國際工程工期索賠研究以斯里蘭卡南部鐵路項目為例

李朔

一、國際工程索賠機理概述

1. 索賠的定義

在朗曼（LONGMAN）辭典中，將“索賠”（Claim）的定義是：“作為合法的所有者，根據自己的權利提出的有關某一資格、財產、金錢等方面的要求。”牛津辭典中，“索賠”的定義是要求承認其所有權或某種權利。美國建筑師學會關于《業主與承包商標準協議書》 [索賠與爭議] 條款中對索賠的定義為：索賠是指數方中的一方提出投訴和要求，目的是維護一定的權利，使合同條件得到合理調整或進一步解釋，使付款問題獲得解決或工期能夠延長，或使合同其他條款的爭議得到裁決。

通俗地說，索賠就是獲取本應屬于自己的利益，是對自己權利的主動主張。對于國際工程的各參與方來講，索賠是維護各方合法利益的權利，承包商和業主均可向對方發起索賠。

2. 索賠的分類

從索賠目的角度出發，可分為工期索賠和費用索賠。工期索賠，即承包商向業主提出工期的延長 (Claim for Extension of Time，簡寫為Claim for EOT)，將工程項目的原竣工日期向后合理延長一定的時間。獲得工期延長的前提是非承包商原因造成的工期延誤，而是由于業主、監理方或者其他客觀原因造成的工期延誤。成功獲得工期延長，可以讓承包商避免承擔誤期罰款。但是，若是因為承包商自身原因導致項目工期進度延誤，如承包商自身組織管理不善、資源投入不足、物資供應不及時、自身原因導致的施工質量或安全問題等，則承包商無權要求延長工期。對于以上承包商原因導致的工期延誤，為了按期完工，承包商必須采取趕工措施，如增加機械和勞務資源的投入、延長工作時間、采用高效的施工工藝提高人員臺班的工作效率等，把延誤的工期趕回來，由此增加的趕工費用應由承包商自身承擔，否則，承包商將承擔相應的誤期罰款。費用索賠主要包括成本支出和合理的利潤。在實際工程實施過程中，如果由于非承包商原因導致的費用發生超出了投標報價中的預算費用承包商有權針對相應的經濟損失向業主提出費用索賠，其中包括合理的利潤。同樣，如果由于承包商的原因導致業主發生了額外的費用開支或者遭受了損失，那么業主也有權向承包商要求相應的費用補償，即費用索賠。

3. 工期索賠的原因

國際工程承包商提出工期索賠的原因主要有以下四種：一是設計變更，是指合同實施過程中出現了與簽訂合同時的預計條件不一致的情況，業主要求變更原定施工承保范圍內的某些工作；二是業主方違約或行為不當（業主方包括業主、業主代表、監理），指業主未按約定的條件為承包商提供相應條件（如管線遷移、施工場地等）、未按時支付工程款，或業主代表、監理未能按時批復文件或者發出指令等；三是不可預見的因素，如地質條件與實際狀況不符，以及不可抗力，包括所在國發生戰爭動亂、軍事政變、游行罷工（非承包商原因）、自然災害等；四是工程所在國的法律法規、政策準備發生了變化，如外匯管制、進出口限制、稅率的變化等，都會對工程建設各個環節產生直接的影響。

4. 工期索賠的程序

處理國際工程工期索賠，主要有以下三個程序。

（1）確定工期索賠的依據

工期索賠的依據主要有：①合同文件；②由承包商提交且監理批復的項目總進度、月施工計劃、分部分項工程詳細進度計劃等；③項目各方共同簽認的對工期的修改文件，如函件往來、會談紀要記錄等；④受影響后實際工程進度，如施工進度報告（月報、周報等）、施工記錄或日志等。

（2）確定索賠事件對實際工程進度的影響

確定因為索賠事件發生后，相對于原工程的進度計劃所產生的變化。①工程延誤影響的分析。在實際工程中，業主未在約定時間內提供施工場地、進場道路、未及時完成遷改工作等，都會直接造成工程延誤或中斷，從而影響整個工期。一般情況下，這些工程活動的實際推遲時間即可直接作為工期延長的時間，即工期索賠天數。②工程變更影響的分析。工程量增加超過了合同規定的承包商應承擔的工作范圍，承包商可以進行工期索賠，通常可以按工程量增加的比例同步延長所涉及的網絡進度計劃的持續時間。對業主原因造成工程停工、返工、窩工等事件，可按監理簽字簽認的實際工程記錄，延長相應網絡進度計劃的持續時間。業主指令變更而引起的施工順序變化，會引起網絡進度計劃之間邏輯關系的變更，必須調整相應的網絡進度計劃，由此產生的進度延誤從通過新舊兩個網絡計劃的對比分析得到。③工程中斷影響的分析。對由于罷工抗議、惡劣的氣候條件或其他不可抗力因素導致的工程中斷，或因業主、監理的指令停止工程施工的事件，其工期索賠按工程實際停滯時間，即從工程停工到重新開工的持續時間計算。

（3）確定工程進度的變化對項目總工期的影響及責任分析

可以通過各種工期索賠方法分析，得到總工期所受到的影響，并按照延誤產生的原因進行責任分析，得到非承包商原因造成的總工期的延誤天數，即為承包商可以獲得的工期索賠天數。

二、斯里蘭卡南部鐵路項目工期索賠案例分析

1. 項目背景

斯里蘭卡南部鐵路項目Matara至Beliatta段，位于斯里蘭卡南部省，瀕臨印度洋海岸線，是斯里蘭卡南部鐵路Matara至Kataragama延伸線的一期工程，新建線路全長 26.7km， 設計時速120km/h，正線數目為單線，設Kekanadura、Bambarenda、Wewarukannala、Beliatta四個車站和Piladuwa、Weherahena兩個乘降所。

項目為EPC總承包模式，采用FIDIC1999版黃皮書作為合同通用條款，業主為斯里蘭卡交通部，監理為斯里蘭卡中央工程咨詢局，某中國企業為項目的EPC總承包商，負責項目整體的設計、采購和施工任務，包括路基、橋梁、房建、鋪軌等工作。由于本項目為斯里蘭卡近百年首條新建鐵路，業主和監理在鐵路建設方面的管理經驗缺乏，合同意識不足，協調能力較弱。

2. 索賠事件

斯里蘭卡南部鐵路項目在執行過程中，受到外界非承包商可控因素影響，如政府更迭、付款延誤、路權移交延誤、業主增加合同工作內容、業主批復延誤、自然不可抗力等。承包商通過工期索賠手段成功獲得4次工期延長，共計1029天。

（1）政府更迭導致付款暫停。受斯里蘭卡2015年上半年總統換屆及政府機構調整影響，本項目業主未能按照合同約定：業主應在承包商提交付款申請后，42天內進行付款。這期間，承包商受影響的工程款金額約2055萬美元，導致施工降速。

表1 延遲付款詳情

為保障自身利益，承包商立即作出響應，研究合同文本，收集往來信函等書面證據，及時向監理發出索賠意向書，提交階段性報告，積極同業主和監理進行談判交涉。根據FIDIC黃皮書條款16.1承包商暫停工作的權利和20.1承包商的索賠，因業主延誤付款對施工進度影響，承包商獲賠工期146天。

（2）業主征地延誤。項目雖然已經正式開工，但業主仍有多處征地未完成對承包商的交付。斯里蘭卡屬于民主國家，土地私有制，項目沿線多處路權不清，給項目的設計施工工作帶來了極大的困難，同時，業主需協調當地居民和多個政府部門才能完成征地手續，程序周期長且時間不可控。由于征地延誤等業主原因導致項目溝渠改移、土方填筑、房建施工、軌道鋪設等關鍵線路工程的工期持續延誤，根據FIDIC黃皮書條款20.1承包商的索賠，承包商及時發起工期索賠，并成功獲賠工期426天。

（3）合同變更。項目原合同范圍只包括鐵路項目土建部分的EPC工程，隨著土建工程建設的不斷推進，業主意識到信號系統對項目通車運營的重要性，因此正式致函要求將信號系統工程納入承包商工作范圍，并放入項目一期土建工程合同暫列金項下，作為新增合同內容。鑒于上述情況，業主同承包商進一步協商新增信號工作合同和價格，并簽署補充協議。由于業主對新增信號系統的合同變更，原項目進度計劃關鍵線路上鋪軌、上砟、搗固、調試等關鍵工作相繼順延，承包商據此更新并調整了項目總進度計劃，得到業主的正式批復，成功索賠工期391天。

（4）業主的延遲批復。項目信號系統涉及材料設備種類繁雜、專業性強且接口較多，并且斯里蘭卡當地工業發展薄弱，項目信號系統涉及所有的材料設備幾乎都從其他國進口，材料設備的審批、生產、運輸、安裝周期長，極易造成工期延誤。由于業主信號方面的專業技術人員的專業能力及管理經驗不足，對承包商上報的信號工程材料、設備、廠家檢驗等文件批復延誤，引起關鍵線路上信號聯調聯試的工期延誤，由于上述原因，根據FIDIC黃皮書條款20.1承包商的索賠，承包商成功索賠工期212天。

3. 國際工程工期索賠的策略

（1）熟知合同條款。一是承包商應提高項目團隊的合同意識，全面熟悉合同條款文件，把握索賠機會，牢記索賠要點，在索賠中占據有利位置。二是應熟練知悉索賠流程，能按照合同規定的時間內完成材料和文件收集，提交索賠意向書、階段性索賠報告及最終索賠報告等一系列文件，保證索賠的時效性。三是掌握索賠的計算方法，以憑證的事實為基礎前提下，具備對索賠價款及工期過程計算的能力。

（2）提高索賠意識。一是承包商應不斷培養索賠思維，隨時做好索賠的準備，對容易導致的工期延誤的業主原因，如場地交付、延誤付款、設計變更等因素，保持敏銳的索賠意識，在索賠中占據主動性。二是熟悉當地法規和氣候環境等外部條件，充分考慮當地法律法規變化對工程財稅的可能造成的影響，提前調查當地氣候環境、勞務水平對施工進度帶來的風險。三是全面了解當地宗教習慣、市場環境，尊重當地風俗，熟悉市場規則，謹防合同陷阱。

（3）注重收集資料。索賠材料的收集，在國際工程索賠中具有舉足輕重的地位，是索賠是否能夠成功的關鍵，往往因為事件材料缺失，導致證據鏈不完整而索賠失敗。日常工作中，注意收集各種變更記錄等資料，能為索賠提供有利的證據。注重保存好音像資料、及時發出函件、做好同期記錄，可以幫助索賠事件在合同上保持時效性和完整性，提高索賠成功率。

三、結語

工期索賠是國際工程合同管理和索賠管理的重要組成部分，貫穿項目的全生命周期。因此，不斷提高工期索賠觀念，強化工期索賠意識、掌握工期索賠流程、抓住工期索賠契機，充分利用索賠的有力武器是我國承包商在國際市場維護自身合法利益的基礎保障，對我國國際工程承包企業提升海外市場的競爭力，高質量共建“一帶一路”具有重要意義。