基于下一代圖書館服務平臺的館際互借系統研究*
——兼論館際互借服務體系的發展方向

楊薇 應巧蘭 林奕純 王燕

1 研究背景

館際互借是圖書館代表其讀者和用戶（1）本文中的“讀者”是指圖書館的主要服務對象，“用戶”是指圖書館系統/資源/服務的主要使用者，包括讀者、館員及其他相關群體。向其他圖書館借入文獻資料，同時以互惠方式將本館的文獻資料出借給其他圖書館[1]，包含返還式的文獻借閱和非返還式的文獻傳遞[2]。隨著信息技術的發展與系統開放程度的提升，圖書館服務市場開始出現基于下一代圖書館服務平臺的新興館際互借系統，具備與更多外部平臺、系統和服務進行數據交互的能力。

目前，基于下一代圖書館服務平臺的館際互借系統主要有OCLC的“遞派颯”（Tipasa）[3]、Ex Libris的“快道”（Rapido）[4]、同樣基于FOLIO的“利享”（ReShare）[5]和中國高等教育文獻保障系統（CALIS）新版館際互借系統。CALIS于2017年啟動FOLIO項目建設工作，并于2019年7月在應用商店中上線了我國首個基于FOLIO的新版館際互借系統。以上四大館際互借系統的設計和研發代表了圖書館資源共享領域最前沿的設計理念和服務思想。本文首先對上述館際互借系統的功能、流程和相關服務進行比較研究，然后選取CALIS新版館際互借系統進行用戶測評，最后結合上述服務供給端與需求端的共同特點以及相關研究討論未來館際互借服務體系的發展方向。

2 服務供給端：四大館際互借系統比較研究

筆者使用文獻調查法和網絡調查法搜集和匯總了四大館際互借系統的功能、流程和服務特點（見表1），并從館際互借與其他平臺/系統的集成情況、館際互借系統功能、培訓與營銷三方面進行比較分析。

2.1 系統集成情況

建立在下一代圖書館服務平臺上的新興館際互借系統最顯著的特征就是系統開放性，以及由此帶來的高度自動化。

（1）館際互借系統與資源發現平臺和本地流通系統的集成。“遞派颯”“快道”“利享”都追求與盡可能多的資源發現平臺和流通系統集成。“遞派颯”除了集成母體機構的聯合目錄WorldCat和服務平臺（WorldShare Management Services，WMS）之外，還可通過流通交換協議（NCIP）與Alma集成，通過Z39.50協議與Sierra集成。“快道”在其母體機構的服務平臺Alma和發現平臺Primo的基礎上，又與WMS實現了系統集成。“利享”使用開源的VuFind作為資源發現層，同時還可與Aleph、Alma等10種圖書館管理系統集成。特別值得一提的是，上述館際互借系統均可與成員館的本地流通數據進行實時交互。申請館讀者在資源發現平臺檢索時，可以看到資源是否處于可借狀態；在提交一筆返還式館際互借申請時，提供館會為該書創建“預約”狀態，方便為申請館讀者保留該書；當圖書被運送到申請館時，提供館的圖書狀態會相應更新為“借出”。這使得館際互借變得如本地流通一樣方便，極大地提升了資源共享的效率與滿足率。CALIS新版館際互借系統與CALIS發現平臺e讀、e得、CALIS外文期刊和聯合目錄均實現了數據交互，但由于這些發現平臺尚未FOLIO化，暫時無法提供資源的即時可用性數據。

表1 基于下一代圖書館服務平臺的四大館際互借系統比較

（2）館際互借系統與資源采購系統的集成。目前僅“遞派颯”實現了與WMS采購系統的數據交互，館際互借員可以設置購買觸發條件，符合條件的申請會自動轉入采購列表，等待采訪館員審核并采購。

（3）與其他館際互借系統的集成。CALIS新版館際互借系統已實現了與國家圖書館、上海圖書館、北京地區高等教育文獻保障系統（BALIS）、中國高校人文社會科學文獻中心（CASHL）和國家科技圖書文獻中心（NSTL）館際互借系統的集成。此外，還通過CALIS管理中心工作人員的轉發將資源獲取渠道拓展至香港地區大學圖書館協作咨詢委員會（JULAC）和韓國教育研究信息服務（KERIS）。“利享”“遞派颯”“快道”不僅實現了彼此間的深度融合，而且還與其他館際互借系統如ILLiad、“快傳”（RapidILL）、WorldShare ILL等實現了數據交互。此外，“利享”和“遞派颯”還可將超出版權允許范圍的申請無縫路由（2）路由為互聯網技術用語，作用是對數據包進行路徑規劃。本文使用該詞是為了強調系統的開放性和高度自動化，有系統根據預置規則自動發送的含義。至商業文獻傳遞服務如美國版權清算中心的“即時獲取”（Get It Now）和再版服務臺（Reprints Desk）的“文章星系”（Article Galaxy）。

（4）與外部系統的集成。“利享”設計了功能強大的郵件服務，并通過API與主要物流公司進行數據交互，圖書館可以選擇是否向讀者公開物流號碼和狀態。“遞派颯”已經實現了移動端訪問功能。美國田納西州立大學圖書館的館員聲稱，移動端訪問功能方便他們在家中處理文獻申請，極大地縮短了資源的獲取時間。此外，“遞派颯”系統還集成了掃描、郵件和短信服務。

2.2 館際互借系統功能

館際互借系統一般具備聯盟網絡設置、申請收發、版權方案、系統配置、通訊、結算和統計7種主要功能。

聯盟網絡設置是確立合作關系、提升共享效率的重要舉措。CALIS新版館際互借系統支持館員設置常用合作館。“快道”沿用“快傳”的聯盟群組，資源優先在群組內共享。“遞派颯”允許設置最多五個優先借閱組。“利享”的聯盟網絡設置功能更為精細，它通過聯盟應用（Consortia APP）與目錄應用（Directory APP）協同工作，允許聯盟管理員根據地理位置、共享傳遞網絡或其他標準創建自定義的分層借閱組。文獻申請首先在借閱組內流轉，之后再擴展到更大的合作網絡。這些借閱組的優先級在某些情況下甚至可以高于聯盟的默認設置。此外，系統還允許管理員從不同的聯盟中選擇成員館進行混合組配。

在申請收發方面，CALIS新版館際互借系統支持提供館“搶單”和指定提供館兩種“競爭+協作”的服務模式。“利享”系統采用負載均衡算法，根據各成員館設定的目標借入/借出比例將文獻申請路由至服務壓力較小的提供館。“遞派颯”自動申請管理功能可根據預設的標準將文獻申請直接發給提供館或進入購買審核流程。“快道”可以根據預設規則“截留”讀者提交的本館有館藏且可提供的文獻申請，自動執行本館運送操作。

在系統中植入版權方案能有效規避侵權風險，在尊重知識產權的前提下實現資源的安全共享。在遵守版權規則方面，“利享”“遞派颯”“快道”均內置了美國版權作品新技術應用委員會（CONTU）的指南工具，可以將超出版權允許范圍的文獻申請路由至商業文獻傳遞平臺。“快道”可根據6種參數（給定年份的請求總數、資源類型、資源復制百分比、資源出版時間、單個讀者的請求數、二次申請的時間跨度）制定本地版權規則。此外，還可以在資源發現平臺Primo的申請表單上創建版權聲明，提醒遵守版權規則。在文獻傳遞方式上，“遞派颯”使用“文章交換”（Article Exchange）共享文檔，該網站為每個文檔生成一個唯一的tinyURL和密碼，文檔在被查看5次后自動刪除，未查看的文檔在30天后自動刪除。

系統配置是提升工作效率的重要一環，系統配置功能越多，越能滿足不同成員的個性化需求。四大館際互借系統的共性配置有：（1）設置機構信息。機構信息一般包括機構名稱、館員姓名、郵件地址、聯系方式、可接受的快遞類型等。“快道”還可以為多個校區或分館分別配置機構信息。（2）創建標簽。館員可根據自己的習慣和喜好為申請創建自定義標簽，“快道”還支持根據預設規則自動創建標簽，“利享”可以為讀者創建標簽。除了共性配置之外，這些館際互借系統還提供了各色個性化配置，比如CALIS館際互借系統新增了“答復修改條件”操作，要求提供館在征得申請館同意后才可以修改館際互借方式與費用限額；“利享”在系統面板中為館員提供可視化流程圖，清晰顯示工作流程與操作路徑；“遞派颯”可配置受信提供館，這些提供館可以直接將資源發送給終端讀者，無需館員復核；“快道”可在系統內詳細列出外借政策，包含可出借的聯盟群組、不同類型資源的費用、傳遞時間、借閱時間、是否續借等。

在系統內通訊方面，CALIS新版館際互借系統提供面向館員的實時在線咨詢，“利享”使用通信應用（Communication APP）與所有文獻申請進行關聯，申請館與提供館可以就某條申請收發消息。

在費用結算方面，CALIS館際互借生成的所有費用由CALIS管理中心每年進行統一結算，“遞派颯”使用OCLC的館際互借費用管理功能可一次性結算與聯盟成員及商業傳遞服務生成的所有費用。

在服務統計方面，CALIS新版館際互借系統提供表單式統計，包含申請量、滿足率、費用和工作量等統計口徑。“遞派颯”報告設計器不僅提供內置報表，還可以創建自定義圖文報告，并支持查看已保存的報告版本。“快道”依托Alma分析功能提供時間、申請量、合作館等多維度的數據組合與對比分析。

2.3 培訓與營銷

培訓與營銷也是館際互借服務體系必不可少的內容。“遞派颯”提供兩種類型的培訓：正式培訓和非正式培訓。正式培訓由“遞派颯”培訓師在線教授，共9節課。正式培訓結束后，館際互借員和系統管理員還要接受非正式培訓。此外，“利享”“遞派颯”與“快道”網站均提供了詳細的文本和視頻教程，“快道”用戶還頻繁使用郵件列表進行問題咨詢與互助。

在服務營銷方面，舉辦網絡研討會、發布網頁新聞和郵件列表是較為常見的營銷方式。此外，“遞派颯”采用LibGuides學科服務平臺推廣系統和服務，并制作營銷書簽插入出借物品中進行宣傳。

3 服務需求端：CALIS新版館際互借系統測評研究

用戶體驗與感知是檢驗圖書館服務平臺成功與否的關鍵，而調研是分析用戶感知的常用手段[14]。目前對新興館際互借系統的相關研究主要聚焦于項目建設情況和基本功能概述，鮮見從用戶體驗的視角對系統進行全方位測評。因此，筆者選取CALIS新版館際互借系統展開細致的用戶（包括館員與讀者）調研，從服務需求端的視角重新審視館際互借系統功能與服務。

3.1 測評對象、方式與主體

測評對象為基于FOLIO的CALIS新版館際互借系統。測評方式以調查問卷為主，同時對重要用戶輔以電話或郵件訪談。測評主體為系統使用者，即CALIS成員館的館員與讀者。

3.2 測評內容及過程

調查問卷分為館員版與讀者版。主要內容包括三個方面：一是受訪者情況，如所屬學校、身份、工作職責（館員版）或使用頻率（讀者版）；二是系統功能測評，包括現有功能評價和新功能需求；三是相關因素測評，包含服務流程與方式評價、與其他資源共享系統的對比，以及對服務政策與服務支撐方面的需求等。

調查問卷（館員版）選取CALIS館際互借系統近三年使用量排名前50位的申請館與提供館，去重后共計127家圖書館，回收有效問卷73份。受訪館員中有71位（97.3%）負責館際互借和/或文獻傳遞工作，僅有2位負責其他工作（其中1人熟悉文獻傳遞業務）。因此，調查結果能夠反映服務從業者的真實體驗與想法。

調查問卷（讀者版）是從項目合作單位（廈門大學、復旦大學、北京師范大學和東北師范大學）抽取近一年的活躍讀者，累積發放讀者數為977人，回收有效問卷220份。99.6%的受訪者使用過CALIS新版館際互借系統，其中有42.3%的受訪者經常使用該系統。因此，讀者版調查問卷的結果也能反映讀者的真實體驗與需求。

3.3 測評結果分析

測評結果表明，在用戶使用過的國內外館際互借系統中（如BALIS、NSTL、讀秀、百度學術、SUBITO、WorldShare等），最受用戶認可的還是CALIS新版館際互借系統。館員認為新系統訪問速度更快、流程更加清晰規范、中心結算模式和“競爭+協作”服務模式能夠顯著提升工作效率；讀者認為新系統的注冊流程和全文獲取方式更加便捷。館員和讀者對新系統各功能模塊的平均滿意度分別為62.5%和67.7%（滿意+很滿意）。由此可見，CALIS新版館際互借系統雖受到用戶認可，但仍有很大的進步空間。用戶的主要意見與建議見表2。

表2 CALIS新版館際互借系統的用戶意見與建議

3.3.1 系統集成方面

系統集成方面的需求主要集中在資源發現平臺、圖書館自動化系統和外部平臺三個方面。

有關館際互借系統與資源發現平臺的集成需求，實際上與圖書館自動化系統有著密不可分的關系，只有將圖書館自動化系統、資源發現平臺和館際互借系統完全打通，真正實現數據的實時交互，才能夠解決用戶提出的“提升資源揭示準確度”“提升資源揭示深度”“用戶身份數據與狀態數據的讀寫”“屏蔽不可借資源”等需求。此外，讀者還希望在資源發現層面增加資源推送、評價和分享功能。

館際互借系統與外部平臺的集成也是用戶的主要需求之一，主要涉及館際互借系統與郵件系統、移動端應用（微信/微博/支付寶/短信）和物流系統的數據傳輸。

3.3.2 系統功能方面

系統功能方面的需求主要集中在文獻申請收發和系統配置兩個方面。申請收發需求其實與系統配置密不可分。館員提出的系統自動化需求需要通過精細的規則配置來實現，比如重復申請的標準設定、本地館藏的匹配規則等。讀者提出的查詢/顯示收費標準和資源獲取時間等信息也有賴于系統對讀者身份、借閱權限和借閱政策等參數的精密配置。

在系統配置方面，用戶建議最多的是希望系統能夠兼容多數瀏覽器。此外，館員希望系統能夠設置館員的工作內容和權限分級、發布借閱規則和開啟/關閉服務，這些需求主要是從降低溝通成本、提升共享效率的角度提出的。

此外，60.3%的館員和72.7%的讀者希望在系統內增設用戶咨詢入口，71.2%的館員和53.6%的讀者認為有必要建立QQ/微信群提供相關咨詢服務。

3.3.3 培訓與營銷

用戶調查顯示，高達91.8%的館員從未使用過系統中的一種或多種功能模塊，74%的館員希望CALIS提供培訓服務。讀者在使用館際互借服務時最主要的困難有：檢索不到想要的文獻、不了解各文獻檢索平臺、檢索平臺太多選擇困難等，因此希望提供資源檢索技巧和系統使用方法培訓。

4 館際互借服務體系的發展方向

對比服務供給端的功能特點與服務需求端的調研結果可以發現，服務需求端的改進建議與服務供給端的技術發展方向是高度重合的。比如服務需求端對系統集成和系統功能的大部分需求已經被一種或幾種新興館際互借系統成功實現了。因此，筆者將結合服務供給端和需求端的調研結果，以及相關理論與實踐研究，從開放資源、開放系統和開放服務三個方面探討未來館際互借服務體系的發展方向。

4.1 開放資源——館際互借服務體系的源頭活水

資源發現是館際互借服務體系的起點。CALIS館際互借新版系統調研結果表明，用戶希望一站式檢索所有資源。這在實踐層面似乎是行不通的，但可以從以下幾個方面入手，盡可能擴大資源發現渠道。

4.1.1 激活存量資源

激活存量資源是提升資源發現水平的重要途徑。加拿大阿爾伯塔大學的“Bruce Pee”珍貴文獻項目和數字借閱控制項目將珍貴資源數字化后提供免費瀏覽與數字借閱服務[15]。大英圖書館將英國學位論文逐步數字化并建成機構存儲庫，并提供谷歌學術、Primo等資源發現平臺索引[16]。

4.1.2 融入開放獲取資源

圖書館可將開放資源納入資源發現平臺。英國倫敦帝國理工學院將開放獲取工具（Open Access Button）嵌入圖書館資源發現平臺，幫助讀者高效獲取開放資源[17]；“快傳”提供的“易借”（Easy Lending）服務能夠在5分鐘內傳遞開放資源[18]；Ex Libris公司開發的HathiTrust云應用程序可在資源發現平臺揭示HathiTrust的可用資源[19]。

2020年，數據作為新型生產要素被寫入中央文件[20]，開放數據資源的整合與揭示也成為圖書館資源發現的重要內容之一。馬克斯·普朗克數字圖書館建立研究數據存儲庫并提供開放獲取。美國查特努加公共圖書館搭建開放數據門戶，幫助公民獲取社區數據[21]。我國由圖書館作為建設主體的開放數據服務有北京大學開放研究數據平臺和武漢大學高校科學數據共享平臺[22]。

4.1.3 從資源發現到資源調度與開放平臺

開放資源不僅包含資源本身的拓展，還包含資源平臺所支持的服務拓展。CALIS館際互借新系統的調研顯示，讀者希望資源發現平臺能根據其檢索與獲取行為推送相關資源，并提供資源評價與分享功能。這意味著讀者希望資源發現平臺能夠升級為資源調度與開放平臺。

資源調度是應用情境敏感技術，通過系統交互、數據傳輸及服務協同實現“資源-服務-用戶”的最優匹配和智能推送[23]。開放平臺則是通過評價與分享等功能為有相同目標和興趣的用戶提供創造價值的空間[24]。圖書館資源發現服務可借鑒豆瓣、當當等圖書發現平臺的智能推送算法、用戶收藏、分組、對比、評價與分享機制以及營造用戶交流社區來增強用戶黏性、提供更好的服務。

4.2 開放系統——館際互借服務體系的中流砥柱

在開放環境中，相較于信息質量，用戶更加注重信息的可獲取性和便捷性[25]。無論從服務供給端的系統特征，還是從服務需求端的用戶反饋來看，與盡可能多的服務平臺/系統集成，實現資源與數據在圖書館內外部平臺/系統的自由流轉是未來的發展趨勢。

4.2.1 增強系統的開放性

增強系統的開放性主要包含兩個方面的內容：一是實現館際互借系統與圖書館內部系統之間的集成，從系統和數據層面打通部門和業務的壁壘；二是實現館際互借系統與外部系統和服務（辦公硬件、物流、通訊、商業文獻傳遞服務等）的集成。館際互借系統開放性需求及相應的數據交互路徑如圖1所示。

圖1 館際互借系統開放性需求及數據交互路徑

4.2.2 增強系統的可擴展性

靈活性、擴展性和個性化是下一代圖書館服務平臺的典型特征[26]。ExLibris建立了云應用中心，不斷拓展服務邊界[27]，“遞派颯”使用一系列API接口應用擴展服務功能[28]，FOLIO通過OKAPI注冊和管理微服務[29]，開發者只需根據用戶新需求不斷開發微服務級別的應用，從而形成以OKAPI為數據流動引擎的應用生態圈（見圖2），并通過應用間的數據復用進一步增強系統的開放性。

4.3 開放服務——館際互借服務體系的潤物甘霖

開放資源與開放系統的落腳點是開放服務，包含三個方面的內容：開放服務對象、開放服務內容、開放式培訓和營銷。

4.3.1 開放服務對象

開放服務對象即盡可能擴大服務受益面。“快傳”不僅包含教工、學生等常規讀者，還包含校友和訪學者等非常規讀者，每月申請量超十萬份[30]。NSTL不僅為公益性機構提供服務，還為個人和企業提供服務，2020年完成全文傳遞120萬篇[31]。BALIS自2015年開始嘗試提供社會化服務[32]，CALIS也計劃由純粹的公益服務向公益性、非營利性以及市場化服務的多元組合方向發展[33]。在我國創新驅動發展戰略和深化產教融合的背景下，面向創新主體提供資源共享服務是一片亟待開發的服務藍海。

圖2 以OKAPI為數據流動引擎的應用生態圈

創新主體可分為五大類：高等院校、科研機構、企業、個人和機關團體[34]。高等院校資源共享聯盟可以考慮以項目對接的方式為高校以外的創新主體提供服務。在用戶準入機制上，資源共享系統可以與政府各級科技項目系統對接，項目成員均可成為資源共享服務的用戶；在收費機制上，可以遵循非營利性原則；在付費機制上，可以考慮用戶預付費或嘗試用區塊鏈技術實現與用戶征信記錄的掛接[35]。

4.3.2 開放服務內容

相較于需求驅動的服務，開放服務更加注重供給端的業務創新。大英圖書館與出版商、收藏協會合作向用戶提供第三方代售服務，與版權許可局合作提供高等教育掃描服務[36]。美國密蘇里堪薩斯城大學圖書館設立“資源共享與研究生服務”一職，將服務內容從館際互借拓展至版權素養教育、學術出版與學術成果交流等方面[37]。資源共享聯盟可以嘗試不斷挖掘用戶隱性需求，提供豐富多樣的創新服務內容。

4.3.3 開放式培訓與營銷

開放式培訓與營銷就是充分利用融媒體網絡和平臺不斷完善線上培訓與營銷機制，這也是常態化疫情防控的需要。開放式培訓可以參考“利享”“遞派颯”和“快道”的做法，采用文本與視頻相結合的形式。面向館員、讀者和社會公眾提供系統操作培訓、資源檢索與獲取技巧、平臺功能介紹和資源共享理念的宣傳等。培訓主體既可以是業界資深學者、圖書館館長和專業館員，也可以是讀者中的意見領袖。CALIS已將研發專業培訓平臺作為“十四五”期間的主要任務之一[38]。

開放式營銷的受眾有館員和讀者兩類。網絡研討會是面向館員營銷的最佳途徑，而融合了文字、語音和圖像的移動短視頻則是面向讀者營銷的重要工具。網絡會議通知和短視頻一經發布，會迅速通過社交媒體在短時間內覆蓋到相當廣的范圍。

5 結語

信息資源共享的最終目標是最大限度地滿足用戶的信息資源需求，可概括為任何用戶在任何時候、任何地點均可獲得任何圖書館擁有的任何信息資源[39]。從服務供給端與服務需求端的雙重視角出發，結合已有的理論與實踐研究可以看到，開放資源（任何圖書館、任何信息資源）、開放系統（任何地點、任何時候）和開放服務（任何用戶）不僅是“5A理論”的具體投射，也是供需雙方的真實輸出。通過激活存量與擴大增量促進資源發現；通過系統升級與數據流動提升服務的可預期性、透明性和智能性；通過創新服務機制擴大服務的受益面，最終實現館際互借服務體系的高質量發展。