企業技術創新能力評價研究中的若干問題

陳一鳴，鄔陽陽，和添錦

（麗江文化旅游學院，云南 麗江 674100）

技術創新不僅可以解決很多實際問題，還可以帶來許多經濟效益和社會效益。因此，如何推動技術創新是一個十分重要的問題。就技術創新而言，企業是技術創新的主體，對于推動技術創新至關重要。當今，政府也不斷采取一系列措施鼓勵企業進行技術創新，很多企業也積極投入科研經費，努力提升自身的技術創新能力。但在市場經濟中，企業之間競爭激烈，要想憑借技術創新取得競爭優勢，企業要清楚自身的技術創新能力在眾多企業中處于哪個位置，達到了何種水平，具有哪些優勢、哪些劣勢。為了解決上述問題，正確評價企業的技術創新能力至關重要。很多研究者都在探索如何得到一個相對科學合理的評價結果，也有人取得了豐碩的研究成果。

企業技術創新能力評價主要是從指標體系構建、評價模型選擇、評價對象選擇[1-2]這3個方面進行研究。但具體到整個評價過程還會涉及其他問題，比如：指標權重的計算、指標選擇方法的確定、模型閾值的確定等細節問題。所以，在分析企業技術創新能力評價過程中存在的問題時，不僅僅要從3個主要的研究方向進行分析，其他一些細節問題也需注意，比如權重的計算、閾值的確定和一些計算問題，這些問題會使得評價結果出現偏差或者錯誤。為了認識和了解這些偏差和錯誤的原因，本文對企業技術創新能力評價研究中常見的若干問題進行了分析，并提出相應的解決思路和解決方法，希望能為研究企業技術創新能力評價的學者提供一些參考。

1 指標體系構建中的問題

1.1 指標構建過程的說明

在企業技術創新評價中，指標體系的構建是評價的第一個步驟，構建的評價指標體系是否科學合理直接影響到評價結果的合理性，所以評價指標體系的構建非常重要。評價指標的構建過程可以分為兩步：第一步，指標的初選；第二步，指標的篩選。有些文章直接給出一個評價對象的評價指標體系，并沒有說明指標的初選和篩選方法，文章的邏輯不夠完整，降低了文章結論的說服力。因此，為使文章更具合理性，應該對評價指標的來源和評價指標體系的構建方法作出簡要說明。

1.2 指標初選方法的選擇

指標的初選就是確定指標的來源，一般就是來源于固有的指標體系，有時候會根據評價的側重點，加上或者去掉一些指標。為了使得研究更具有說服力，指標的來源一般應選擇一些權威評價機構或者權威期刊[1]。另外，有些作者在指標的選擇過程中只選擇了定量指標[3]，一是定量指標通常比較容易獲取，部分公開數據可以在互聯網上直接查找；二是這些指標比較客觀，沒有摻雜個人的主觀判斷。實際上，有些定性指標能夠更好地反映出企業的技術創新能力，這些定性指標也是十分重要的，所以在指標的選擇過程中要注意選擇主觀定性指標和定量指標兩類指標，不應該為了研究的方便只選擇定量指標，也不能認為定量指標更科學而去除一些定性指標。

1.3 指標篩選方法的選擇

指標初選之后就應該對指標進行篩選，指標篩選的方法較多，總結相關文獻，可以分為主觀選擇法、客觀選擇法和主客觀結合選擇法。所謂的主觀選擇方法，就是根據相關專家的經驗，選擇合適的指標，例如有些研究就在評價指標篩選時請教了相關領域的專家學者，構建了一套評價指標體系；客觀篩選方法是通過數理計算的方法來判斷指標的重要程度，這類方法操作相對簡便，使用較為廣泛，但是會出現數據差異比較小，導致一些重要指標被忽略的情況[4]；主客觀結合方法是將前兩類方法相互結合，主要目的是取長補短，得到更為科學合理的指標體系。在不考慮計算難度的情況下，主客觀結合的選擇方法更為合理，能夠兼顧專家經驗和實際數據，隨著計算工具的迅速發展，計算量大的問題已逐步得到解決。

2 評價過程中的問題

2.1 權重計算方法的選擇

在企業技術創新能力評價研究以及其他綜合評價研究中，很少有人對權重的計算方法進行討論，一般都是直接選擇主觀方法——層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）[3]或者客觀方法——熵權法，有的研究中也會選擇主客觀結合的方法[5]。權重的確定方法一般不作為一個創新點單獨出現，在企業技術創新能力評價中也很少見到關于權重計算方法的討論，一般研究者為了研究的方便，直接選擇最常見的權重計算方法。在對一個研究對象進行評價的時候，不能為了得到一個相對科學的評級結果就不惜一切成本，還要注意評價過程的工作量。在邀請專家打分和計算過程都沒有問題的情況下，還是使用主客觀結合的方式計算指標的權重較為科學合理。無論是主觀方法還是客觀方法都存在一定的局限性，兩種方法結合才能在一定程度上彌補各自的缺點。

2.2 綜合評價方法的選擇

在綜合評價類的文章中，很多高質量文章的創新點一般歸為兩類：第一類，使用新的評價模型或者改進評價模型；第二類，找到一個新的研究對象。類似于其他綜合評價問題，企業技術創新能力評價研究中，評價模型的選擇也至關重要，它不僅關系到評價結果的合理性，還關系到一篇文章的創新度。有關評價模型的研究比較多，大致可分為兩大類：一類是傳統的評價模型研究，另一類是智能化的評價方法研究。其中，傳統的評價方法又分為主觀方法和客觀方法。傳統的評價方法提出較早，使用廣泛，在很多文章中我們依然可以看到很多研究者在研究過程中使用這些評價模型。隨著人工智能理論的發展，一些人工智能理論也應用到綜合評價中，形成了一些新的評價模型。

傳統的綜合評價方法主要有熵權法、層次分析法、理想點法（Technique for Order Preferenceby Similarity to Ideal Solution，TOPSIS）、密切值法等。智能化的綜合評價方法主要有基于支持向量機的綜合評價方法[6]、基于云模型的綜合評價方法[7]、基于神經網絡的綜合評價方法[8]等。不同的評價方法有不同的優缺點，但是總體來說，智能化的評價方法在理論上更為科學合理，比如：基于支持向量機的評價方法可以解決復雜的非線性問題，可以避免陷入局部最優解，并且適用于小樣本數據；基于云模型的評價方法可以解決評價過程中的隨機性和模糊性，評價結果更具合理性；基于神經網絡的評價方法可以有效地解決非線性問題，計算速度快，學習能力較強。

2.3 模型的計算和推導

在綜合評價過程中，有的文章直接應用模型，有的文章則是將模型進行改進后再應用。模型的計算或者推導都有可能出現一些問題，但是綜合評價模型的計算和推導更具有代表性，這里以綜合評價模型為例進行說明。綜合評價模型有一些運算過程需要人工計算，比如基于粗糙集的綜合評價方法在屬性約簡過程中的計算，這個時候可能會出現計算錯誤。在模型的改進過程中也可能會出現一些邏輯推導問題，比如保羅·羅默雖然是經濟學研究中使用數學模型的“既得利益者”，但他還是指出了恩師盧卡斯的兩篇文章中存在的數學模型推導錯誤[9]。為了避免計算錯誤，可以編寫相應的程序代碼，這樣也方便其他研究者使用。選擇和一些數學專業的人合作研究，則可以在一定程度上避免推導過程中出現錯誤。

3 結束語

企業技術創新能力評價研究中存在一些問題，本文提到的問題區別于評價中存在的一些不確定因素[10]。不確定性因素有主觀因素和客觀因素。客觀因素沒有辦法避免，每一種評價模型都不可能沒有缺陷。同時，主觀因素還會受到客觀因素的影響，比如：數據統計過程中會產生數據不確定性，這種不確定性因素會受到統計方法和統計工具的限制，因此不確定性因素在現有條件下是無法避免的。本文討論的問題多數和評價者的認識和選擇有著直接關系，如果按照一定的規范進行研究，一些問題可以在一定程度上避免，比如：在指標構建過程中選擇合適的指標構建方法，在文章寫作過程中將構建過程盡量描述完整。有一些問題雖然沒有辦法解決，但是可以選擇一些相對有效的方法避免，比如：在確定指標權重的時候可以選擇主客觀結合的方式，使得構建的指標體系更科學合理。

隨著科學的進步，評價過程中的各種模型會不斷更新或者改進，使企業技術創新評價可以得到更為科學合理的結果，所以在企業技術創新能力評價中也需要引入一些新的理論或者模型。但研究發現，有些數學模型非常復雜，計算量也非常大，一些研究者為了綜合多個數學模型的優點，還會將多個模型組合起來使用，致使模型越來越復雜，進而造成濫用數學模型問題出現。但是復雜程度并不是判斷濫用數學模型的標準，因為有時候復雜的數學模型更適合處理復雜的現實問題。在綜合評價研究過程中，要判斷數學模型是不是濫用，可以參考文獻[9]中的部分判斷標準：第一，在研究中引入數學模型之后并沒有得到更有價值、更具科學性的結論，僅僅是為了追求形式上的“科學化”；第二，在研究過程中，實證過程不規范，出現邏輯漏洞。