成損害的，此時應該選擇《專利法》第二十條關于誠實信用原則的規定請求主張。

二、專利申請違反誠實信用原則的情形探討

由于誠實信用原則為新增法條，目前沒有明確規定何種行為屬于違反誠實信用原則。本文通過梳理，認為在專利申請中違反誠實信用原則存在以下情形。

（一）非正常申請專利行為

根據國家知識產權局第411號《關于規范申請專利行為的辦法》的公告，其制定該辦法的宗旨就是為了打擊違反誠實信用原則從事非正常申請專利行為。該辦法指出任何單位或者個人均可能成為非正常申請專利行為的主體，目的是堅決制止不以創新為目的、謀取不正當利益的非正常專利申請行為。

根據該辦法的規定可知，從事非正常專利申請是一種典型的違反誠實信用原則的具體行為，《關于規范申請專利行為的辦法》對于非正常專利申請行為的認定和處理有了明確的規定，對于打擊非正常專利申請做到了有法可依。在該辦法中，不僅對申請人的非正常申請專利行為作了詳細的列舉，還對專利代理機構、專利代理師，或者其他機構或個人的行為進行了限制。該辦法對專利申請行為遵循誠實信用原則給予了明確指引，申請人、代理機構、代理人等應積極遵守該規定。

（二）違反相關約定或法律的專利申請行為

眾所周知，一項專利技術在公開前屬于非公眾能夠獲得的狀態，根據《反不正當競爭法》第九條第四款的規定，商業秘密是指不為公眾所知悉，且具有商業價值并經權利人采取相應的保密措施的技術信息、經營信息等商業信息。對于一項專利技術，在公開前一般不為公眾所知悉，專利本身的技術具有一定的價值，在采取了保密措施后，一項專利技術一般被認定為商業秘密。

在一項技術形成過程中，可能會涉及技術開發；在專利技術形成后，可能會涉及技術許可和技術轉讓等。由于第三人沒有及時申請專利或者按照技術秘密進行保護，可能會造成他人獲取該技術并進行專利申請，此種行為可能構成專利申請行為違反相關約定或法律造成損害的行為，具體有如下表現形式。

1.合法獲取技術秘密而違反約定進行專利申請。合法獲取技術秘密是指從合法途徑獲取技術秘密，例如技術秘密開發合同中的被委托方、技術秘密許可合同中的被許可人、本單位職工違反競業限制的，他們在獲取技術秘密時是合法的。但是，他們違反了約定而將他人的技術秘密進行專利申請并進行公開，屬于非法披露商業秘密的情形，同時也違反了當事人之間的合同約定。此種專利申請行為同樣也違反了誠實信用原則，符合《專利法》第二十條的規定。

2.非法獲取技術秘密并進行專利申請。非法獲取技術秘密是指出于不正當的商業目的，采取盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子入侵等手段直接獲取技術秘密的行為，還包括教唆、引誘、幫助他人違反保密義務獲取技術秘密的行為。此種行為屬于不正常競爭行為，必然違反了誠實信用的習慣。將該獲取的技術秘密進行專利申請必然屬于違反了誠實信用原則，符合《專利法》第二十條的規定。

三、如何根據誠實信用原則進行專利實質審查

在將來的專利審查實踐中，必然會遇到第三人主張專利申請違反誠實信用原則請求駁回的情形，此時，如何進行專利審查是面臨的一個新的挑戰。

基于目前的《專利審查指南》，根據《專利法》第三十五條的規定對發明專利進行實質審查，目的在于確定發明專利申請是否應當被授予專利權［3］；根據《專利法》第三十九條的規定，在發明專利實質審查過程中，如果申請人經過修改克服駁回缺陷，或者沒有駁回缺陷，應當做出授予發明專利權的決定；根據《專利法》第三十八條的規定，在發明專利實質審查過程中，如果申請人經過修改未能克服駁回缺陷，應當駁回專利申請。根據指南規定，實質審查針對的申請文件是說明書和權利要求，重點審查其是否存在《專利法實施細則》第五十三條的規定。《專利法實施細則》第五十三條規定的駁回發明專利申請的情形有：《專利法》第五條（不授予專利權的情形）、第二十五條（不授權客體的情形）、第二條第二款（發明創造的范圍）、第二十二條（新穎性、創造性、實用性）、第二十六條第三款（說明書清楚、完整、公開充分）、第二十六條第四款（權利要求書支持、清楚、簡要）、第二十六條第五款（遺傳資源）、第三十一條第一款（單一性）、第九條（同一發明創造只授一項專利）、第三十三條（修改超范圍），《專利法實施細則》第二十條第一款（獨立權利要求和從屬權利要求的撰寫規范）、第二十條第二款（必要技術特征）、第四十三條第一款（分案申請）。

由此可以確定，《專利法》第二十條并非實質審查適用法條，審查員沒有權力使用《專利法》第二十條駁回發明專利申請。

在《關于規范申請專利行為的辦法》第三條中指出，排查非正常專利申請的手段主要有專利局主動識別和根據舉報得知兩種途徑，其中，專利局主動識別途徑包括申請受理、初審、實審、復審等各階段、全流程。根據該辦法的非正常申請專利行為的界定規則，如果初步認定可能屬于非正常專利申請后，專利局可以啟動專門審查程序，通過下發通知方式告知申請人停止非正常專利申請行為，按照相關規定主動撤回相關專利申請。申請人在收到通知后，需要在規定的時間內進行處理，如果認為申請行為符合相關法律要求，可以提交意見陳述和證明材料，證明其專利申請行為屬于正常專利申請行為。由此可知，目前針對非正常專利申請，實質審查員可以根據該辦法，在初步認定存在本辦法所稱非正常申請專利行為的，在獲得授權的情況下啟動專門審查程序，通過下發通知的方式告知申請人，停止非正常專利申請行為和主動撤回相關專利申請，仍然沒有規定審查員可以駁回發明專利申請。需要明確的是，該審查程序僅適用于由于非正常專利申請行為違反誠實信用原則的情形，僅能要求申請人立即停止有關行為，并在指定的期限內主動撤回相關專利申請或法律手續辦理請求，不能駁回專利申請。

四、違反誠實信用原則的法律救濟以及需要承擔的法律責任

（一）對于被認定為非正常的專利申請行為

根據《關于規范申請專利行為的辦法》規定，申請人認為非正常申請專利行為初步認定不屬實的，需要在規定的時間內提交證明材料，證明其專利申請行為屬于正常專利申請行為［4］。如果逾期沒有進行處理，專利申請將會被視為撤回。經申請人陳述意見后，國家知識產權局仍然認為屬于本辦法所稱非正常申請專利行為的，可以依法駁回相關專利申請，或者不予批準相關法律手續辦理請求。申請人對于國家知識產權局上述決定不服的，可以依法提出行政復議申請、復審請求或者提起行政訴訟。因此，在專利申請被初步認定為非正常專利申請后，申請人的法律救濟方法有：申請人可以收集證明材料，并積極進行意見答復，如果因非正常專利申請被駁回，可以提出行政復議申請、復審請求或者提起行政訴訟。

根據《關于規范申請專利行為的辦法》規定，如果非正常專利申請行為造成一定影響，情節較為嚴重，將不予減繳專利費用；即使已經減繳了，仍然需要進行補繳。如果是屢犯等情節嚴重的，自認定非正常申請專利行為之日起5年內對其專利申請不予減繳專利費用。對于從事非正常專利申請人的單位和個人，違反《刑法》的規定涉嫌構成犯罪的，依法移送有關機關追究刑事責任。因此，存在非正常申請專利行為的申請人會面臨不能享受減繳專利費用的實惠，對于情節嚴重的可能會觸犯刑法，承擔刑事責任。

根據《關于規范申請專利行為的辦法》規定，對于專利代理機構、專利代理師，存在代理、誘導、教唆、幫助他人或者與之合謀實施各類非正常申請專利行為的，中華全國專利代理師協會將對專利代理機構或者專利代理師進行行業自律處分，對于屢犯等情節嚴重的，由國家知識產權局或者管理專利工作的部門依法依規進行處罰。對于存在上述行為的其他機構或個人，由管理專利工作的部門根據查處無資質專利代理行為的有關規定進行處罰，違反其他法律法規的，依法移送有關部門進行處理。因此，存在非正常申請專利行為的代理機構或者代理人等同樣需要承擔行政或者刑事責任。

（二）違反相關約定或法律的專利申請行為

在專利申請授權前，第三人可以積極收集被侵權證據，證明專利申請人違反了誠實信用原則，特別是可以積極提供專利申請人進行非正常申請專利行為線索，供實質審查員參考。在專利授權后，第三人可以根據《專利法》第二十條向國家知識產權局請求行政復議。

在合法獲取技術秘密進行專利申請的情況下，第三人可以根據技術開發合同、技術許可合同、競業限制等的具體約定，按照《民法典》《勞動合同法》等的相關要求，對本專利申請人提起民事訴訟，要求履行合同約定。因違約造成第三人損失的，第三人可以根據約定請求停止侵權和賠償損失等。

在侵犯技術秘密的情形下，第三人可以根據《反不正當競爭法》尋求民事救濟，通過制止侵權，追究損害賠償責任保護；也可以請求停止侵權等行政救濟；對于侵權情節特別嚴重的，構成犯罪的，可以采取刑事救濟。專利申請人可能需要承擔停止侵害、賠償損失、懲罰性賠償等民事責任；還可能需要承擔停止侵權、沒收違法所得、罰款等行政法律責任；如果給第三人造成重大損失等嚴重后果的，可能需要承擔刑事責任。

五、總結

最新修改的《專利法》中規定了“申請專利和行使專利權應當遵循誠實信用原則”，對專利申請和專利權行使給予了規定，本文立足立法本意，提出誠實信用原則保護專利權人的合法權益與保護公共利益或者他人合法權益并重，從專利申請違反誠實信用原則的情形探討、如何根據誠實信用原則進行專利實質審查、違反誠實信用原則的法律救濟以及需要承擔的法律責任等多個角度分析該法條，為專利申請和專利審查提供一定的根據。