東北三省科技創新能力研究

姜 宏，張 磊，王冬屏

（1.長春大學馬克思主義學院，吉林 長春 130022；2.吉林省體育局田徑自行車運動管理中心，吉林 長春 130012；3.長春大學管理學院，吉林 長春 130022）

一、引 言

近年來，面對國際國內形勢變化，我國提出“創新驅動發展戰略”“經濟高質量發展”和“國內國際雙循環新發展格局”的戰略決策，為未來一段時期中國經濟社會發展指明了方向。創新是“高質量發展”和“構建雙循環”戰略的內在驅動力和重要實現方式。研究東北三省科技創新，對于東北地區發揮區域優勢、集聚創新要素、優化產業結構，實現區域經濟高質量發展和推動經濟“雙循環”具有十分重要的意義。

經濟發展是創新的結果。Russu提出科技創新帶來的新技術和新產品有助于實現產業結構的升級變化，助推地區經濟增長，但技術溢出強度受到地理位置和地區生產結構的強烈影響。［1］Shantia等提出科技投入對降低生產成本、推動工業創新具有積極作用。Huang等認為工資提高會促使企業增加研發投入、促進創新能力提升。張來武認為科技創新是創造新價值的過程，科技創新驅動經濟發展是歷史的必然選擇。目前我國整體上科技創新驅動經濟發展績效較低，地域間的差異較大，東部地區明顯優于其他地區，各地使用的技術很多都是境外引進，而非自主創新，缺乏科技創新支撐的經濟高質量發展很容易導致有效供給不足。而且科技創新對經濟發展的支撐效率具有明顯的區域差異。在區域創新過程中，通過技術創新、制度創新提高資產、信息、人才、技術的流動，激發創新意識和行為，在不犧牲個體自治靈活性的條件下形成整體協作，實現知識與技術價值向產品生產的轉化。

梳理現有文獻可以發現，目前研究的焦點多集中于科技創新、制度創新、制造業轉型升級、評價體系建設、現代金融和服務業等方面。而對于區域創新、地理位置和地區生產結構、營商環境改善的研究很少，尤其是對東北地區。鑒于此，本文在已有研究基礎上，選取相關數據，采用TOPSIS熵權法，針對東北三省的創新能力、經濟發展水平進行綜合評價與橫向對比，來探尋東北創新能力不足的癥結所在。

二、東北三省創新能力評價

（一）評價指標體系構建

本文對全國11個省市的創新能力進行綜合評價，選擇熵權法對創新能力評價指標進行賦權。區域創新能力受經濟環境、社會環境、創新投入、創新流通以及人才等因素影響，構建了包含區域創新和區域經濟等38個因素的綜合評價指標體系。熵權法作為客觀賦權法，依據各指標值所包含的信息量的大小確定指標權重。經過對38個指標的計算后，得到的權重結果如表1所示。

表1 區域創新與區域經濟綜合評價指標體系

（二）綜合對比評價分析

得到權重矩陣后，本文利用TOPSIS方法對包含東北三省在內的11個省市的創新能力進行綜合評價與對比分析。計算步驟如下：

步驟1：根據決策矩陣與權重系數得到加權決策矩陣V=［vij］m×n，其中，vij=wjbij，i=1，2，…，m；j=1，2，…，n；wj（j=1，2，…，n）是第j個指標Pj的權重。

步驟3：利用歐氏距離法計算各方案到正、負理想解的距離，到正理想解的距離記為d*i，到負理想解的距離記為d-i。

步驟4：計算各方案與理想解的相對貼近度。

步驟5：根據相對貼近度判定評價對象的排序。

通過計算得到的11個省市的創新能力綜合評價結果如表2所示。

表2 TOPSIS綜合評價結果排序表

三、模型結果分析

根據綜合評價結果與加權決策矩陣中各指標與正、負理想解的距離，分析得到東北三省創新能力落后的主要因素有以下三個方面：

（一）人才流失嚴重

從評價數據得出專利申請授權量、研究與實驗本科及以上學歷人員、科技人才結構、高技術產業R&D項目量等變量對創新能力的評價具有關鍵影響，而這些因素又與人才密切相關，體現出人才對東北三省區域創新與區域經濟發展的重要性。此外，本文通過多元回歸分析人才相關指標對GDP增長率的影響，發現專利申請授權量、科技人才結構的標準化系數均為負值。以上分析說明，東北三省從事創新工作的人才很少，人才流失嚴重，創新能力下降。

（二）投資環境相對落后

1.知識產權保障力度不足。“知識產權”是創新工作的制約因素之一。在知識產權的綜合發展、創造、運用及保護方面，遼寧省排名居中，吉林省和黑龍江省排名均靠后，東北三省整體“知識產權保障不力”，不利于科技創新發展。2018～2020年東北三省知識產權指數及排名情況見表3。

表3 2018～2020年東北三省知識產權指數及排名情況

2.營商環境不佳。良好的營商環境是投資經營的保障，能夠有效降低企業運行成本。東北三省主要大城市在營商環境排名中整體靠后，在商業活力、創新潛力、行政治理、社會服務等方面表現平平。根據中國科技統計年鑒的數據，2013～2020年，東北三省的外資依存度從11.84%減少到0.26%，北上廣省份則是從9.97%減少到2.55%，對比來看，東北三省外資依存度起點較高，但下降幅度遠大于北上廣等省份。

（三）區域綜合創新能力低

表4顯示了2012～2020年部分城市和省份專利申請授權量，由表4可知，東北三省區域創新能力綜合效用值整體排名靠后。雖然近幾年東北三省企業R&D經費和高科技產業投資總額逐年增加，高于北京、上海等地區，但專利申請授權量明顯低于其他省市。特別是吉林省，其專利申請授權量猶不及江蘇省的四分之一。

表4 2012～2020年部分省市專利申請授權量表

四、東北三省創新發展的制約因素

（一）人才流失

1.城市綜合因素。新時代的年輕人思維開放、充滿活力，就業更傾向于北上廣等創新能力強、經濟發達的城市。而且東北三省冬季漫長且寒冷，夏季短暫，很多南方人不適應東北氣候，不愿意在東北生活。另外，2013年之后，東北地區GDP增長緩慢，民營經濟發展欠佳，國有企業不景氣，企業招聘計劃減少，科研單位提供的就業空間也非常狹小。這增加了年輕人找工作的難度，導致人才流失，陷入惡性循環。

2.地方政策因素。首先，人才引進政策不靈活。東北三省由于長期的體制性和結構性矛盾，對于高層次人才的引進靈活度不高，政策實施力度弱。其次，勞動力薪酬較低。東北企事業單位的薪酬普遍低于全國平均水平，導致人才對薪酬的滿意度低。再次，人才激勵機制不完善。目前東北三省科研機構、高校、企業對人才的激勵機制尚未健全，在人才的選拔、晉升、管理等方面仍存在問題。且“人情社會”問題突出，不利于人才發展。

3.產業結構與人才結構不匹配。東北作為資源主導型地區，重工業占據主導地位。面對產業結構的失衡，東北三省高校培養的人才不符合東北地區產業發展需求，導致畢業生在東北就業難，不得不前往南方地區。

（二）投資環境欠佳

1.政務環境不完善。目前東北地區政府各職能部門間仍存在職能模糊、信息不暢、權責不清、互相扯皮的情況。主要原因：一是機構設置不合理，各職能部門劃分不明確。二是重審批輕服務，大量非必需的證明材料延長了行政審批時間，增加了企業的時間成本。三是地方政府思想固化、本位主義嚴重，缺少開拓進取精神。四是簡政放權不到位，部分職能部門不愿意下放實質性權力。五是行政人員業務不精，職責履行不到位，降低了政府服務水平與質量。如：國家及地方政府制訂的有關促進經濟發展或減稅的政策，多因企業缺乏了解而無法有效發揮效用。

2.法治環境有待提高。一是行政保護能力不強。如：東北地區的專利執法和商標執法在全國都處于落后水平。原因是執法部門多、手段少、處罰力度小。二是執法人員個人能力有限，使行政保護難以充分發揮作用。三是科技人員自身缺乏知識產權保護的法律意識，不善用法律武器保護自己的發明創造。四是東北地區知識產權服務機構在全國處于中下游，且普遍存在規模小、服務范圍單一、功能較弱等問題。［2］五是法律法規制度跟不上時代的變化，現行知識產權保護存在協調性不夠、前瞻性不足、可操作性不強等問題，距離科學立法還有一定差距。

（三）區域創新能力低

1.企業創新驅動發展動力不足。一是企業找不準投資方向。東北地區國有企業占比高，“等靠要”思想嚴重，很多企業和個人還習慣于通過與政府的特殊關系獲得收益，導致市場化程度相對較低，市場機制對資源配置的作用較弱。二是民營企業缺乏科學投資理念，常憑借個人經驗作為投資依據，不愿意開拓高技術領域新市場。三是東北地區創新人才始終處于“引不進、留不住、養不起”的狀態，引發很多“擁有一流設備，缺失一流人才”的現象。

2.自主研發能力低。一是東北三省政、產、學、研、用協同創新體系不完善。東北地區有一定數量的科研機構、高校等創新主體，實力較強。但高校、科研單位與企業之間信息不匹配，導致高校、科研機構的科研成果與市場脫節，研發投入和成果轉化及應用不對稱，缺乏創造活力，專利申請授權量偏低。二是技術基礎薄弱。許多企業技術設備陳舊，技術創新的配套設施不健全；科研成果和產業承載、承接能力質量不匹配，很多成果無法落地；國企與民營企業的合作不深入，技術未能充分擴散等。

五、東北三省創新發展的對策建議

（一）強化政府戰略引領

1.政府落實創新發展政策。（1）制定科學合理的科技發展規劃。政府作為頂層設計者要制定創新戰略規劃，出臺科技創新相關配套政策，破除影響各類市場要素自由流通的體制性障礙，為多元創新主體提供公平競爭的市場環境。（2）構建創新企業培育庫。對符合標準的企業給予物質獎勵，鼓勵企業在產品、技術和工藝上進行創新。（3）建立支持創新的保障體系。一是完善財政科技投入增長機制，將財政科技支出納入強制性支出項目。二是發展多層次資本市場體系，設立關鍵核心技術創新基金，鼓勵社會資本參與關鍵核心技術創新，穩定、規范創新投入主體結構，并在采購和金融支持方面盡快建立風險分擔機制。［3］三是在全面落實國家科技型中小企業和制造型企業稅收扣除政策的基礎上，對具有自主知識產權的企業，給予額外的稅收獎勵補貼。［4］四是完善專業的風險投資立法，并給予風險企業一定的優惠保護政策，激發市場主體創新活力。

2.政府培育創新文化。（1）創造良好創新環境。一是政府要建立科學研發中心、工程技術中心，大力開展國際合作和科技園合作，爭取吸納全世界的先進科學技術成果。二是政府要支持跨國企業來東北地區投資建廠或建立研發中心，構建跨區域產業鏈，提升自身基礎研究科技成果的高附加值，爭取研發出原創性成果。（2）建立多元的科技創新評價指標體系。對科技創新的企業、研究院所、個人進行甄別、定級和定性，保證對科技創新水平定位的公正性和合理性。可以通過科技創新績效評價標準和人工智能、大數據等技術優勢對成果進行比對、分析，得出實際創造的價值，擺脫過去依靠文獻題錄的單一信息檢測方法，保證評價指標體系更加精確、科學、高效。［5］（3）舉辦省、市級科技創新創業大賽。設立專項獎勵資金，營造更加適宜科技人才釋放創新潛力的氛圍。

3.政府聚集人才。（1）建設宜居的生活工作環境。政府為在東北工作的科技人才提供落戶、醫療、養老、配偶就業、子女教育等方面的配套服務。對于外籍高層次人才，可以借鑒《海南自由貿易港建設總體方案》，逐步建立起適合東北地區的人才引進和管理制度。（2）建立多元人才激勵體系。建立創新型科技人才和創新企業信息庫，為創新人才和企業提供“一對一”專項服務，激發他們的創新動力和能力；完善科研成果分配機制，嘗試制定差別化的產權保護政策，提高科技人才參與創新技術市場收益分配比例；允許高校、研究機構的科技人員以轉讓、許可或者作價投資等方式向企業或者其他組織有償轉讓科技成果，允許科技人才到企業兼職或合作研發。［6］（3）優化科研項目管理機制。在科技領域實行“揭榜掛帥”制度，破除科研“小圈子”和論資排輩現象，促使科研工作者在自由環境中開展創新攻關工作。

（二）改善營商環境

1.優化營商環境配套制度保障。（1）開展專項整治工作。一是檢查國家政策落實情況；二是檢查政府服務是否存在審批或流程不暢，工作人員消極應對、拖延時間、效率低等問題；三是檢查執法監督中是否存在濫用自由裁量權、任意收費、任意罰款等情況，以及越權越界，侵犯企業經營自主權等問題；四是檢查在服務市場主體的過程中是否存在利益紐帶的不正當問題；五是各級政府部門狠抓督導考核，使各項措施落實見效。（2）建設東北一體化營商環境。把東北地區一體化發展提升為國家戰略，打破行政區域限制，合理配置資源，降低區域資源要素流動的制度性成本，可借鑒香港貿發局和深圳前海管理局經驗，探索在省級層面政府序列之外設立法定機構，將專業性、技術性較強的公共服務和管理職能交由法定機構承擔。［7］

2.改善跨境貿易整體服務環境。首先，要改善跨境貿易整體服務環境，提升政府治理能力，建立與國際接軌的國際仲裁和商事調解機制。其次，對促進貿易便利化的規則進行先行先試。推動各部門通關流程的全方位可視化查詢；建設網上企業注銷平臺，縮減進出口合規時間和費用；加強口岸跨境通關合作交流，提升國際物流集裝箱供給能力和周轉效率。［8］再次，應以“一帶一路”高品質基本建設為服務平臺，與共建“一帶一路”的國家（地區）做好通關監管合作和信息交流，推動貿易便利化措施對接。

3.加快構建知識產權公共服務體系。一是積極宣傳和落實“專利法、版權法、新品種保護條例”，加強對新興產業和重點領域知識產權的司法保護，將核心領域的關鍵技術納入知識產權保護客體范圍。［9］二是完善知識產權立法，以民法典為知識產權制度根基與立法起點，構建以知識產權為導向的資源配置機制。三是實施重大科研成果國家級勛章制，實施獎勵雙軌制，激發科研人員及廣大員工的創新熱情。四是加速推動知識轉化。政府應鼓勵企業創新試錯，開展科技創新成果轉化試點；充分調動市場內需潛力，以市場作為判斷成果的依據，支持科技創新成果轉化。

（三）企業創新發展

1.企業家精神培養。（1）營造健康的法治環境。好的制度環境能夠最大限度維護企業家利益，激勵企業家把握商機、識別不確定性與創新風險。（2）制定創新免責、容錯糾偏機制。通過多種方式推廣創新文化，正確引導輿論，使企業員工愿意承擔挑戰未知、勇于探索、追求創新的責任。（3）企業家要具有誠信守法意識。可以建立企業家個人誠信檔案并依法設立誠信透明獎懲機制。［10］要發揮基層黨支部作用，在企業內部開展愛國主義、核心價值觀和普法教育，加強企業人守法意識和事業責任感。（4）培養工匠精神。企業內部要注重傳承精益求精的工匠精神，全力營造尊重知識、尊重勞動、尊重創造的良好氛圍，培育“工匠型人才”，讓人才受敬重。［11］

2.企業技術創新。（1）實施多元化創新。一是加大科研經費有效投入，努力通過自主研發、合作研發、技術引進等多元化創新路徑與外部知識源互動。二是大企業要重視與中小微企業在共性和關鍵技術研發上的合作，力爭形成開放包容、大中小企業命運共同體的科技創新生態系統。（2）構建高效協同的國際化合作網絡。將過去的短期思維（復制思維）剔除，培養創造性思維，挖掘新的增長點和發展新動能。如：以科技計劃對外開放為依托來引導建設創新共同體，深入推進基礎研究領域研發合作；增加民間創新合作模式，提升海外知識產權價值創造和價值獲取能力；設立開放性“創新采購基金”，實現面向全球的創新定制式采購等。［12］

3.企業人才培養與集聚。（1）建立“以人為本”思想。企業要重視員工，從員工切身利益出發制定規章制度，使員工有歸屬感和安全感；要尊重員工的個性特點，制定適合個人發展的職業規劃；要尊重科學研究的長期性，及時認可員工的創新行為與工作表現，給予精神鼓勵與物質獎勵；要提高技術型董事占比，強化技術為先的創新氛圍，增強企業競爭力。（2）重視員工學習活動。企業可以與高校和研究機構建立產學研聯盟，共同組建研發小組，既為企業培養高素質創新型科技人才，又“借智發展”將高校和研究院所高端人才帶到企業，提高創新效率，推進企業常態化工作進程。［3］也可以通過員工非正式學習活動，提高員工素質。