航天光學(xué)遙感器研發(fā)類外協(xié)研制的風(fēng)險管理

周 泉 王翰辰 周夢臣 徐培麒 陳 達

北京空間機電研究所

當(dāng)前，國家迎來商業(yè)遙感時代，航天光學(xué)遙感器在滿足國家任務(wù)的前提下要主動適應(yīng)國內(nèi)國際市場的需求。為了滿足用戶不斷提高的性能要求，同時提升產(chǎn)品技術(shù)含量和市場競爭力，大量處于前沿領(lǐng)域的新技術(shù)被用到航天光學(xué)遙感器產(chǎn)品中，其中很多項目采用外協(xié)方式開展研制。這些外協(xié)類項目由于研發(fā)過程變化多、技術(shù)和進度風(fēng)險大，面臨極大的風(fēng)險管理難度。

一 航天光學(xué)遙感器研發(fā)類外協(xié)項目的風(fēng)險識別

1.技術(shù)風(fēng)險

航天光學(xué)遙感器主要涉及光機電熱，是一個系統(tǒng)組成復(fù)雜、產(chǎn)品性能和可靠性要求非常高的精密光學(xué)儀器，涉及相關(guān)專業(yè)內(nèi)最前沿的技術(shù)，例如大口徑、高精度、非球面、輕量化光學(xué)反射鏡的加工和鍍膜技術(shù)，大規(guī)模、低噪聲、長壽命、高可靠性紅外焦平面組件研制技術(shù)等。近年來，航天光學(xué)遙感器性能不斷提高，對相關(guān)專業(yè)和產(chǎn)品的需求提升有所加快，使得相關(guān)外協(xié)項目在技術(shù)方面存在以下風(fēng)險。

一是技術(shù)跨越大，實現(xiàn)難度高，存在研發(fā)失敗的風(fēng)險。研發(fā)項目客觀上就存在失敗的風(fēng)險，差別僅是風(fēng)險發(fā)生概率和影響的不同。部分航天光學(xué)遙感器研發(fā)類外協(xié)項目由于產(chǎn)品指標要求高，采用了國內(nèi)最前沿的技術(shù)、材料和工藝，研發(fā)失敗的風(fēng)險發(fā)生概率比一般行業(yè)要高。對于航天產(chǎn)品，特別是航天在研型號產(chǎn)品來說，研發(fā)失敗的影響非常大。

二是研發(fā)技術(shù)路線更改，造成相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)更改的風(fēng)險。航天光學(xué)遙感器研發(fā)類外協(xié)項目在研發(fā)過程中，當(dāng)原定技術(shù)方案或?qū)崿F(xiàn)工藝無法實現(xiàn)最終產(chǎn)品性能時，為了避免研發(fā)失敗的風(fēng)險，將采用新的技術(shù)方案或?qū)崿F(xiàn)工藝，造成研發(fā)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)發(fā)生變化，進而對整個儀器研制造成影響。

2.進度風(fēng)險

一是研發(fā)過程反復(fù)。研發(fā)項目啟動時，會根據(jù)研發(fā)的技術(shù)方案和實現(xiàn)工藝來確定產(chǎn)品的實現(xiàn)流程，進而制定研發(fā)計劃。航天光學(xué)遙感器研發(fā)類外協(xié)項目由于技術(shù)新，研發(fā)過程容易出現(xiàn)反復(fù)，造成項目進度推遲。

二是供方資源沖突，任務(wù)扎堆。航天產(chǎn)品的特殊性使得相關(guān)單位對外協(xié)供方要求較為嚴格。同時，由于技術(shù)新，具備研制能力的供方相對較少，容易出現(xiàn)供方資源沖突的情況。部分項目受到影響，造成項目進度推遲。

三是供方重視程度不夠，投入不足。航天光學(xué)遙感器產(chǎn)品具有“多品種、小批量、進度需求緊”的特點，供方有時需要大量的資源投入，容易出現(xiàn)供方對項目重視程度不夠、投入不足的情況，造成項目進度推遲。

四是供方內(nèi)部管理差。近年來，一些非常有實力的民營企業(yè)也開始參與航天光學(xué)遙感器外協(xié)配套。各種體制下的企業(yè)生產(chǎn)管理模式差別很大，單位內(nèi)部管理能力參差不齊，容易造成項目進度推遲。

二 航天光學(xué)遙感器研發(fā)類外協(xié)項目的風(fēng)險評估

為了更好地對風(fēng)險進行評估，選擇風(fēng)險概率/影響矩陣來對上述風(fēng)險進行定性評估。通過設(shè)置風(fēng)險概率等級和風(fēng)險影響等級，可以得出風(fēng)險的評估結(jié)果，具體方法如下。

1.設(shè)定風(fēng)險概率等級

按照風(fēng)險發(fā)生的概率，將風(fēng)險等級分成5 級，設(shè)置相應(yīng)數(shù)值（1、2、3、4、5）。

（1）技術(shù)風(fēng)險和研發(fā)進度風(fēng)險概率等級的設(shè)定

1 級：有成熟技術(shù)，通過對成熟產(chǎn)品的適當(dāng)改造即可完成；

2 級：無成熟技術(shù)，但有相關(guān)技術(shù)基礎(chǔ)；

3 級：全新技術(shù)，國外有2 家以上單位掌握該技術(shù)；

4 級：全新技術(shù)，國外僅有1 ～2 家單位掌握該技術(shù)；

5 級：全新技術(shù)，國外也尚在技術(shù)研發(fā)階段。

（2）供方資源風(fēng)險概率等級的設(shè)定

在分析供方資源沖突、任務(wù)扎堆帶來的進度風(fēng)險之前，需要首先對年度外協(xié)任務(wù)進行梳理和分析，按照產(chǎn)品的專業(yè)和初步指標對任務(wù)進行預(yù)分配，然后在供方預(yù)分配的基礎(chǔ)上進行供方資源平衡，最終得出供方資源沖突項目和沖突時間。按照上述結(jié)果，設(shè)置風(fēng)險發(fā)生概率等級具體情況如下。

1 級：年度任務(wù)分析無沖突，且供方各月資源均有一定富裕；

2 級：年度任務(wù)分析無沖突，供方資源在某1～2個月存在飽和；

3 級：年度任務(wù)分析無沖突，供方資源超過2個月存在飽和，或年度任務(wù)分析有沖突，供方資源僅在某1個月存在沖突；

4 級：年度任務(wù)有沖突，供方資源沖突僅在2個月內(nèi)；

5 級：年度任務(wù)有沖突，且供方資源沖突超過2個月。

（3）供方重視程度風(fēng)險概率等級的設(shè)定

供方重視程度不夠帶來的進度風(fēng)險發(fā)生概率等級設(shè)置較為復(fù)雜，應(yīng)該區(qū)分外協(xié)項目是否屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略）：當(dāng)項目屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略）時，按照上一年度外協(xié)項目合同總額占到供方該專業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)值的百分比來設(shè)置風(fēng)險發(fā)生概率等級；當(dāng)項目不屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略）時，采用本單位的外協(xié)項目總合同額占供方的企業(yè)總產(chǎn)值的百分比來設(shè)置，具體等級情況如下。

1 級：外協(xié)項目屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方該專業(yè)產(chǎn)值的30%以上；

2 級：外協(xié)項目不屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方全年產(chǎn)值的20%以上；

3 級：外協(xié)項目屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方該專業(yè)產(chǎn)值的15%～30%；或外協(xié)項目不屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方全年產(chǎn)值的10%～20%；

4 級：外協(xié)項目屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方該專業(yè)產(chǎn)值的5%～15%；

5 級：外協(xié)項目屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方該專業(yè)產(chǎn)值的5%以下；或外協(xié)項目不屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方全年產(chǎn)值的10%以下。

（4）供方內(nèi)部管理風(fēng)險概率等級的設(shè)定

在分析供方內(nèi)管理能力差帶來的進度風(fēng)險時，主要考慮供方年度考核結(jié)果（優(yōu)、合格、差）。

1 級：連續(xù)三年考核結(jié)果為優(yōu)；

2 級：上一年度考核結(jié)果為優(yōu)；

3 級：上一年度考核結(jié)果為合格；

4 級：上一年度考核結(jié)果為差；

5 級：連續(xù)兩年考核結(jié)果為差。

2.風(fēng)險影響等級的設(shè)定

航天產(chǎn)品的風(fēng)險概率等級設(shè)定采用數(shù)值型等級，設(shè)置為（1、2、3、4、5）。具體對應(yīng)的影響如下。1 級：風(fēng)險發(fā)生后，可以通過采取措施消除影響；2 級：對產(chǎn)品質(zhì)量或進度有影響，但仍滿足合同要求；

3 級：對產(chǎn)品質(zhì)量或進度有影響，可以讓步接收，對遙感器系統(tǒng)質(zhì)量和進度無影響；

4 級：對遙感器系統(tǒng)質(zhì)量或進度產(chǎn)生影響，但影響較小，用戶可以接受；

5 級：對遙感器系統(tǒng)質(zhì)量或進度產(chǎn)生影響，無法滿足用戶要求。

3.風(fēng)險評估結(jié)果

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果=風(fēng)險概率等級×風(fēng)險影響等級，統(tǒng)計風(fēng)險評估結(jié)果如表1 所示。

三 航天光學(xué)遙感器研發(fā)類外協(xié)項目的風(fēng)險應(yīng)對

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險定義為高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險。風(fēng)險數(shù)值在4 以下的項目為低風(fēng)險。低風(fēng)險可采取的風(fēng)險應(yīng)對包括接受、持續(xù)觀望。風(fēng)險數(shù)值在16 以上的項目為高風(fēng)險。高風(fēng)險項目應(yīng)立刻停止，并采取其他途徑解決。風(fēng)險數(shù)值在4 ～16 之間的為中等風(fēng)險。中等風(fēng)險應(yīng)制訂的風(fēng)險應(yīng)對措施如下。

1.技術(shù)風(fēng)險的應(yīng)對

一是提前梳理產(chǎn)品和技術(shù)發(fā)展需求，組織供方提前開展技術(shù)研發(fā)。二是采取替代方案。對技術(shù)風(fēng)險較高的項目設(shè)計替代方案，降低風(fēng)險發(fā)生后對型號的影響。三是多家研制。選擇2 個或多個彼此獨立的供方，采取不同的技術(shù)路徑來完成產(chǎn)品的研發(fā)。四是型號研制過程中盡快確定產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)，提前投產(chǎn)樣機。五是根據(jù)產(chǎn)品特點和實現(xiàn)流程，設(shè)定過程技術(shù)狀態(tài)確認和審查環(huán)節(jié)，如方案、關(guān)鍵部件檢驗結(jié)果等。

2.研發(fā)進度風(fēng)險的應(yīng)對

按照產(chǎn)品實現(xiàn)流程制訂研發(fā)專題計劃，根據(jù)產(chǎn)品的實現(xiàn)流程，與供方共同制訂研發(fā)專題計劃，將風(fēng)險應(yīng)對措施和強制檢驗環(huán)節(jié)納入專題計劃中。

3.供方資源風(fēng)險的應(yīng)對

一是開展年度策劃，進行資源平衡。年初根據(jù)各型號年度工作策劃，開展年度外協(xié)管理策劃，對外協(xié)項目承接單位進行初步分配，用于識別供方資源沖突。通過調(diào)整供方承接的任務(wù)以及根據(jù)供方資源情況、優(yōu)化型號投產(chǎn)時間等方法，進行供方資源平衡，盡可能消除資源沖突帶來的外協(xié)項目風(fēng)險。

二是加強供方資源管理，建立健全供應(yīng)商體系。一方面，細分合格供方，按照細分專業(yè)對供方進行考核，對通過考核的供方授予相關(guān)專業(yè)合格供方資格。針對供方少，特別是唯一供方的情況，制訂專題計劃，進行主動拓展。另一方面，實施供方的動態(tài)管理，按照外協(xié)項目的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期和研制經(jīng)費，對供方進行年度考核，考核結(jié)果為優(yōu)的供方在下一年度承接任務(wù)時將獲得優(yōu)先，考核結(jié)果為差的供方，取消供方資質(zhì)或要求對方進行整改。

4.供方重視程度風(fēng)險應(yīng)對

一是與重要供方建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。戰(zhàn)略合作單位將獲得研究所在相關(guān)專業(yè)發(fā)展上提供的需求牽引和支持，并承諾根據(jù)研究所提出的技術(shù)發(fā)展需求自主開展技術(shù)研發(fā)和儲備。同時，在外協(xié)項目研制過程中給予資源支持。

二是精簡供方，提高外協(xié)項目在供方內(nèi)部的任務(wù)比重。供方并不是越多越好，任務(wù)的分散不僅造成管理成本的增加，同時也不容易引起供方足夠的重視。因此，需要分析現(xiàn)有供方資源和任務(wù)的匹配情況。一般來說，每個細分專業(yè)的供方最好為3 家（可根據(jù)任務(wù)量適當(dāng)增加）。

5.供方內(nèi)部管理風(fēng)險應(yīng)對

對供方進行考察時，應(yīng)從科研管理模式、產(chǎn)品保證能力、進度管理能力等方面對供方內(nèi)部管理能力評定等級（分為優(yōu)、中、差）。每年年底根據(jù)本年度任務(wù)完成情況，動態(tài)更新評定等級。針對不同等級的供方，應(yīng)采取不同的管理辦法。在組織供方進行研制進展書面反饋時，一般按照外協(xié)產(chǎn)品需求的緊迫性，分成日報、周報和月報；內(nèi)部管理等級為差的供方所承接的外協(xié)項目，提高一級書面反饋（即原本月報的項目，改為周報）。在產(chǎn)品保證能力方面，針對供方內(nèi)部管理等級為差的單位，應(yīng)針對性地制訂外協(xié)專題產(chǎn)保要求，協(xié)助供方建立專門針對航天光學(xué)遙感器研發(fā)類外協(xié)項目的產(chǎn)保體系，并在項目實施過程中監(jiān)督檢查。在風(fēng)險分析時，供方內(nèi)部管理等級為差的外協(xié)項目，應(yīng)提高一級風(fēng)險發(fā)生概率等級。

四 航天光學(xué)遙感器研發(fā)類外協(xié)項目的風(fēng)險監(jiān)控

根據(jù)外協(xié)產(chǎn)品實現(xiàn)流程設(shè)置風(fēng)險監(jiān)控點，納入外協(xié)項目研制專題計劃。根據(jù)風(fēng)險等級的不同，風(fēng)險監(jiān)控的內(nèi)容有所不同：低風(fēng)險項目主要監(jiān)控風(fēng)險評估結(jié)果是否有變化，即監(jiān)控風(fēng)險發(fā)生概率和影響等級是否有變化；中等風(fēng)險項目在低風(fēng)險項目風(fēng)險審計內(nèi)容基礎(chǔ)上，還需要對風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性進行監(jiān)控。

風(fēng)險管理是一個貫穿項目實施全過程的管理工作。成功實現(xiàn)風(fēng)險管理的關(guān)鍵在于及早策劃，積極主動實施。本文以航天光學(xué)遙感器研發(fā)類外協(xié)項目為研究背景，以風(fēng)險管理方法為理論指導(dǎo)，結(jié)合實際管理工作，提出了航天光學(xué)遙感器研發(fā)類外協(xié)項目風(fēng)險管理的方法，旨在通過對風(fēng)險實施有效的管理和跟蹤，降低航天光學(xué)遙感器研發(fā)類外協(xié)項目風(fēng)險發(fā)生的概率和影響，為航天光學(xué)遙感器研制任務(wù)的圓滿完成奠定良好的基礎(chǔ)。近年來，北京空間機電研究所利用這一套風(fēng)險管理的方法有效地控制了外協(xié)產(chǎn)品進度及質(zhì)量，節(jié)點完成率連續(xù)多年居同類單位前列。