產學研創新開放度對區域創新績效的影響

石越超　謝富紀

基金項目：教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目（15JZD017）

作者簡介：石越超（1996—），男，四川綿陽人，上海交通大學安泰經濟與管理學院碩士研究生，主要研究方向：技術經濟管理與創新；謝富紀（1962—），男，山東日照人，上海交通大學安泰經濟與管理學院教授、博士生導師，研究方向：創新與戰略管理。

文章編號：1005－9679（2023）03－0003－04

摘 要： 開放式創新政策與實踐在中國不斷深化發展，拓寬了區域創新的知識和技術來源，并推動區域創新主體的成果轉化。企業、研究機構和高等學校是區域創新的三大主體，因此聚焦產學研組織的創新開放，利用技術的引進和購買支出、研發經費外部支出指標衡量創新開放度，探討各組織的開放式創新對區域整體創新績效的影響，并為新時期區域創新政策的制定提出建議。構建省際面板固定效應模型后研究發現：企業的國內技術購買支出和研發經費外部支出、高等學校的研發經費外部支出對區域創新績效有顯著的正向影響，而企業的國外技術引進支出和研究機構的研發經費外部支出的影響不顯著。

關鍵詞： 開放式創新；產學研；創新開放度；創新績效

中圖分類號： F 273.1

文獻標志碼： A

Abstract： Open innovation policies and practices are constantly developing in China， expanding the sources of knowledge and technology for regional innovation， and promoting the transformation of regional innovation achievements. Enterprises， research institutions and universities are the three main subjects of regional innovation. Therefore， this article focus on the open innovation of industry－university－research organizations， uses the expenditure for acquisition of foreign technology， the expenditure for purchase of domestic technology and the external expenditure on R&D to measure the degree of innovation openness， and explores the impact of open innovation of various organizations on the overall innovation performance of the region. Lastly， suggestions are presented for the formulation of regional innovation policies in the new period. After building the fixed effect model on provincial panel data， it is found that the expenditure for purchase of domestic technology and external expenditure on R&D of enterprises， the external expenditure on R&D of universities has a significantly positive impact on regional innovation performance， while for the expenditure for acquisition of foreign technology of enterprises and the external expenditure on R&D of research institutions， their impacts on regional innovation performance are not significant.

Key words： open innovation; industry－university－research; innovation openness; innovation performance

開放式創新的概念最早由哈佛大學的Henry W. Chesbrough教授于2003年提出，是“將企業傳統封閉式的創新模式開放，引入外部的創新能力，將企業內部的基礎性知識同外部異質性知識相互整合的創新過程”。開放式創新能夠拓展組織的獲利途徑和能力，如技術許可、外部技術的內部商業化及技術售賣等，從而推動創新效益顯著提升。因此，不同類型、規模的企業均能從開放式創新的實踐中獲取收益。同時，在開放式創新的過程中，與外部組織的創新合作或技術引進，能夠縮短新產品開發時間，實現創新資源的內外互補，提升創新效率。

開放式創新在區域視角下同樣是重要的創新發展方式。在科學技術高速發展的知識經濟時代，封閉的內部創新難以滿足快速變化的市場需求。因此，開放式創新成為了各區域及其內部創新主體的必然選擇。改革開放以來，中國的開放式創新已經歷了從各省市間的創新協作，到面向全球創新資源的新階段。傳統的技術創新一般是內轉化和外轉化兩個極端。企業如果有技術資源和能力即實現自主創新，缺乏相關資源能力就通過技術交易從外部買入。在開放式創新背景下，從創新需求的產生到產品推廣上市，參與主體除各行業的企業單位外，還包括高等學校、研究機構、科技中介機構、政府相關部門、產業鏈中的供應和制造商、消費者（用戶）、行業組織（協會）等。魏建漳認為“區域在開放式創新的過程中，將內外部創新資源系統性地結合，推進知識的研究、維護與開發，并最終影響制度演化”。Chesbrough和Crowther對開放式創新的類型進行了劃分。按照知識的流向，開放式創新包含了由外而內（outside－in）的流程、由內而外（inside－out）的流程和雙向（coupled）流程三種知識流程類型。根據三種知識流程，可以將區域開放式創新劃分為三個階段：從初期的純技術引進，到與外部資源協同進行研究與開發，最終實現自主創新的轉化。

作為區域創新的三大主體，企業、研究機構和高等學校是區域創新發展的核心組織。因此，本文將產學研主體與外部組織相關的創新投入作為創新開放度的衡量指標。

1 模型與變量設定

1.1 研究模型

本研究假設：區域開放式創新主要由企業、研究機構和高等學校三部分的創新開放構成，三大主體的創新開放度將對區域創新績效產生差異化的影響。相關的研究模型如圖1所示。由于前人對產學研主體創新開放程度的獨立影響研究相對較少，本文的實證研究作為探索性分析而不對各變量的影響顯著性和方向做出事先假設。

1.3 變量設定

1.3.1 因變量

過往研究已對區域創新績效有了廣泛的測量和應用，其中最常用的衡量指標與專利產出和新產品銷售相關。相比專利產出，新產品銷售情況能夠更加直接地反映創新投入產生的經濟價值，因此能更好地與區域經濟發展相聯系?；谝陨峡紤]，本文使用新產品銷售收入來測度區域創新的績效。借鑒Bode等人的觀點，由于創新投入和產出間存在一定的滯后，故用后一期的新產品銷售收入作為因變量（例：自變量為2012年數據，因變量則為2013年數據）。

1.3.2 自變量

本研究考量產學研組織各自的創新開放度對區域開放式創新的影響，因此將自變量按組織進行劃分。

（1）企業創新開放度（firm）。企業的創新開放包含技術引入和外部研發投入兩個方向。考慮到我國的技術創新發展已經呈現了較強的國際化趨勢，因此將技術引入分為國外技術引進和國內技術購買兩部分。根據《中國科技統計年鑒》的定義，R&D經費外部支出是指“在年度內該單位委托其他單位或與其他單位合作開展研發活動而支出的費用”，“其他單位”包含了境內和境外的組織。由于年鑒中并未單列企業單位對境外組織的研發支出，因此本文直接使用企業單位整體的外部研發經費支出。外部研發經費支出并不是簡單的對外創新投資，而是體現各組織與外部組織研發合作的過程。在合作結束后，通過外部組織獲得的創新成果將向委托方轉移，成為委托方知識存量的一部分，因此R&D經費外部支出能夠反映各區域創新主體從組織外部獲取知識的水平。

（2）研究機構創新開放度（ins）和高校創新開放度（uni）。作為區域技術創新的研究部門，研究機構和高校的創新開放主要體現在與外部組織的創新合作上，因此均使用R&D經費外部支出來衡量兩主體的創新開放程度。外部研發經費支出的定義在企業創新開放度部分中已做解釋，不再贅述。

1.3.3 控制變量

過往的研究發現，區域創新環境中的資金和人才資源是創新產出的重要影響因素，因此本文將資金環境和人才環境納入模型的控制變量。人才環境即區域研發人員的數量，用區域當年的研發人員全時當量表示?！叭珪r當量”根據全時研發人員與非全時研發人員工作情況折算得出，相比絕對的研發人員數量能更準確地反映區域的科技人力投入。計算方法如下：區域共有3萬名全時研發人員和2萬名非全時研發人員（假設投入研發的工作時間占比均為50%），則區域研發人員全時當量為（3+2×0.5=4萬人/年）。資金環境即區域研發投入情況，用區域研發經費投入強度表示，投入強度由“區域研發經費內部支出/國內生產總值”算出，體現區域對創新的投入與重視程度。

1.4 數據來源與處理

本文的數據主要來源于《中國科技統計年鑒》，包括細分的工業企業、高等學校、研究與開發機構等維度。研究樣本包括中國大陸地區29個省、自治區和直轄市，由于青海和西藏的研究機構外部研發支出、企業國外技術引進支出等大量缺失，故將兩省區剔除。面板數據的樣本期定于2012—2018年，以展現產學研創新開放的最新情況。

由于本研究的數據來自不同年度，因此會受到物價水平等的影響，為了使得各年度數據具有可比較性，對涉及金額的變量（如新產品銷售收入、外部研發投入等）均使用GDP平減指數折算到2011年的物價水平。同時，為消除數據量綱的影響，分析數據前先利用Z－score方法對所有數據進行了標準化處理。

2 實證結果分析

本研究使用Stata統計軟件，對各變量進行分層回歸，以觀測產學研各指標對創新績效的影響。首先，霍斯曼檢驗顯示“顯著地拒絕原假設”，故應采用固定效應模型進行研究；同時，由于省份相關面板數據普遍存在個體和時間效應，所以利用雙向固定效應模型加以控制。隨后，計算方差膨脹系數（VIF）得出，模型不存在嚴重的多重共線性。

如表1所示，利用固定效應分層回歸后分為了四個模型。整體來看，模型中引入新的自變量后，擬合優度逐漸提升，總體的擬合效果較好（調整后R2接近0.9）；同時，F檢驗顯示，各模型的整體解釋變量對被解釋變量的影響顯著，模型的構建較為合理。模型1顯示，兩個控制變量——區域研發人員投入（staff）和區域研發經費投入強度（exp）均對區域創新績效有顯著的正向影響，與先前的研究和理論相符。模型2是為了研究企業單位創新開放度對區域創新績效的影響，回歸結果表明除國外技術引進支出（firm_ovs）外，其余兩個自變量（firm_rd、firm_dom）均在1%的水平上顯著地正向影響創新績效，且企業外部研發投入的影響力最大。其中，國內技術購買（firm_dom）指標的回歸結果與此前的研究不一致，肖利平在對1997—2010年各省份的大中型工業企業研究時發現“國內技術購買對新產品創新增長沒有顯著的影響”。由于本文的樣本期在2012—2018年，相比之前的年份，中國的創新發展已經進入了新的歷史階段，各區域的技術創新水平顯著提高，可供交易的技術成果增加，各區域的國內技術購買行為對創新績效的推動作用逐漸顯現。模型3和模型4分別考量研究機構和高等學校的創新開放度對區域創新績效的影響，結果發現研究機構創新開放度（ins_rd）對創新績效的負向影響不顯著，而高等學校創新開放度（uni_rd）則對區域績效有顯著的正向影響（顯著性水平為10%）。這一結果體現了區域兩大研究部門間創新開放度對區域創新績效的影響存在差異。

3 結論和政策建議

通過以上的實證研究發現，區域的創新環境在新的時代背景下對創新績效仍然保持著較大的影響力，研發人員和研發經費的持續投入對區域創新發展有著直接的正向影響。細分到區域創新的三大主體——企業、研究機構和高等學校，由于組織屬性、功能等的不同，它們對區域創新產出有著差異化的影響。企業單位方面，傳統的依靠境外技術引進的創新模式對區域創新的提升效應不顯著。隨著我國整體技術創新實力的提升，各省份之間的技術交易和流通對創新產出有了明顯的推動作用。同時，企業對外部組織的研發投入展現出較強的影響力，是區域創新發展的重要推動劑。此外，對比區域的兩大研究部門——研究機構和高等學校，僅高等學校的外部研發投入對區域整體創新績效具有較為顯著的正向影響，這可能與研究部門的部分研究成果的非商業化相關，因此其創新產出不能全面地反映在區域整體的商業化產出中。

根據上述研究結論，本文提出下列區域政策建議：

（1）鞏固開放式創新的戰略地位。整體來看，開放式創新對區域創新績效有重要的推動作用，它仍然是未來區域創新發展的關鍵模式。各區域應建立并鞏固開放式創新在創新發展中的戰略性地位，明確各創新主體的定位，為創新開放與合作搭建平臺、提供政策支持。在開放范圍的把握上，既要加強省域內的創新開放與合作，也要有機整合與利用外省、境外的創新資源，擴大開放式創新網絡的輻射范圍，實現創新驅動發展。

（2）持續完善開放式創新環境。在開放式創新背景下，區域面臨著更多的機遇與挑戰，更需要不斷完善開放式創新的系統環境，以抵御潛在的風險，推動區域創新績效提升。在創新環境中，人才環境和資金環境是關鍵環節；持續加強研發人員和研發經費的投入，將為區域創新發展提供動力。雖然近年來我國整體的科技投入已顯著提升，但在區域間存在較大的差異。缺乏基礎創新環境的支撐，開放式創新發展將大大減緩。因此，各區域應加強創新人才和資金的投入，逐漸縮小省際差異，實現協調發展。

（3）優化企業部門的創新投入配置。在創新發展的新階段，我國技術創新實力不斷增強，在多個領域取得了世界領先的創新成果，如通信技術、航空航天技術、新材料技術等。因此，企業不僅應吸納國外的先進技術，還應關注國內的最新創新成果，與區域自身的技術優勢結合，彌補創新資源層面的不足。同時，不同于傳統上僅依靠技術引入的創新模式，企業還應結合自身實力加大外部研發投入，積極地與外部組織開展研發合作。通過研發合作，企業能夠吸收外部知識，擴大自身技術知識存量，為未來企業內部的創新打下良好的基礎。

（4）重視高等學校的外部研發合作。高等學校是基礎研究、創新人才培養的核心陣地。高校擁有多學科交叉的優勢，能夠為企業和研究機構提供跨領域的研究力量支持，推動重難點項目發展。同時，高校培養的創新人才進入社會后能夠將自身的社會網絡與高校資源相結合，促進產學研間的合作。因此，各區域應重視高校在創新開放過程中的重要作用，加強高校與外部組織間的研發合作，實現科教融合發展。

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