石油和化工企業工程項目日常風險管理的措施

林濤，劉玥，趙巖，楊宇田 (海洋石油工程股份有限公司，天津 300452)

1 概述

石油和化工工程項目的全生命周期開展過程中伴隨著諸多不確定性，其產生的影響結果往往被分為正面和負面，其通常稱之為機遇和風險。增強有利減少不利是項目管理實現預期結果的管理手段，清楚的策劃和辨識項目輸入的內外部風險要素，提供管理手段措施，并明確風險預期結果，則體現出完整的策劃幫助項目預期結果實現。

制定風險管理文件及過程記錄是項目管理中有效的管理措施，制定出適宜的質量管理工具和風險管理方法，流程化的風險識別過程，能幫助項目管理者及參與人員提升風險意識，保持在工作過程中的風險思維，從而使識別出的風險要素得以合理的評估和管控。

2 風險管理過程

2.1 工程項目的風險識別

風險識別的前提在于識別出項目的各個工作過程以及所帶來的內外部要素變化，從項目前期的招標文件識別、投標文件準備、人機資源策劃，到實施期的技術文件交底、工程項目節點安排、監督改進措施明確、溝通渠道建立、至末期的輸出結果評價、過程記錄等，整體的工程項目開展是由多個單一過程組成，辨識風險可以基于各單一過程為基礎開展識別、分析及應對。

風險識別沒有一個單一的方法和工具，是一個充滿智慧的知識管理過程，需要把項目管理的知識和經驗逐步地積累起來，形成自己的項目管理知識庫。可參考以下識別方法：(1)情景分析：在想象和推測的基礎上，對可能發生的未來加以描述。可以通過正式或非正式的、定性或定量的手段進行情景分析。(2)頭腦風暴法：一種收集各種觀點及評價并將其在團隊內進行評級的方法。項目成員、外聘專家、客戶等各方人員組成小組，根據經驗列出所有可能的風險。(3)訪談：與那些有類似項目經驗的人或項目組的主要成員進行面談，可以盡早認識問題，識別可能風險。

2.2 工程項目風險種類

由項目中若干單一過程相互作用、相互聯系組成成為項目管理整體活動，而風險管理工作也可以嵌入其中。風險管理首先應分析內外部環境因素，包含但不限于法律法規規定、技術標準要求、競爭環境趨勢、自身資源能力、業務范圍績效等多方面，同時以分析輸入信息轉化成為輸出結果，分析客戶需求及期望，包括但不限于合同、技術要求等輸入材料、實現輸出結果的策略及方法、滿足法律法規及客戶要求的能力、監視監督評價績效策劃等，同時要考慮項目體系建立及其適應性，識別出的風險項，應對其發生概率、發生后結果影響性進行估算，使用適應性的管理工具評價出高、中、低風險等級，從而辨識形成風險清單[1]。

2.3 工程項目風險的防范對策

對于識別出的風險項依據風險等級制定應對措施及參與人員，應對措施一般包含但不限于風險接受、風險減輕、風險轉移、風險避免[2]。應對措施應針對風險項等級、屬性而制定，中高風險項應由項目管理人員負責，以便達到處理效果，對于中高風險在制定處理措施的同時，應編制應急計劃，目的在于對中高風險一旦發生，則可及時開展急救補救措施，降低損失。風險監測和檢查是確保風險措施得到及時正確處理改進的手段，處理風險過程中應注意需動態更新并應保持跟蹤監視，以驗證處理措施是否對風險控制起作用，并同時對風險項進行判斷降級或升級。

通過風險辨識、評價、處理、跟蹤等以上流程后，則可判斷出風險是否接受以及各項措施的有效性，對于風險控制失敗的項，可以通過應急預案進行處理，以預防和減少非預期的影響，并達到改進效果。

3 風險因素

風險因素的識別應基于項目管理過程從輸入材料實現輸出結果的轉化過程，在此過程中將通過策劃開展一系列活動達到預期結果。風險因素可以從活動中識別，同時項目全生命周期內，在不斷的技術迭代、科研創新、經驗教訓等工作中，也是逐步完善風險因素辨識、預防糾正等措施的過程。風險伴隨著從公司發展戰略規劃、業務方向定義、項目立項確定、關鍵人員任命、技術方法確立、施工作業過程、不符合問題項糾正、項目變更管理、設備設施管理、溝通渠道建立等多個過程中產生，因此多崗位多人員的開展技術評審、風險辨識等活動，將有助于積極風險識別的完整性和預防措施的有效性[3]。

3.1 人員因素

項目管理的組織機構應策劃能力符合的人力資源組成，并策劃與輸出結果相適應的人員數量、認證情況、知識經驗等，這些人員應滿足顧客及法律法規的要求，并具備參與項目管理全周期內的健康、安全條件，同時應得到相適應的考核驗證。人員是實現整體項目達到預期結果的關鍵因素，因此制定適宜的培訓計劃，確定參培人員范圍，是提升人員能力、深化經驗教訓效果的有效方式。對于施工作業人員，制定與崗位匹配的技術技能培訓和認證有助于產品質量提升，提升施工效率，降低返修成本；對于工程技術人員，制定相關體系制度、標準規范、行業前沿等培訓，將有助于制定與甲方、行業、項目相一致的技術文件、圖紙程序等方法；對于項目管理人員，制定項目管理、經驗分享、多級計劃等培訓科目，將有助于推動項目實施、有效管理變更。從而實現項目各環節達到預期結果。

3.2 設備因素

設備設施資源是策劃輸出結果的重要因素之一，穩定且得到維護的合格設備設施能確保提供輸出產品和服務的能力，制定適應的維護保養計劃及監視測量手段，并編制安全操作文件，保障設備設施資源安全穩定使用。項目各環節使用的設備應制定維修保養、使用校定等計劃，保持設備的應用數據范圍、實際工作開展范圍與校定數據范圍的一致性，有助于過程控制、檢驗檢測結果的準確性。作業施工設備應根據運轉時長制定保養維修計劃，已滿足生產產品的質量要求，并對保養維修相關環節進行記錄跟蹤，保障各班次人員了解設備動態。對于高風險作業，更需要根據相關要求確保設備設施的有效性，已保障施工作業安全順利開展。

3.3 材料因素

輸入材料分為有形和無形，均應得到驗證及評審，有形材料一般為物質、材料等物理材料，應保障適宜的倉儲條件及保護，并做好分發及跟蹤，無形材料一般為技術要求、合同文件、法律法規等信息，應得到適應的保存和評審，確定需向顧客提供的產品和服務，確保輸出結果與客戶、法律法規要求的一致性。

對于有形的材料，在各施工環節的材料驗收、儲存運輸、下料確認、材料保護等各環節應制定合適的制度文件，以保證材料按照技術文件準確使用及確認跟蹤，防止出現材料錯用、混用、保護不當損壞等問題發生。對于無形的材料，應制定文件控制計劃、發放記錄管理、保存維護周期等制度，同時還需包括技術材料評審，多級文件會簽、標準規范維護等文件管理制度，以促進文件記錄的有序使用、跟蹤管控。

3.4 策劃因素

輸入向輸出轉化的過程需要經過合理策劃，在識別評審輸入材料的基礎上，制定項目實施策略、質量計劃、過程控制、檢驗監視、技術文件等辦法文件是實現預期結果的重要保障，這些辦法文件應得到適宜的驗證及評審，并應考慮達到預期結果的安全性。

技術文件制度的制定是從理論到實物實現過程的關鍵材料，因此從項目實施策略、各專業施工作業技術文件、質量控制程序、管理審核制度、變更管控程序等各類制度文件執行中逐步實現產品的完工交付，制定各類文件及執行策略是關鍵步驟，同時文件內容也需考慮法律法規、標準規范、合同要求等多方面要素，以便于降低風險發生概率，實現項目完成。

同時要考慮制定項目質量計劃，該計劃是指為確定項目應該達到的質量標準和如何達到這些項目質量標準而做的項目質量的計劃與安排。項目質量計劃是質量策劃的結果之一。它規定與項目相關的質量標準，如何滿足這些標準，由誰、在何時使用這些程序和相關資源，從而實現預期的質量目標。

3.5 監視測量因素

引入監視測量手段是對輸出過程和預期結果的保證辦法之一，通過過程監督、檢驗試驗點規劃、重要過程監視可以幫助有效降低風險隱患并驗證過程文件的有效性和執行效果，對最終產品和服務的檢驗評價，可驗證與顧客、法律法規等文件要求一致性的結果。

對于生產環節引入適當的質量控制檢驗點，是保障產品質量的有效方式。根據施工作業等級程度的不同，設置審核、監控、停止、全程控制等點位，安排檢驗人員開展檢驗工作，并出具相關記錄證明，是監視測量手段之一。同時監視測量前，應準備完成相關程序文件的編制，并完成對參與項目相關人員的交底，幫助明確質量要求，強化施工作業時質量意識的提高。如前所說，開展監視測量的工具設備應在校定有效期內，并選取合適的工具開展檢驗工作，以保障監視測量數據的準確性。同時預防發生在過程的前期階段，包括溝通、計劃、驗證以及逐步消除出現不符合項的可能性，促進資源的配置能保證工作正確完成，而不是把資源浪費在問題的查找和補救上面。

4 應急預案

經過風險辨識及控制形成的風險管理臺賬，可用于參考編制應急預案，具體可根據風險等級、控制能力、重難點等建立應急預案內容，其主要目的在于預防或減輕可能影響產品或服務的潛在風險而采取的行動。應急預案中應描述出具體的風險項并根據其策劃模擬相關過程及結果，過程中包括但不限于職責和權限分配、角色的運用、內外部的溝通、采取的具體行動措施及過程記錄等內容。模擬風險項產生應建立反饋交流渠道、風險項發生、結果產生，同時按照預案設計開展相關演練過程。應急預案的設計及演練過程將有助于項目周期內相關工作的順利開展并預防發生，如有類似演練問題發生時，也將有助于項目管理者更有經驗的處理處置。

5 糾正預防

風險辨識具備更新的特性，除了跟蹤已形成的風險項，在項目管理過程中依靠檢驗監視、審核評價等手段發現新的隱患控制點，作為糾正預防的輸出結果及時納入風險臺賬，以便于對新風險項的控制管理，階段規律性的審核評價及檢驗監視能幫助項目管理者更好的評價過程文件辦法的適宜性，并采取措施控制和糾正不合格，同時處置已形成的不合格結果。分析不合格形成的原因，采取預防措施防止類似問題再次發生，應評價項目體系文件的適宜性，一旦發現體系在部分活動甚至全部活動存在失效，則應及時評價策劃項目管理過程文件，重新制定與其適應的相關辦法，以達到預期結果。

6 質量監督檢查計劃

項目施工前，根據項目合同、技術規格書、已識別的風險辨識清單等文件制定完善合理的質量監督檢查計劃，能幫助在生產過程中規范重難點作業環節、設置過程施工及產品試驗控制點、定義產品最終檢驗內容、完善記錄報告文件，可幫助監督檢查風險預防措施的執行落實情況及有效性，同時避免不合格產品的釋放及流入。審核計劃是驗證項目實施各環節是否按照體系制度、法律法規開展活動的有效手段之一，計劃中應包括人員培訓、文件控制、過程記錄、評價評審、維護保養、風險管理、溝通交流等多個要素，審核周期應覆蓋項目開展的各階段，并制定相關頻率。對審核過程中發現的不符合項，應以文件記錄或其他方式通知被審核方，并要求整改期限內完成并再次驗證。

7 結語

結合以上各過程工作活動應注重日常對反饋問題、良好作業、重難點施工等經驗教訓的積累，對糾正預防和改進措施進行客觀分析，評價措施的有效性，固化各項目的經驗教訓并建立經驗數據庫，推廣各項目施工全過程應注重經驗教訓學習，以承襲良好的作業實踐，對同類型問題尋找合格解決方案，形成良好的項目學習氣氛。對于經驗教訓也可制定專項提升工作，組織相關方成立工作組，并對經驗教訓中出現的問題制定整改及預防措施，完善工作步驟及相關要求，開展能力提升活動，防止再次發生同類問題。

風險管理是項目管理過程中的重要工作之一，在整個項目周期內都圍繞著降低風險，擴大機遇的思想去展開活動，保持風險思維開展管理、施工等工作，采取措施降低風險或改變風險的可能性后果，達到促進項目管理提升的效果。項目的風險管控完成意味著產品或服務的正常交付，從中會發現基于風險管理出發，整體工作思維及專業能力得到提升。