區塊鏈驅動科技期刊數字出版創新發展研究

譚曉荷 沈秀

摘要：探討利用區塊鏈解決科技期刊數字出版產業鏈中存在的問題，實現科技期刊數字出版的創新發展。文章通過分析基于區塊鏈構建科技期刊數字出版平臺的柔性基礎、剛性保障和創新服務，從政策支持、行業支持和技術支持三方面分析如何推進我國區塊鏈支持的科技期刊數字出版的轉型，并提出基于區塊鏈的科技期刊數字出版產業鏈新生態體系。

關鍵詞：區塊鏈；科技期刊；數字出版；產業鏈；生態體系

DOI： 10.1961 9/j.is sn.1007-1938.2023.00.011

科技期刊數字出版產業鏈是在科技期刊出版全流程中，通過融合新型數字化技術，改變傳統產業鏈的構成，以提高資源利用率，豐富新型服務供給。[1]隨著數字化技術應用于科技期刊出版產業鏈的各個環節，近年來，我國科技期刊走上了數字化融合發展的快車道，但存在諸多問題。例如：①數據內容完整度低。由于論文發表與科研過程相脫離[2]746，與論文相關的原始數據和研究過程通常不能完整呈現，從而造成同行無法重復或無法驗證其研究結果等問題。②版權歸屬存在爭議?？萍计诳瘮底制脚_在知識產權保護方面存在隱患，常見的問題包括合作作品版權歸屬模糊、信息數據難以追溯等。③論文評審機制不完善。傳統的同行評議過程不公開、不透明，易引發評審信任危機。

區塊鏈具有去中心化、公開透明、可追溯、不可篡改等特點[3]，能較好地解決科技期刊數字出版產業鏈中存在的部分問題，為科技期刊科研信任體系的建設提供理論依據和技術支撐。目前，圍繞“區塊鏈+出版”“區塊鏈+期刊”的相關研究主要集中在以下四個方面：一是從宏觀角度探究區塊鏈應用于出版行業的可行性。唐俊杰[4]從內容生產、圖書制作、發行過程等方面分析了區塊鏈與出版產業融合的可行性，并對融合發展前景進行了分析和展望。陳曉峰等[5]探討了在開放科學背景下科技期刊應用新技術創新發展的轉型方向。郝燁等[6]從傳統期刊發展瓶頸人手，探討了區塊鏈優化學術期刊出版的路徑。二是對現有區塊鏈支持的期刊出版平臺案例的梳理。治丹丹[7]86-90.[8]以Orvium、Pluto Network、Katalysis等平臺為例，分析梳理了現有區塊鏈支持的期刊出版平臺的特色運營模式。三是探討區塊鏈對期刊出版流程各環節的優化，包括編輯流程[9]11，[10]、同行評議[11]127.[12]、版權保護[13][14]1003等。張允等[9]11提出區塊鏈在期刊編輯流程創新機制再造中的應用，進而促進學術創新發展。郝淼聞[11]127-128提出在區塊鏈支持下構建同行評議新生態模型，并著重分析了重點模塊，以促進評議制度優化。孫婧[14]1003-1004指出區塊鏈相較于傳統的數字版權保護所具有的獨特優勢及潛在的應用價值。四是關于區塊鏈助力學術誠信及學術評價體系建設的研究。許潔等[15]從實踐案例中提出區塊鏈支持學術誠信建設的實施策略。李丹等[16]指出將區塊鏈作為一種新的理念——重構一種信任機制，應用在學術誠信體系構建中。余以勝等[17]針對學術評價體系現存問題，結合區塊鏈的特性，構建了基于區塊鏈的學術評價體系模型，并論證了構建該體系模型的可行性和必要性。此外，現階段關于“區塊鏈+數字內容”的研究主要集中在數字內容的版權保護上。龔雪[18]分析了區塊鏈助力數字內容版權保護的優勢，并指出了現階段區塊鏈應用于數字內容版權保護所遇到的問題。張耕瑞[19]研究說明了區塊鏈在數字內容保護場景下的應用模式和方法。

當前，從技術革新角度探究科技期刊數字出版生態變化的文獻尚不多見。本研究試圖從柔性基礎、剛性保障和創新服務三方面分析基于區塊鏈的科技期刊數字出版生態，并構建科技期刊數字出版產業鏈新生態體系，為我國科技期刊數字出版平臺的轉型提供借鑒。

一、基于區塊鏈構建科技期刊數字出版平臺的柔性基礎

區塊鏈的使用可實現期刊出版流程透明化、知識產權認證精準化、數字內容開發深度化。利用區塊鏈的優勢可針對性地解決目前科技期刊數字出版產業鏈各環節中暴露的問題，構建科技期刊數字出版平臺的柔性基礎。

1．信息溯源，實現科技期刊數據透明化

利用區塊鏈分布式賬本特點，為科技期刊編輯部在各成員之間建立同步、共享的記錄系統，分別記錄作者、編輯、審稿專家的投稿、選稿、審稿等過程信息，使過程內容的使用、跟蹤變得更加實時便捷。同時，作者與編輯、編輯與審稿專家、作者與讀者的每一個交互過程及交互數據都能被完整地記錄下來并呈現在區塊鏈中，從而實現出版過程的透明化。

此外，區塊鏈還可實現對科研數據的準確記錄、管理與共享。作者可以上傳與論文相關的所有數據，一方面用于支撐論文結論，另一方面實現科研數據管理與共享，以更好地解決研究結果無法重復或無法驗證等問題。

2．智能合約，通過去中心化解決版權歸屬認證

區塊鏈以時間戳的形式記錄作者每次上傳數據、撰寫或修改論文的時間；共識算法、哈希函數、分布式賬本能保證數據不被篡改，可確定作品的版權歸屬。智能合約技術類似于計算機語句“if-then”，當系統中某個特定的條件被觸發時，系統會自動執行約定好的程序，具有自動化、可編程、公開透明、高效安全等特點[20]。因此，在版權歸屬認證中，通過智能合約的約束可以使具有多個創作者的作品的版權交易和收益分配自動執行，無須第三方擔保，提高了用權效率。

3．公開透明，評議過程全紀錄

研究人員發表論文的目的是使科研成果得到同行認可，能夠廣泛傳播并產生一定的社會和經濟效益。在區塊鏈中，科研成果從生產到發布的全過程都將被記錄，形成一個有機開放的審查生態鏈[9]13。通過獨立節點認證，同行專家的審查評議意見、編輯校對的加工意見、審稿進程、讀者的評論等都被記錄并公開呈現在相關科研成果的區塊鏈中。這種全公開透明的評議過程不僅能緩解目前同行評議的信任危機，而且能提高同行評議的公正性及權威性。

二、基于區塊鏈構建科技期刊數字出版平臺的剛性保障

區塊鏈中的智能合約機制有助于期刊數字平臺運行公開透明，并通過相關機制（如協調作者、讀者、評審專家、出版商、發布平臺等之間的利益分配）激勵作者創作，督促評審專家認真、公正評審。區塊鏈作為基礎，能夠為科技期刊數字出版平臺提供剛性保障，為完善科技期刊數字出版產業鏈生態體系提供支持。

1．基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺的關鍵元素

周廣猛等[21]指出廣義的數字內容平臺有4類關鍵元素，包括消費者、原創者、平臺方和監管部門。通過對國外相關平臺[22-24]的調研，筆者將基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺的關鍵元素歸為4類，包括讀者、生產者、出版平臺和監管方，下面對每種元素進行詳細描述及分析。

（1）讀者：科技期刊出版產業的消費者

科技期刊的讀者可以瀏覽科技期刊數字出版平臺中的數據內容，并對感興趣的內容作出評論，從而形成讀者與生產者、讀者與讀者之間的社交互動。

（2）生產者：科技期刊內容出版的參與者

生產者具體包括三類：一是作者，作者是出版平臺得以持續穩定健康發展的根本；二是編輯，科技期刊編輯不僅是出版內容和導向的把關者，更是學術創新和繁榮的引領者，通過審稿、編輯、校對和發布等環節保證出版平臺的數字內容質量；三是同行評議專家，同行評議專家基于其精深的專業功底，通過審讀稿件，對稿件的選題和內容作出判斷并提出修改意見，提升期刊出版內容的學術研究質量。

（3）出版平臺：為讀者和生產者提供技術支持

基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺通過智能合約的管理模式，可自動過濾劣質內容，減少垃圾信息干擾，從而保證科技期刊內容的供給質量。信息生產傳遞模式將由“人一人”變為“人一智能合約一人”。[25]

（4）監管方：出版平臺的管理及監督者

監管方既包括管理者，通常指政府及相關部門，也包括監督者，主要指社會公眾、媒體等?？萍计诳瘮底殖霭嫫脚_的長期穩定運行，首先需要政府相關部門制定法律、法規、政策等進行規范和指導；其次需要相關部門對科技期刊數字出版的全流程加以過程監管，具體包括對從論文撰寫到傳播發行整個流程的監管，對平臺中資產流動的監管，當侵權行為出現時對版權的監管等；最后需要社會公眾、媒體等發揮監督作用，從輿論層面約束出版平臺的行為。

2．基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺的運轉原則

基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺的運轉主要基于以下3個原則。

第一，信息共享原則。基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺通過共識算法維護，參與者一旦就某項交易達成共識，其行為數據便被永久地記錄在分布式賬本中。因此，在基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺上，能夠實現科研數據的共享、編輯流程的共享、同行評議情況的共享等。在共享的同時，由于對不同的行為目的賦予不同通道，參與者只能見到各自通道內各節點的數據，因此又能確保數據共享的安全性。

第二，版權保護原則。去中心化的特點使得“上傳即確權”，著作權人省去了在第三方進行版權認證登記的環節。分布式賬本技術確?？萍计诳瘮底謨热莸逆準綌祿鎸嵑陀行АＴ诨趨^塊鏈的科技期刊數字出版平臺，作品一經登記隨即增加一條帶有時間戳的不可篡改的交易信息，并且平臺能有效記錄其流轉的全過程，包括作者修改、編輯加工、專家評審等。這些記錄信息可為解決侵權問題提供依據。

第三，自動執行原則?；趨^塊鏈的科技期刊數字出版平臺采用的智能合約技術能為生產者、讀者和出版平臺提供收益自動分配的功能，是一種正向的激勵方式，既能提供物質激勵，又能提供聲譽激勵?！叭艘恢悄芎霞s一人”的這種自動執行的信息傳遞模式解決了現有科技期刊傳播發行中存在的效率低下、激勵不足等問題。

3．基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺的價值流轉模式

基于區塊鏈的科技期刊數字出版價值流轉模式打破了傳統的以出版平臺為主導進行作品傳播、交易等權益控制及收益分配的模式，形成了去中心化的分配模式。作者在出版平臺發布作品后，該作品的傳播、交易等權益直接被授予作者，出版平臺則通過代幣激勵等方式進行控制。一方面，通過代幣激勵充分調動作者、編輯、評審專家的積極性，提升作品質量；另一方面，激勵讀者參與作品的購買、評價、引用和傳播，以保障出版平臺健康平穩的生態體系?；趨^塊鏈的科技期刊數字出版價值流轉模式中代幣激勵貫穿各個環節，可充分實現作者、讀者、出版平臺間的價值共享與內容共創。

基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺內的價值流轉模式主要包括兩種。

第一，點對點分配模式。作者將作品上傳至出版平臺即可完成發行，讀者如果對該作品感興趣，可直接向作者付費，作者與讀者之間能直接進行交易，完成從內容支付到作品變現的步驟。

第二，收益再分配模式，即基于區塊鏈創建的多方參與評價反饋的回報機制。作者將作品上傳至出版平臺后，出版平臺按照編輯、評審專家和讀者所做的貢獻，將收益再次分配，以激發多方參與的動力，充分實現價值共享與內容共創。

通過以上分析可知，健康循環的價值流轉基于兩個統一：①統一的用戶群?；趨^塊鏈的科技期刊數字出版平臺中，用戶只需注冊一個賬號即可對接平臺中的所有服務，如身份認證、數據存儲、投稿、修訂、審稿、瀏覽、下載、評論等。②統一的資產形式。代幣是出版平臺中唯一的流通資產，可用于所有產品（論文，數據、評審意見等）的交易以及出版平臺的收益再分配等活動，幫助構建資產流通的閉環回路。

三、基于區塊鏈構建科技期刊數字出版平臺的創新服務

通過對現有區塊鏈出版平臺的服務模式和相關應用場景進行剖析，以下分別從作者、評審專家和讀者的角度分析基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺提供的創新服務。

1．對作者的服務

（1）上傳即公開，傳播效率高

傳統的科技期刊出版一般要經過投稿一初審一復審（同行評議）一終審一編輯加工一校對一排版一印刷裝訂等流程后才能正式刊出，整個出版周期較長，且出版過程中主要是作者、編輯和評審專家之間的封閉性溝通，出版環節較為閉塞，傳播效率較低?；趨^塊鏈的科技期刊數字出版則與之不同，因提供了上傳即公開的服務，論文一經提交即相當于在平臺上初步發表，并對作者的身份信息和投稿內容進行了即時確認[7]89，區塊鏈上的任何注冊用戶都可以對此論文進行下載閱讀、在線評議、數據驗證等，既保護了論文版權，又提高了科研成果的傳播效率。

（2）實時確權，安全共享

區塊鏈具有按時間順序組合的鏈式數據結構屬性，可以滿足在知識產權受到保護的前提下，將作者的階段性研究成果在平臺登記公開的訴求，使文章在研究過程中就能同時接受其他讀者的評議。這打破了只能在整個科研周期結束后科研成果才能出版傳播的傳統模式，實現了從一次性出版到持續性出版的模式轉變[2]749。階段性成果的公開，也打破了局限于作者、編輯和審稿專家之間的封閉性溝通，使科研變成一種開放、共享的綜合性學術思辨過程。學術發表也不僅是呈現研究成果，其研究初衷、過程數據、實驗方法以及研究中遇到的各種困難都能在平臺得以呈現。作者、編輯、評審專家和讀者都能在出版平臺內全面參與，進行不同思維的碰撞。這一方面有利于學術創新，給作者提供新的研究思路；另一方面也可以激發科研新人的研究熱情，培育更多學術人才。

（3）動態評議，全程可追溯

在傳統科技期刊出版流程中，能否得到合適的評審專家客觀公正的評審，關系到稿件能否被錄用發表。選擇評審專家的原則通常為：是否有匹配的學科研究方向，是否在相關領域有較強的學術研究能力，是否有一定的學術地位，等等。其中，選擇與稿件研究方向相匹配的評審專家大多依賴于期刊編輯對評審專家的選擇。編輯通常根據自身的知識背景和工作經驗在自建專家庫或者采編系統自帶的專家庫中進行選擇。但編輯對大多數專家研究方向的了解也僅停留在較為粗淺的層面。學科領域的細化、交叉學科的增多使得稿件內容多樣性、復雜性增加。在這種情況下編輯很難精準選擇評審專家，這將影響評審意見的可參考性，甚至可能出現誤判、錯判。一些前瞻性、創新性較強的稿件極易因沒有找到合適的評審專家而導致退稿或不能及時發表，對期刊來說也損失了發表優質論文的機會。

區塊鏈的使用可有效解決以上問題。由于區塊鏈的去中心化特征，各節點均擁有完整的數據儲存，注冊用戶可由公共接口見證其他用戶區塊鏈相關行為數據的生成，并參與自己擅長領域內容的評議。作者在基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺上提交初稿后，可使用代幣鼓勵相關領域專家或者點對點挑選專家參與稿件評審。由于一篇稿件允許多位專家參與評審，評審意見動態變化，因此稿件能夠得到較為全面的評價。此外，作者可以實時地回應評審意見，并擁有申訴權以及與評審專家平等討論的機會。在充分交流的基礎上，作者可多角度對比思考眾家意見，進一步修改優化論文。

2．對評審專家的服務

（1）自主選擇，針對性強

基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺使評審專家有效避免了研究專長、研究方向與稿件內容不匹配的問題。評審專家可自主接受或拒絕作者、編輯的審稿邀請，亦可自主選擇感興趣的稿件進行評審，隨時給出評審意見并允許他人對其進行評價或展開討論。評審專家的評議過程從傳統的一次性意見變成了持續性、辯證性的學術探討。此外，在出版平臺評審意見一經提交便會同步加上獨立、不可篡改的時間戳及數字簽名，這一方面有效確認了評審專家的工作貢獻，另一方面也可避免同行評議的造假。

（2）貢獻認定，激勵性強

區塊鏈支持的加密貨幣激勵機制，使被作者認可的評審意見和評審專家均可獲得代幣激勵。一方面，認可評審專家的勞動付出，激勵其參與更多稿件的評審；另一方面，展現評審專家的工作貢獻，為其贏得聲譽，使其不再僅是幕后的付出者。

此外，不可篡改的時間戳和數字簽名使評審意見有了明確的版權歸屬，且全程可追溯，這種形式的版權認證能激勵專家積極參與學術評審。評審意見能夠得到其他專家的評價，這種交互型評審模式有利于專家對自身的評審工作進行自我審視、自我反饋和自我激勵。

（3）隱私保護，安全性強

區塊鏈分布式賬本和加密技術支持專家匿名評審，且評審意見可被全部公開。一方面，專家個人信息不直接出現在同行評議板塊，而是以隨機串形式出現，很難通過簡單的信息檢索、碎片信息整合的方式推斷出個人信息；另一方面，作者、讀者、其他專家在訪問統一數據儲存庫，檢驗同行評議過程時，可以用加密技術對個人身份和其他機密信息進行加密保護[26]。這種開放式的匿名同行評議增加了對評審專家的隱私保護，有助于評審過程和評審結果更加公正、透明。

3．對讀者的服務

（1）論文發表的見證者

在基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺上，所有參與主體的交互數據都被公開記錄，作者的原始數據、研究過程、補充說明等也可在出版平臺中共享，打破了傳統科技期刊各出版環節的封閉狀態。平臺的讀者均可全程監督、見證論文發表的全過程。這種更加透明的學術出版能有效改善學術出版商業危機及同行評議信任危機等[27-28]問題。

（2）論文評審的參與者

與傳統科技期刊出版中只有編輯和評審專家參與審稿不同，基于區塊鏈的科技期刊數字出版平臺開放了讀者協同審查機制。讀者既可以充當審稿人參與論文的評審，也可以對其他評審專家的評審報告進行評議和討論。區塊鏈上的時間戳和獨立節點認證允許每位注冊用戶均可以在開放平臺上進行評議、內容增補，這些意見都會被全程展現在成果中，并獲得版權確認。一旦這些意見被作者認可，也會因其貢獻而獲得代幣獎勵[7]86。這改變了以往因職稱、資歷等因素大部分人沒有機會參與論文評審的情況。

（3）論文數據的復證者

傳統的科技期刊通常發表的是具有創新結果的“成功”論文，作者只能按照所謂的“學術出版標準”進行投稿，涉及“失敗”或“負面”經驗的論文難以問世，造成其他研究人員重復試錯，導致科研資源浪費。區塊鏈支持作者將論文背后的相關信息數據（如相關的驗證性研究、試錯性研究、負面性結果等）以完全可追溯的方式公開，實現論文和相關數據的永久關聯。讀者不僅可以引用正式發表的論文，還可以借鑒其研究經驗，有效避免了研究人員的重復試錯，提高科研效率。

四、區塊鏈推進我國構建科技期刊數字出版生態體系的啟示

國外在應用區塊鏈解決傳統學術出版痼疾上做了諸多嘗試，為我國應用區塊鏈實現科技期刊轉型指明了方向。筆者從政策支持、行業支持、技術支持3個層面出發，分析如何推進我國區塊鏈支持的科技期刊數字出版的轉型，并提出基于區塊鏈的科技期刊數字出版產業鏈新生態體系。（見圖1）

1．政策支持

區塊鏈最大的優勢在于支持數據在安全、透明的條件下開放共享，這與我國在國家層面上重視開放科學不謀而合。2002年我國開始實施“國家科學數據共享工程”，并先后制定了《科學數據共享工程管理辦法》《科學數據管理辦法》《國家科技資源共享服務平臺管理辦法》等。2021年《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》明確指出要加快推動數字產業化，培育壯大人工智能、大數據、區塊鏈、云計算、網絡安全等新興數字產業，推動數據賦能全產業鏈協同轉型。政策和法律是實現開放共享的基本保障，國家層面的部署和規劃有助于深度推進區塊鏈在各行業的應用。[29]細化至科技期刊數字出版領域，應制定有利于論文關聯數據匯交管理、科技成果傳播、科研資源優化共享等相關政策辦法，有利于科技期刊數字出版平臺運行的行業內區塊鏈應用標準，有利于明確貢獻認定、版權歸屬等問題的指導性規范。

2．行業支持

區塊鏈在科技期刊數字出版領域應用的前提是研究內容的數字化。因此，要繼續推進科技期刊數字化建設進程，利用新興技術改變相關群體孤立存儲數據的狀態以提高行業生產力。具體來說，應積極加強各高校、期刊編輯部、期刊數據庫、期刊行業協會之間的產業合作，組建科技期刊出版區塊鏈聯盟；加強科研工作者對區塊鏈的信任并完成數字資產的注冊，實現研究數據、研究資源的安全共享，實現研究流程管理、研究結果檢驗和研究質量評價的交互關聯；改善現有科研評價機制，建立科研工作者聲譽數據庫，依托智能合約使科研評價過程更加透明，完善以科研誠信為前提的管理機制，建立以創新質量和貢獻為導向的科研評價體系[30]。

3．技術支持

中共中央、國務院在2015年出臺《中共中央 國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》（簡稱《意見》），指導行業深化體制機制改革，加快實施創新驅動發展[31]?！兑庖姟芬髧栏衤鋵嵃鏅啾Ｗo制度，徹底打破制約創新的行業壟斷，改進新技術新產品新商業模式的準入管理。細化至科技期刊數字出版的創新發展，應充分利用現有平臺，合理融入區塊鏈，打破個人、機構、平臺等束縛，推進數據整合，打破行業壁壘，建立科技期刊區塊鏈數字內容資產平臺，構建數字內容注冊一數字內容版權認證一數字內容評議一數字內容流通一數字內容復證一數字內容侵權追蹤的產業鏈新生態體系，推動整個科技期刊出版產業生產效率的提升。

五、結語

未來的學術生產將不再僅是個體的靜態產出，而可能演化為區塊鏈上學術共同體的共同生產。區塊鏈驅動的科技期刊數字出版平臺有可能成為存儲個人研究經驗或科學知識的知識公鏈的一部分，在信息生產傳遞或獲取中形成“人一智能合約一人”的信息傳播模式。區塊鏈的迅速發展為學界和業界帶來了新的機遇，其技術優勢可支持科技期刊數字出版平臺重構價值生態體系，并解決科技期刊現有的系列問題，為科技期刊出版產業提供了一個清晰的發展方向。

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[30]國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知[EB／0L]．（2018一07—24）[2023一02—16]http：／／www．gov．cn/zhengce，content／2018—07／24／content_5308787.htm.

[31]中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見[EB／0L]．（2015一03—24）[2023一02—16].https：，／www audit.gov.cn／Il4，n18／c63918／content．htm1．