知識產權領域企業信用風險分類指標體系的研究

孫瑩 孫良泉 孔冉冉 杜娟 丁然

摘 要：知識產權保護工作關系國家治理體系和治理能力現代化，關系高質量發展，關系人民生活幸福，關系國家對外開放大局，關系國家安全。近年來，將他人未注冊的商標、姓名、企業名稱惡意搶注為自己的商標，偽造、變造實驗數據，抄襲、拼湊公知技術來提交專利申請等失信行為屢見不鮮，受到越來越多關注。這些行為不僅破壞知識產權確權秩序，擠占知識產權管理資源，而且會進一步引發囤積居奇、濫發警告、惡意訴訟等濫用知識產權行為，嚴重擾亂市場競爭秩序，妨礙正當生產經營。本文通過搭建知識產權領域企業信用風險分類指標體系，將企業知識產權相關監管信息和信用信息進行充分整合、挖掘和分析，選取試點企業數據對知識產權領域企業信用風險進行試點測算，為實現信用風險的發現、分類、管控，構建完善的事中事后監管體系，為提升對知識產權領域企業的監管效能提供技術支撐。

關鍵詞：信用風險，知識產權，指標體系

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.10.010

Research on Enterprise Credit Risk Classifi cation Index System in the Field of Intellectual Property

SUN Ying1* SUN Liangquan1 KONG Ranran2 DU Juan1 DING Ran1

（1.Shandong Institute of Standardization； 2. Shandong Administration for Market Regulation）

Abstract： Intellectual property protection is related to the modernization of national governance system and governance capacity， high-quality development， peoples happiness， overall situation of the countrys opening up， and national security. In recent years， dishonest acts such as maliciously registering others unregistered trademarks， names and enterprise names as their own trademarks， forging and altering experimental data， plagiarizing and assembling wellknown technologies to submit patent applications have become common and attracted more and more attention. These acts not only undermine the order of intellectual property confi rmation and occupy intellectual property management resources， but also further lead to hoarding， indiscriminate warning， malicious litigation and other abuse of intellectual property， seriously disrupting the order of market competition and impeding legitimate production and operation. By establishing a classifi cation index system of enterprise credit risk in the fi eld of intellectual property， this paper fully integrates， excavates and analyzes the relevant regulatory and credit information of enterprise intellectual property， selects the data of pilot enterprises to conduct pilot measurement of enterprise credit risk in the fi eld of intellectual property， in order to provide technical support for realizing the discovery， classifi cation and control of credit risk， building a perfect supervision system during and after the event， and improving the regulatory effectiveness of enterprises in the fi eld of intellectual property.

Keywords： credit risk， intellectual property， index system

0 引 言

近年來，黨中央、國務院高度重視知識產權保護工作，明確要求建立健全知識產權領域信用管理機制，促進知識產權工作高質量發展，統籌推進知識產權強國建設。當前，我國正在從知識產權引進大國向知識產權創造大國轉變，知識產權工作正在從追求數量向提高質量轉變。然而，當前知識產權領域存在的非正常專利申請、惡意商標注冊申請、提交虛假材料騙取費用減繳、專利侵權等違反誠實信用的行為仍然比較突出[1]。探索建立知識產權領域長效治本機制，逐漸由被動監管向主動監管轉變、由治標向治本轉變、由事后治理向事前防范轉變，加強知識產權領域信用監管和智慧監管具有緊迫的現實需要。而開展知識產權領域企業信用風險分類管理，加強知識產權信用信息的深度開發利用和挖掘，探索研究建立知識產權領域企業信用風險分類指標體系，是落實國務院深化“放管服”改革、創新事中事后監管的重要手段，對發揮信用監管的導向作用以及在智慧監管和精準監管的支撐作用具有重要意義。

1 知識產權領域企業信用風險分類指標體系構建

1.1 知識產權領域信用風險分類指標體系建設思路

信用風險分類的主要目的在于形成企業的信用風險等級，為對企業的分級分類監管提供基礎，在企業信息、產品信息等多維度信息聚類存在的情況下，需要實現對可采集到的信用數據進行智能歸類，建立信用風險分類模型，對信用數據開展測算，實現不同維度信息的關聯分析，最終確定企業信用風險等級[2]。充分利用知識產權領域信用信息，堅持定量分析與定性判斷相結合，把握提煉知識產權領域日常監管中發現的帶有普遍性、規律性的高風險特征行為，合理選擇風險指標，充分運用層次分析法（AHP）等方式科學賦予指標權重，構建符合實際的知識產權領域企業信用風險分類指標體系，并持續優化完善，使之與分類監管工作實際相適應。

1.2 構建知識產權領域信用風險分類指標體系

目前，企業通用的信用風險分類指標一般會包含以下維度：一是評價對象的基礎屬性信息，一般用于對象分類初始賦分；二是歷史遵從信息，通過歷史上是否有違規行為來判斷評價對象的規范性；三是能力評價信息，一般來說評價對象的能力與風險成負相關關系；四是動態行為信息，通過行為發現評價對象的風險線索；五是關聯關系信息，通過外部性的信息來反映內部信息[3]。基于知識產權現有數據特征和業務特點，在上述通用信用風險分類指標的基礎上，從企業屬性、知識產權動態信息、監管信息、企業能力、社會評價五個方面搭建了知識產權領域企業信用風險分類指標體系。基于以上指標，本文在結合專家打分情況的基礎上，運用層次分析法（AHP），確定了各級指標的權重，具體結果如表1所示。

2 試點測算

為更好地論證知識產權領域企業信用風險分類指標體系的科學性，選取近百萬試點企業數據，通過信用風險自動分類系統對信用風險分類指標體系進行試測算，對試點企業信用風險等級進行試測算。

通過試點測算得出，信用風險等級A級企業占比8.79%；B級企業占比56.95%；C級企業占比31.84%；D級企業占比2.42%。知識產權領域企業信用風險等級主要集中在B、C兩級，其中B級企業最多，占比56.95%。比較符合企業信用風險等級分布中間大兩頭小的規律。不同信用風險等級企業數量和占比如圖1所示。

同時，將分類結果初步試應用于“雙隨機、一公開”抽查工作中，抽查的不合格問題發現率同比提高了25個百分點，進一步說明了本研究的科學性和信用風險分類的準確性。

從試點情況來看，本文研究的知識產權領域企業信用風險分類指標體系相對較為科學，比較符合企業的實際情況，但仍存在一定的局限性，需要在后續工作和研究過程中進一步完善和改進。一是部分指標獲取渠道尚未打通，需進一步跟相關數據主管部門進行溝通協調，以建立固定的數據共享交換渠道。二是評價模型需進一步優化。本文建立的是通用型知識產權領域信用風險分類指標體系，需要根據具體情形變化，及時動態調整和優化企業信用風險分類模型。針對以上問題，一是建議加強信用信息的采集，近一步完善信息采集功能和采集機制。由主管部門牽頭，構建跨部門、跨領域數據共享交換機制，進一步完善知識產權領域信用信息，提升信用風險分類的準確性[4]。二是不斷補充完善與信用風險相關的數據指標，針對不同知識產權密集型行業特點持續優化知識產權領域信用風險分類指標體系，使監管更加精準有效。

3 結 語

本文緊緊圍繞中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于強化知識產權保護的意見》（中辦發〔2019〕56號）關于“建立完善市場主體誠信檔案‘黑名單制度，實施市場主體信用分類監管”的要求，結合知識產權領域企業特點以及知識產權分類監管工作實際情況，研究建立了知識產權領域企業信用風險分類指標體系并進行了試測算，但仍有部分信用信息數據無法獲取，隨著信用體系建設機制的完善，分類指標體系有待于進一步補充和完善，研究方法也可進一步優化。

參考文獻

[1]馬林艷，何越曦.知識產權保護的多元化路徑：知識產權信用體系[J].中國律師，2022，380（6）：82-84.

[2]毛添，彭飛榮，姚帥.《企業知識產權信用評價標準》的體系構建[J].標準科學，2022（S2）：193-197.

[3]何玲，歲正陽.知產保護“信”動能——我國知識產權領域信用體系建設掃描[J].中國信用，2021，53（5）：16-27.

[4]張海征.知識產權信用體系法治化的實踐與完善[J].法學雜志，2022，43（3）：99-109.

作者簡介

孫瑩，通信作者，碩士研究生，工程師，副主任，主要從事信用研究、質量管理。

孫良泉，碩士研究生，高級工程師，主任，主要從事信用研究、品牌研究。

孔冉冉，碩士研究生，一級主任科員，主要從事知識產權保護研究、信用研究。

丁然，碩士研究生，工程師，主要從事信用研究。

杜娟，碩士研究生，工程師，主要從事信用研究。

（責任編輯：袁文靜）