基于科研單位視角的國家重點研發(fā)計劃項目管理探究

劉盈斐，殷 殷

（中國水利水電科學研究院，北京 100038）

中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革在“十二五”末期啟動。作為全面落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，建立了包括國家重點研發(fā)計劃等項目在內(nèi)的新型國家科技計劃項目體系，改變了原有科技項目體系的分散、重復(fù)等諸多問題。其中，由原來的國家科技支撐計劃、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃等整合而成的國家重點研發(fā)計劃于2016年2月正式啟動實施，旨在為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。截至2019年12月底，科技部共啟動實施國家重點研發(fā)計劃重點專項82個（含15個定向項目），設(shè)立項目3 966項，中央財政經(jīng)費總額約789.19億元。為更好地對接國家重點研發(fā)計劃項目管理，文章調(diào)研了水利行業(yè)承擔重點研發(fā)計劃效果較好的科研單位，對項目過程管理和綜合績效評價進行了梳理，提出了目前項目管理中仍然存在的問題，最后從科研單位視角探索了國家重點研發(fā)計劃項目管理的經(jīng)驗做法，并提出了意見和建議。

1 項目過程管理

為保障國家重點研發(fā)計劃的組織實施，規(guī)范國家重點研發(fā)計劃的管理，科技部發(fā)布了若干管理規(guī)定，為國家重點研發(fā)計劃項目實施管理提供了基本遵循。這些規(guī)定涉及立項申報、項目評審、年度報告、中期檢查、項目變更、課題績效評價、項目績效評價等環(huán)節(jié)。項目申請單位、承擔單位積極學習有關(guān)要求和規(guī)定，心懷“國之大者”，認真開展頂層設(shè)計、制度建設(shè)、統(tǒng)籌資源、研究多元化投入體系、積極控制風險。

在項目立項管理方面，調(diào)研的科研單位對于立項的意義、研究預(yù)期目標、實施路徑、研究基礎(chǔ)和分工、承擔者和參與人資格等開展了嚴格審查。一些科研單位加強頂層設(shè)計和需求對接，組織召開多次內(nèi)部論證會，由單位科技（學術(shù)）委員會層層把關(guān)。

在項目過程管理方面，調(diào)研的科研單位能夠嚴格按照科技部、項目主管部門和項目管理專業(yè)機構(gòu)的有關(guān)要求，積極開展全過程有效管理。為有效開展質(zhì)量把控，一些科研單位還嚴格履行了單位內(nèi)部的報告審查手續(xù)、中期檢查手續(xù)和項目變更手續(xù)。

在績效評價方面，調(diào)研的科研單位作為課題承擔單位，能夠按要求組建專家組，包括重點專項專家委員會專家和專業(yè)機構(gòu)聘請的項目責任專家。調(diào)研的科研單位作為項目承擔單位，能夠按照要求提前整合課題成果，匯總梳理、凝練提升，開展了包括對項目綜合績效自評價報告、項目實施過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標準情況、成果管理和保密情況、科技報告、科技資源匯交方案等審查，在整體高度和科研水平上對項目成果進行把控。一些科研單位還嚴格履行了單位內(nèi)部的驗收申請、財務(wù)審計手續(xù)。

2 存在的問題

國家重點研發(fā)計劃項目實施啟動6年來，無疑取得了巨大成績，研究了大量涉及國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學問題，解決了大量重大共性關(guān)鍵技術(shù)問題，產(chǎn)出了大量具有推廣價值的產(chǎn)品，但在管理體制機制上仍存在一些具體問題，表現(xiàn)如下：

2.1 績效評價時段有待優(yōu)化

目前，課題績效評價是在課題到期后馬上開展，待全部課題績效評價完后，管理部門會組織開展項目績效評價，一般二者相距不會超過半年。對于課題和項目來說，科研任務(wù)剛完成不久就開展績效評價，有些成果的特色性、長效性、影響力和實際效果難免未完全發(fā)揮，過早的評價結(jié)果難免不夠準確，不利于進一步為科研布局決策提供導向，為管理優(yōu)化提供依據(jù)。

2.2 績效評價方式可以進一步靈活豐富

目前，績效評價有現(xiàn)場和會議等評價方式，均以答辯為主要手段，口頭質(zhì)詢后，形成績效評價意見。每個課題的績效評價時間有限，一般為1~2 h內(nèi)完成。這種有限時間內(nèi)的問答式績效評價較難讓評審者充分、全面、準確了解為期3~5年的項目總體情況。對項目承擔者來說，由于受到績效評價意見格式和字數(shù)的限制，相對績效評價意見中的分數(shù)和等級的評價結(jié)論，更需要得到的是評價小組形成的專業(yè)性高的專題評價報告，有效的雙向反饋才能真正帶動科研的發(fā)展和技術(shù)的進步。

2.3 績效評價的“一次性”問題需要反思

目前的績效評價是緊密結(jié)合任務(wù)書、預(yù)算書的任務(wù)完成和資金使用情況開展的，若僅從項目是否完成任務(wù)、資金花費是否合理的角度去理解績效評估的重點，會造成隨著任務(wù)完成節(jié)點的到來，績效評價也“一次性”結(jié)束，以分數(shù)或者等級獲得“一錘定音”的結(jié)論。事實上，對于科研項目，“十年磨一劍”乃常見現(xiàn)象，科學研究也不會隨著某項目的結(jié)束而徹底停滯，很多科研團隊接續(xù)付出了幾代人的努力才取得了矚目的成果。績效評估方式應(yīng)能更好地反饋該項目未來可能對行業(yè)乃至對國家、國際的重要作用，從而促進中央資金更優(yōu)布局，更好地發(fā)揮效益。

2.4 項目的示范作用仍需持續(xù)開拓

一是由于資金所限，個別項目示范面積不足以形成示范規(guī)模。示范項目固然創(chuàng)新了新技術(shù)、新方法、新品種，但由于經(jīng)費所限，個別項目的示范區(qū)有時是一個水廠、一個小區(qū)、一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)等，范圍不夠大。二是后續(xù)科技推廣投入不足，關(guān)于政策解讀、技術(shù)培訓的配套服務(wù)還不夠，難以充分發(fā)揮典型技術(shù)示范和帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。三是對脫貧地區(qū)開展示范技術(shù)指導仍然不足，在促進科技示范早見成效、建立幫扶機制等方面還需要加強。

3 建議

3.1 對項目管理部門的建議

“十四五”期間，面對科技創(chuàng)新的新形式新要求，項目管理部門積極探索了若干項目管理新舉措，包括加大科技任務(wù)和重要資源的宏觀配置、精簡管理流程、完善遴選機制等，效果顯著。文章提出若干建議，以期項目管理日趨完善。

探討績效后評價模式。當今世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正向縱深化演進，全方位改變著人類經(jīng)濟與社會形態(tài)。基礎(chǔ)科學不斷向宇觀、微觀和極端條件等多極化方向拓展，需求導向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究日益活躍，新興交叉學科不斷涌現(xiàn)，新概念、新技術(shù)層出不窮、跨行業(yè)跨專業(yè)領(lǐng)域不斷融合。在評價時段上，面對日新月異的科技發(fā)展，國家重點研發(fā)計劃項目可探索開展績效后評價，2~3年內(nèi)完成“回頭看”。在評價重點上，將課題績效評價效果作為項目績效評價的前置判斷因素，注重評價的全面性、反饋性、合作性，以期對原創(chuàng)能力的提升做出更準確的評價。

提供項目管理經(jīng)驗交流平臺。國家重點研發(fā)計劃項目不斷創(chuàng)新管理模式，如設(shè)立了“揭榜掛帥”的科技懸賞制，不論英雄出身，最大程度地調(diào)動了社會各界智力潛能。但需要承認的是，各項目和課題的承擔單位管理水平參差不齊，對比科研單位和高校，一些企業(yè)等承擔單位對科研項目的管理經(jīng)驗的確不足，急需對項目管理開展培訓。在大數(shù)據(jù)時代背景下，項目管理部門可以充分利用網(wǎng)絡(luò)平臺、自媒體、視頻培訓等多種形式，總結(jié)典型經(jīng)驗做法，供廣大項目和課題承擔單位學習提高。可讓績效評價結(jié)果優(yōu)秀的項目承擔單位提供1~2條最有效的典型管理案例文字版，匯總形成供全部項目承擔單位內(nèi)部學習的培訓材料。

有效宣傳項目產(chǎn)出成果。高度重視成果宣傳，科學制定宣傳策略。推動傳統(tǒng)傳播渠道與新媒體深度融合，創(chuàng)新和豐富先進技術(shù)產(chǎn)品的傳播形式，建立跨部門協(xié)作工作機制，銜接融媒體宣傳平臺建設(shè)，利用新一代信息技術(shù)和數(shù)字技術(shù)，搭建技術(shù)推廣平臺，促進技術(shù)推介、需求信息、對接跟蹤、交流互動，成為上級部門、地方政府和企業(yè)了解行業(yè)技術(shù)實力的陣地和渠道，協(xié)助“需求方”了解技術(shù)產(chǎn)品用戶體驗，以便持續(xù)優(yōu)化和改進技術(shù)產(chǎn)品性能。

3.2 對項目承擔單位的建議

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些科研單位形成了比較好的經(jīng)驗做法，全過程、規(guī)范化、精細化管理，助推國家重點研發(fā)計劃項目產(chǎn)出高質(zhì)量的科研成果。建議在如下方面可以繼續(xù)加強探索：

第一，加強制度與機構(gòu)建設(shè)，加強全過程、精細化管理水平。

在制度建設(shè)方面，建議各項目承擔單位印發(fā)單位內(nèi)部關(guān)于加強國家重點研發(fā)計劃重點專項項目管理的意見，包括機構(gòu)、制度等內(nèi)容，并嚴格執(zhí)行。實施項目與課題“法人負責制”和項目負責人“牽頭責任制”，堅持服務(wù)與監(jiān)督并重；注重完善管理機制；嚴格實行項目內(nèi)部管理制度、定期報告制度、中期檢查制度、成果審查制度、重大事項報批制度、重大問題追蹤與倒查制度、保密制度、聯(lián)系人制度、信息公開制度以及信用檔案制度。

在加強機構(gòu)建設(shè)方面，建議成立單位內(nèi)部國家重點研發(fā)計劃專項項目管理辦公室，指定專人負責，對承擔的重點專項項目及課題進行統(tǒng)籌管理。單位牽頭承擔的國家重點研發(fā)計劃項目，各項目應(yīng)分別成立項目管理辦公室和項目專家委員會。

在加強落實各方管理責任方面，應(yīng)明確單位內(nèi)部有關(guān)管理部門、項目負責人以及課題負責人各方的管理責任。強調(diào)各層級各司其職，全面保障科研活動順利進行。

在容錯機制方面，積極營造尊崇創(chuàng)新、鼓勵探索、寬容失敗、多元包容的良好學術(shù)氛圍，不以“出成果”名義干涉科技人員研究工作。

第二，探索分類評價，就單位內(nèi)部自主管理項目先行積累評價經(jīng)驗。

在項目分類評價方面，建議有關(guān)科研單位按照分類評價的要求，對自主立項的項目先行探索分類評價，探索并積累項目分類評價經(jīng)驗，努力改變以往“頭銜”“帽子”“論文數(shù)量”等評價標準。對不同類型項目建立各有側(cè)重的評價路徑，根據(jù)項目內(nèi)容、重點及性質(zhì)實施分類評價，并細分為偏重基礎(chǔ)研究類、偏重技術(shù)研究類、偏重產(chǎn)品開發(fā)類、偏重前瞻性宏觀戰(zhàn)略研究類等多種不同類型，規(guī)定評價側(cè)重點。此外，要求不得把論文作為主要評價依據(jù)和考核指標，對確需考慮論文因素的，論文評價實行代表作制度。力圖破“四唯”，營造風清氣正的科研環(huán)境。

在獎勵評審方面，對單位內(nèi)部設(shè)立的各種獎勵梳理分類，如科學技術(shù)獎可以分設(shè)應(yīng)用成果獎、理論成果獎、科普獎、人才獎等多類，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標，注重科研成果的理論意義和實用價值。

第三，開展專項激勵，積極儲備高水平人才和成果。

國家重點研發(fā)計劃項目需要具有研究水平高超、在行業(yè)內(nèi)影響力大的科技領(lǐng)軍人才完成。單位內(nèi)部可探討設(shè)立人才專項，包括對高端人才、重大創(chuàng)新成果完成人、優(yōu)秀青年人才、特殊貢獻人才、潛力人才的資助。定期開展學科發(fā)展診斷和人才缺口盤點，更新人才需求清單。制定高層次人才引進辦法，加大高層次人才引進力度。擴大研究生和博士后、特別是國際學生招生規(guī)模，提高培養(yǎng)質(zhì)量，強化其“人才戰(zhàn)略儲備庫”功能。

第四，強化科學家精神，營造創(chuàng)新良好氛圍。

對于高校和科研院所來說，章程是運行發(fā)展的基本準則，在單位章程制定中，應(yīng)強調(diào)文化建設(shè)，將科學家精神的內(nèi)涵融入單位文化精神。此外，應(yīng)積極制定學風、師德、考核、科研誠信等辦法。通過邀請老科學家為青年職工做專題講座、舉辦高水平論壇、學術(shù)研討會等系列活動，促進不同學科交叉融合，深入合作。也可結(jié)合全國科技工作者日、科技周、科普日等重要時間節(jié)點開展多種形式宣傳活動。建立史料留存機制，運用圖書館、檔案室、試驗基地、網(wǎng)站等，珍藏大量書信、手稿、圖紙、證章、照片和歷史影像等。