基于PDCA 的工作文件包管理

張汝玲

（中核核電運行管理有限公司，浙江嘉興 314300）

0 引言

某核電廠各系統的設備約有48 000 多套，機組停運大修時開展大規模、集中式的設備維修工作一般超6000 項。這些維修活動以保持或延長設備使用壽命的預防性維修工作為主，以及少量需要機組停運窗口實施的缺陷消除維修工作[1]。所有維修活動都必須準備和使用工作文件包。工作文件包是指匯集了完成該維修任務所需要文件的集合，通常包括工作指令單、備品配件領料單、維修規程、質量計劃、工前/工后會記錄表及其他支持文件，如圖紙、手冊、焊接工藝卡、經驗反饋、風險分析、許可證、應急預案等。工作文件包給工作的執行提供了信息、要求和說明，是承載工作任務、工作方法和工作標準的載體。工作文件包準備是維修工作的一個重要環節，對控制維修實施中的風險、確保維修中的安全與質量至關重要。

1 PDCA 循環理論

PDCA 循環是全面質量管理的基本方法和核心思想，最早由美國的Shewhart 首先提出[2]，后來由美國質量管理專家Edward Deming 進行完善和補充，并在質量管理領域廣泛推廣。PDCA循環將質量管理分為Plan（計劃）、Do（實施/執行）、Check（檢查）和Act（處置/總結）四個階段[3]。質量管理工作中先要做好計劃，再嚴格按照計劃執行，效果檢查后總結不足并采取處置措施，一個循環完成后再重新制定計劃、執行、檢查和處置而進入下一個循環，周而復始讓質量呈現一種階梯式螺旋上升的狀態。

為提高大修工作文件包的準備質量，從質量保證角度運用PDCA 循環理論進行實踐，設置大修工作文件包質保審查環節，質保審查采用抽查方式。

2 基于PDCA 的質保審查

大修工作文件包一般在大修前10 個月開始準備，并在大修前5 個月完成準備。質保審查的主要目的是及時發現工作文件包準備中的系統性和普遍性問題，早發現、早整改，從而促進工作文件包質量提升。因此，基于PDCA 循環理論采取分階段定期抽查，一般從大修工作文件包準備的1 個月后首次開展，之后每個月或每兩個月漸進抽查。

2.1 計劃（P）階段

大修工作文件包質保審查前，成立專項小組，明確本次審查的重點范圍和重點內容，以及明確抽樣的標準和方案。

2.1.1 審查范圍的確定

質保審查要有針對性，審查的重點范圍應與大修工作文件包的工作對象結合起來。核電廠根據維修活動風險（包括運行、工業安全、輻射防護、質量等）進行了維修分級管理。維修活動風險是指“不良事件”發生的概率/可能性乘以發生事件的后果/嚴重程度。其中，高風險：通常情況下是不可接受的，需要采取措施以減少或消除風險，需要最高級別的緩解措施；中風險：需要采取措施以降低風險水平；低風險：需要考慮，但通常不需要采取顯著的特別的措施；無風險：無需措施。維修活動按照風險的高、中、低、無依次分為4 個級別：M1（關鍵維修）、M2（重要維修）、M3（一般維修）和M4（簡單維修）[4]。因此，質保審查的重點應放在維修分級為M1 和M2 級的大修工作文件包。

設備分級是綜合考慮了對核電廠核安全、機組可用率、放射性控制以及風險重要程度等因素后進行識別分類，同時兼顧設備的采購價值以及設備失效后導致的維修、運行成本增加。設備從高到低可分為：關鍵敏感設備、關鍵2 級設備、重要設備、一般設備等4 級。關鍵敏感設備（SPV）是指單個設備故障即可導致電站停堆、停機、降功率、功率大幅度波動的設備。因此，關鍵敏感設備的大修工作文件包是質保審查的重點，而關鍵敏感設備且維修分級為M1 和M2 級的是質保審查的重中之重。

2.1.2 審查重點內容的確定

大修工作文件包的質保審查應根據實際情況策劃并確定重點，質保審查內容包括但不限于：

（1）工作文件包準備人員的資格。

（2）工作文件包審核人的資格（如M1 級由專業工程師審核）。

（3）工作文件包批準人的資格（如M1 級由科長批準）。

（4）質量計劃質量控制點選點人的資格（公司統一QC 授權）。

（5）質量計劃質量控制點設置合理性。

（6）規程準備的完整性和準確性。

（7）質量計劃準備的完整性和步序內容準確性。

（8）風險分析及應對措施完整性。

（9）工作來源與準備內容一致性。

（10）工作指令描述準確性。

（11）維修分級準確性。

（12）工業安全、輻射防護、動火證等許可證的辦理完整性。

（13）備品備件領料單的完整性。

（14）經驗反饋信息完整性。

（15）工前/工后會記錄表適用性等。

2.1.3 抽樣方案的制定

結合上次抽查結果等因素確定合理的抽樣方案，抽樣可遵循如下原則：

（1）以本階段完成的維修分級為M1/M2 的工作文件包為主，可適當抽取M3 工作文件包。

（2）按準備班組/科室分層，再按工作文件清單排列順序系統抽樣。

（3）M1 級關鍵敏感設備工作文件包全抽。

（4）M1 級非關鍵敏感設備工作文件包抽查比例為：樣本總數≤10 時，抽查比例為50%；10＜樣本總數≤50 時，抽查比例為40%；50＜樣本總數≤100 時，抽查比例為30%；樣本總數＞100時，抽查比例為20%。

（5）M2 級關鍵敏感設備工作文件包抽查比例不低于50%。

（6）M2 級非關鍵敏感設備工作文件包抽查比例為：樣本總數≤10 時，抽查比例為40%；10＜樣本總數≤50 時，抽查比例為30%；50＜樣本總數≤100 時，抽查比例為20%；樣本總數＞100時，抽查比例為10% 。

抽樣可根據具體情況加嚴或放寬。當某準備班組/科室在上一次大修工作文件包質保審查缺陷率超過5%時，則在本次抽樣時可加嚴，加嚴的比例為標準基礎上增加20%。當某準備班組/科室在上一次審查缺陷率為零時，則在本次抽樣時可放寬，放寬的比例為標準基礎上降低20%。

2.2 執行（D）階段

審查專項組根據大修工作文件包抽樣方案，實施統一檢查標準的質保審查工作。質保人員逐一對工作文件包的內容進行仔細檢查，并記錄不符合要求的情況。

2.3 檢查（C）階段

審查專項組將檢查結果的不符合情況反饋到相應責任部門。責任部門須逐條答復，澄清和確認問題，最終形成問題清單，并對確認的問題進行一對一整改和反饋。

2.4 處置（A）階段

審查專項組對問題清單進行統計分析，總結提煉出大修工作文件包準備中存在的軟件問題和流程設計缺陷等系統性問題，以及管理程序新要求或重要要求未落實的普遍問題等。通過會議通報、狀態報告或質保糾正行動，跟蹤落實系統性問題的解決和普遍性問題的舉一反三整改。

3 PDCA 循環質保審查實踐

以某核電廠某次大修的工作文件包質保審查為例，介紹PDCA循環實踐情況。

3.1 第一次PDCA 循環

（1）計劃（P）階段。大修工作文件包開始準備1 個月后實施首次質保審查，按照要求制定抽樣方案（表1），完成準備的M1 和M2級工作文件包639 個，抽查240 個，總體抽樣比例為37.6%。各準備班組的抽樣比例存在較大差異，主要原因是各準備班組準備的關鍵敏感設備工作文件包數量不同以及工作文件包總數差異大，符合抽樣原則。

表1 第一次抽樣方案

（2）執行（D）階段。抽查240 個工作文件包，發現有52 個存在問題，缺陷率達21.7%。

（3）檢查（C）階段。對52 個問題進行統計，發現問題主要集中在缺少質量計劃、缺少規程和準備人員資格到期等。

（4）處置（A）階段。針對缺少質量計劃問題，調查發現某準備部門未采用工作文件包準備系統的流程，而是采用紙質審批，使得掛接質量計劃存在不及時，通過發起質保糾正行動要求整改，最終在工作文件包準備系統統一準備。針對缺少規程問題，調查發現規程正在編制中，正在加緊生效流程。針對準備人員資格到期而工作文件包準備系統未能自動識別的問題，通過提出信息化需求完善系統，使之達到技防效果。工作文件包準備部門對質保審查中提出的所有問題及時進行整改，并對提出的普遍問題進行了舉一反三自查改進。

3.2 第二次PDCA 循環

（1）計劃（P）階段。首次質保審查完成1 個月后實施第二次質保審查，按照要求制定抽樣方案（表2），完成準備的M1 和M2 級工作文件包354 個，抽查129 個，總體抽樣比例為36.4%。

表2 第二次抽樣方案

（2）執行（D）階段。抽查129 個工作文件包，存在問題的有14 個，缺陷率為10.9%。

（3）檢查（C）階段。對14 個問題進行統計發現，問題最突出的是未按要求掛接防異物方案。

（4）處置（A）階段。針對未掛接防異物方案問題，調查發現是某準備部門不清楚需要掛接的要求，通過發起狀態報告要求責任部門對工作文件包準備的管理程序進行培訓學習。針對此次發現的問題，各準備部門均進行了整改，并對未按要求掛接防異物方案的問題進行普查改進。

3.3 第三次PDCA 循環

（1）計劃（P）階段。第三次質保審查制定抽樣方案見表3，完成準備的M1 和M2 級工作文件包232 個，抽查78 個，總體抽樣比例為33.6%。

表3 第三次抽樣方案

（2）執行（D）階段。抽查78 個工作文件包，存在問題的有2個，缺陷率為2.6%。

（3）檢查（C）階段。整理2 個問題，分別是質量計劃未選質量控制點和風險分析不完整。

（4）處置（A）階段。要求各準備部門針對質量計劃質量控制點選取情況和風險分析完整性進行普查。結合3 次質保審查情況編制專項監督報告，并對三次檢查情況進行描述。經過PDCA 循環，大修工作文件包準備的缺陷率從21.7%降至10.9%，再降到2.6%，最終在打印紙質工作文件包檢查時缺陷率為1.8%，說明大修工作文件包質量持續上升，基本達到管理期望。

4 結束語

大修工作文件包的準備質量將直接影響大修維修活動的質量，而大修工作文件包準備時因內外部因素容易出現問題。基于PDCA 循環的大修工作文件包質保審查，能夠及時發現準備中的不足，及時采取有針對性的整改措施，促進大修工作文件包的質量持續提升，從而保證大修質量全面受控。