基于AHP的農業科研院所科技成果轉化能力評價指標體系研究

賢鑫， 李桐， 陸建中，2*

（1.中國農業科學院農田灌溉研究所，河南 新鄉453000； 2.中國農業科學院飼料研究所，北京 100081）

實現農業農村現代化是推動農業農村高質量發展的必然要求，農業科技成果的轉化應用是推進農業農村現代化的重要力量。農業科研院所作為農業科技創新的主體，其科技成果轉化能力直接影響農業農村現代化進程。如何提升科技成果轉化能力，是當前農業科研院所面臨的一個難題。提升科技成果轉化能力有利于提高我國農業科技成果效能，對現代農業發展起到重要推動性作用。但是，科技成果轉化的影響因素較多，如何準確評價農業科研院所科技成果轉化能力仍然是一個難點。

國內外學者對如何促進科技成果轉化、建立相應評價體系與方法等展開了比較深入的研究。查敏等[1]基于不同的轉化主體與轉化方式建立不同的評價體系，更加準確地對成果轉化進行評估說明。賈敬敦等[2]將農業科技成果劃分為3大類，即開發類、軟科學類和基礎研究類，對不同類別的成果進行分析。戴元坤等[3]從政策、經濟、社會、生態以及科技進步貢獻率展開農業科技成果轉化的績效評價。叢樹海等[4]認為，農業科研院所屬于公益性科研機構，針對公共支出績效評價指標體系內涵的不確定性與復雜性，構建合理的評價指標尤為關鍵。Sangjae等[5]利用層次分析，探究技術轉移采用的無形優先因素，結合專家小組確定其權重。Chang等[6]利用數據包絡法分析技術轉移辦公室高效、低效性。通過研究和討論科技成果轉化能力的評價體系以及效果，為提高轉化效益提供了支撐，有的已得到廣泛應用。但是，目前的科技成果轉化能力評價指標體系缺乏針對性，不能很好地適用于農業科研院所，同時對科研院所轉化能力的內涵等尚未有清晰的界定。因此，直接應用這些研究成果對農業科研院所科技成果轉化能力進行評價仍存在一定的困難。

針對農業科研院所的職責使命和科技成果的性質特點，本文采用層次分析法（analytic hierarchy process, AHP）構建農業科研院所科技成果轉化能力評價指標體系和評價模型。層次分析法作為一種運用兩兩比較思維的定性定量分析方法，具備以下優點：其一，滿足適用性要求，通過層次分析法可以很好地處理復雜的評價指標體系與定性指標；其二，具備便利性特點，數據的獲得以及處理較為方便，計算簡潔，結果簡單明確，能夠直觀體現分析結果。同時，本文結合中國農業科學院某研究所進行實際應用和分析，該機構是中國農業科學院下屬的一個專業性科研機構，是國家科技創新體系的重要力量，擁有在職職工159人，其中科技人員137人，獲得國家、省部級科研項目500余項、科研成果170余項，各類授權專利380余件，研發新技術、新產品100余項。通過實例論證來評價該指標體系及評價模型的科學性，為指導農業科研院所更好地認識和提升科技成果轉化能力提供理論與方法支撐。

1 材料與方法

本文旨在通過問卷調查和層次分析法，基于農業科研院所科研成果的性質和特點，尋找影響科技成果轉化能力的主要因素，并構建相應的農業科研院所科技成果轉化能力評價指標體系。

1.1 數據來源

為了探究農業科研院所科技成果轉化能力的影響因素，獲得權重比較，本文采用問卷調查法。調查對象為農業科研院所成果轉化專家以及科研人員、管理人員等，均是參與成果轉化工作的骨干成員。通過問卷調查，相應調查對象依據關鍵性指標的分析，針對關鍵指標進行兩兩比較，對重要性程度按國際上通用的1～9標度表（表1）進行賦值，即層次分析法中，判斷矩陣計算指標的標準，對于評價指標體系中同一層次的2個因素進行兩兩比較。

表1 標度表Table 1 Scale

調查問卷的具體內容分為2部分：第1部分農業科研院所科技成果轉化能力結構要素判斷以多選為主，目的是對構建的評價指標體系進行指標的補充和篩查；第2部分農業科研院所科技成果轉化能力結構要素重要性評價以矩陣量表題的形式，目的是為了判斷各個指標的影響程度。本次問卷調查共發放調查問卷69份，實際有效回收61份，問卷回收率為88.4%。

為了對農業科研院所科技成果轉化能力評價相關指標進行定量化處理，發放相應調查問卷。本次問卷調查在中國農業科學院某研究所內展開，對某研究所的相關科研人員、成果轉化以及管理人員進行問卷調查，被調查人員均為相關領域專家，調查結果具備權威性。分別讓調查人員對每個評價指標進行評分，評分采用模糊綜合評價法，考慮到農業科研機構綜合發展實力，各指標的評價可以為優秀、良好、一般、較差、差等通常屬于模糊的概念，可以使用模糊集合論來處理分析這些模糊的數據，利用1～5標度法進行打分，即依差、較差、一般、良好、優秀按照1、2、3、4、5進行打分，本次共發放調查問卷11份，有效回收11份，問卷回收率100%。

1.2 研究方法

本文利用層次分析法[7]，這是一種定性定量結合層次化的分析方法，主要是將決策的元素分成不同層次，邀請相關領域的專家學者，根據個人意見針對評價指標進行打分，其核心是進行兩兩比較。主要通過構建層次模型、建立判斷矩陣、層次排序等步驟展開，進而獲得各級指標權重以及最終得分。

使用yaaph軟件對數據進行處理與分析，該軟件基于層次分析法的基本原理展開，是一個可視化的層次分析法輔助軟件，可為研究工作提供層次模型構建、判斷矩陣處理等相關幫助。

1.3 農業科研院所科技成果轉化能力評價指標體系的構建

1.3.1 構建原則 建立評價指標體系時應綜合考慮指標的合理性，指標的選取必須準確有效，遵循一定的基本原則，只有符合原則的指標才能構建科學的評價指標體系[8]。基于農業科研院所的基本特點，結合指標體系的層次性與定性定量方法結合的特點，農業科研院所科技成果轉化能力評價指標體系構建應遵循以下原則。①全面性與系統性。評價指標體系的建立是系統過程，必須綜合考慮農業科研院所科技成果轉化所涉及的影響因子。在建立評價指標體系時，要注意全面涵蓋所有評價指標并有所側重，抓住主要因子[9]。在選擇指標時，既要注意指標之間的相關性，又要保持各個指標之間的獨立性，不能重復。評價指標體系要體現層次性并保持其各個指標之間的內在聯系。②簡便性。評價指標的選取應少而精，不宜使用太多繁雜的評價指標，否則會使評價指標體系不易操作，不方便后續的數據處理工作。每個指標都應物盡其用，增加其實用性。不能遺漏任何重要的指標，以防止評價指標體系出現漏洞[10]。對于定量指標，盡量控制指標的數據來源于政府等權威數據；對于定性指標，基于模糊理論將其定量化。③科學性。評價指標體系的建立，以科學理論為基礎，客觀準確地反映農業科研院所科技成果轉化情況。運用科學的方法對評價體系進行分析與討論，基于評價指標體系層次，將其最重要、最基礎的內涵體現出來，在指標評價構建過程中，盡可能降低主觀性影響，使評價指標體系具有實用性。④時效性。農業科研院所科技成果轉化存在較長周期性[11]，進行科技成果轉化能力評價指標選擇時，應充分考慮指標時效性的特點，不同地區科研院所的科技成果轉化存在差異性，根據成果的不同，產生不同的時效差。適時的調整評價指標體系，使其符合現代農業的需求，從而使評價指標體系更加準確和實用[4]。

1.3.2 農業科研院所科技成果轉化能力評價指標體系的確立 ①一級指標的確立。根據農業科研院所科技成果轉化相關調研以及影響因素探究，結合全面性、系統性、簡便性與科學性原則，在問卷調查基礎上通過統計分析，確定評價指標體系有成果供給能力、技術轉移能力、成果開發能力、轉化收益水平、成果轉化效果等5個一級指標。

其基本內涵是：成果供給能力是指從研究和實際經驗中獲得的現有知識或從外部引進技術產生新成果的能力，如學術性成果、商業性成果、公益性成果[12]；技術轉移能力是指將某種技術（包括成熟技術和處于發明狀態的技術）由其起源地點或實踐領域轉而應用于其他地點或領域的推廣能力[13]；成果開發能力是指技術開發活動中的綜合能力，它是由技術發明能力、技術革新能力和技術推廣相互結合而構成的整體能力；轉化收益水平是指成果轉化后給社會、經濟發展帶來實際效益的能力，實際效益如直接經濟效益、間接經濟效益、社會效益、生態效益等[14]；成果轉化效果是指成果投入實際應用時帶來的相關影響力，包括學科影響力、行業影響力以及社會影響力。

②二級指標、三級指標的確立。立足每個一級指標的內涵和目標要求，提出了影響一級指標的關鍵因素，通過繼續開展問卷調查和綜合分析，分別篩選并建立了二級評價指標及其三級評價指標，從而建立了完整的評價指標體系（表2）。

表2 農業科研院所科技成果轉化評價指標體系Table 2 Evaluation index system of transformation of scientific and technological achievements in agricultural research institutes

1.4 農業科研院所科技成果轉化能力評價指標權重的確定

1.4.1 專家測評問卷的生成 利用設計的評價指標體系與調查問卷，通過軟件繪制出農業科研院所科技成果轉化能力的層次分析模型，并且檢驗模型的合法性，生成相關判斷矩陣專家測評問卷。

1.4.2 評價指標權重的確定 利用回收的有效問卷導入專家數據，進行矩陣一致性檢驗，利用yaaph計算各個指標的相應權重，最后確定農業科研院所科技成果轉化能力評價指標的權重，其中一、二、三級指標的權重如表3所示，該評價指標體系的目的是探究農業科研院所科技成果轉化能力的影響因素。

表3 農業科研院所科技成果轉化評價指標權重值Table 3 Weights of evaluation indexes for transformation of scientific and technological achievements of agricultural research institutes

2 結果與分析

2.1 基于中國農業科學院某研究所的實證分析

匯總所有問卷之后進行平均值取整，將評價指標體系權重與平均得分相乘，得出各部分的最終評分情況，其中一、二、三級指標具體得分情況如表4所示。總體上，研究所農業科技成果轉化能力的得分為2.79881。

表4 中國農業科學院某研究所科技成果轉化能力評價得分Table 4 Evaluation score of scientific and technological achievements transformation ability of a research institute of Chinese Academy of Agricultural Sciences

2.2 農業科研院所成果轉化能力影響因子分析

本文應用現有的評價體系和模型，進行實證分析。根據上述分析結果，基于評價模型的權重情況可知，該研究所科技成果轉化能力評價的一級評價指標中，成果供給能力權重較高，說明農業科研院所科技成果轉化中，是否具備成果供給能力是影響轉化能力的直觀體現，影響最大，為主要影響因子；二級指標中學術性成果、主推技術、商業性成果、轉讓與許可水平、成果供給潛力、公益性成果、直接經濟效益、自主開發能力的權重均高于0.05，是開展評價的重要指標，其中，學術性成果權重最高，為0.0744，說明在農業科技成果轉化中依舊以學術產出為成果轉化的主要評價依據，這也是開展成果轉化能力評價的關鍵；三級指標中權重分布均在0.04以下，分布較均勻，說明農業科技成果轉化能力涉及因素較多，整體影響因素較為復雜。

同時，由表4打分結果可以看出，該研究所的管理制度得分最高，超過4分，說明中國農業科學院某研究所關于成果轉化相關管理制度較為完善，可以很好地作為管理依據，簡化管理流程，有利于成果轉化率的提升；生態系統建設、環境影響等大部分指標均處于3～4分之間，說明在提升轉化能力方面，該研究所有一定的基礎與潛力，能夠有一定的影響力和效益，但同時也擁有較大的提升空間。值得關注的是，在合作國家以及出國人次方面均未達到平均水平，評分較差，分析得出該研究所應加強對外合作交流，加大出國交流資金投入，補齊短板，從而高效提升成果轉化能力。

總體來看，該研究所科技成果轉化能力整體水平并不高，評分為2.79881，按照評分標準來看，處于中下游水平。雖然該所對成果轉化方面的相關建設較為重視，平臺建設、管理制度以及產生的生態效益也較為良好，并在學術性成果產出方面也擁有不少成果；但對外而言，面臨著項目數量不足、對外合作交流差等問題，導致不能形成較好的行業影響力。對該研究所而言，資金投入、專業團隊建設以及自主開發能力均有待提升。為實現研究所農業科技成果轉化能力的提升，應積極著手解決以上問題，推動研究所成果轉化率的整體提高。

2.3 評價指標體系成熟度與可行性

經過嚴謹的前期調研與問卷調查，本文以農業科研院所科技成果轉化能力為評價對象，從成果供給能力、技術轉移能力、成果開發能力、轉化收益水平、成果轉化效果5個方面構建評價指標體系，綜合問卷調查中的專家意見，最后確立5個一級指標、20個二級指標以及若干個三級指標，評價指標體系涵蓋全面，具有針對性，指標合理可行。

經過檢驗驗證，無論是框架結構還是評價體系的實施效果都貼合實際情況，同時滿足評價指標體系構建原則，能夠切實為農業科研院所科技成果轉化能力評價提供相應的建議與改進措施。

3 討論

農業科研院所科技成果轉化能力評價指標體系能夠較好地反映農業科研院所科技成果轉化能力的高低，具備一定創新性，使農業科研院所能夠針對性地提出改進措施。本文采用層次分析法，從成果供給能力、技術開發能力、轉化收益水平、成果開發能力、成果轉化效果等多維度分析，總結出以下提升轉化能力的著力點。一是針對影響農業科研院所科技成果轉化能力的相關因素進行全面賦權，將研究成果應用到各個農業科研院所科技成果轉化能力評價中，對農業科研院所成果轉化能力的提升從途徑、政策等方面提供建議，助推現代化農村建設的進程。基于本研究可以發現，農業科研院所成果轉化能力的提升應重視成果供給能力，保障好成果轉化產出的同時，做好成果轉化條件的保障，從資金、平臺、管理制度、人才團隊等多方發力，助推成果轉化能力提升。二是合理運用評價指標體系，為提升農業科研院所科技成果轉化能力提供參考。結合中國農業科學院某研究所具體分析，使其發現自身成果轉化過程中的短板和不足，及時進行動態調整，通過了解市場需求、加強交流合作，加大資金投入、保障成果轉化工作開展，加強人才建設、培養農業科研院所專業轉化團隊，提升自主創新能力、助力成果轉化幾個方面彌補自身成果轉化短板。