國外檔案“眾包”實踐及啟示

■ 孫麗芳 賴 毅

一、概述

Web2.0 時代的到來，在變革社會生產方式的同時，催生了運用互聯網，聯合非特定群體來解決實際問題的新型商業模式。2006 年，杰夫·豪（Jeff·Howe）首次提出“眾包”（crowdsourcing）一詞，認為“眾包”是機構把員工執行的任務以自由自愿的形式外包給非特定大眾網絡的做法。Braham（2008）認為“眾包”是從發布任務、大眾提供解決方案到獲得相應獎勵的過程，是一種基于網絡、分布式問題的解決及生產模式。Estellés-Arolas 等提出眾包是一種在線參與的網絡活動。個人、機構可通過靈活開放的形式，招募一群知識多元、異質性高、數量大的用戶，志愿地完成一項任務，大眾承擔不同難度和模塊的任務，制造利潤、知識和經驗。檔案“眾包”即檔案部門通過互聯網信息共享平臺，組織志愿者群體承擔不同難度和模塊的檔案業務，通過貢獻個人的智慧與資源，獲得成就感、社會參與感及個人技能提升和工作獎勵，從而達到檔案部門與參與者互利共贏的一項活動。由于“眾包”可有效發揮群體智慧，降低組織成本，提高工作質量和效率，利用互聯網平臺，國外檔案“眾包”實踐先于我國，目前，檔案眾包研究多集中在歐洲、北美洲、大洋洲的部分發達國家。荷蘭、美國、英國、新加坡、澳大利亞、瑞典等國均開展有檔案“眾包”業務并取得了一定的經驗，論文擬對這些經驗進行總結。

二、國外檔案“眾包”模式

全面收集檔案資料為政府和公眾服務是檔案工作的核心內容，針對檔案收集與利用目標的不同，Gregory D.Saxton 等總結出9 種眾包模式，即中介模式、公民創造媒體模式、軟件合作開發、數字產品銷售模式、產品設計模式、在線社會籌資模式、用戶報告模式、知識基礎構建模式以及科學項目合作模式等。中介模式旨在通過借助網絡平臺使得網絡用戶扮演不同問題解決角色來創新地參與研發和解決眾包業務問題；公民創造媒體模式，指公民通過生成的新聞、電視節目或商業廣告來產生收入，并與公民記者或媒體制片人分享利潤，而公民媒體公司負責管理控制系統，解決版權、知識產權和質量控制等問題，參與到協作媒體的制作過程中；軟件合作開發模式，指軟件公司通過在線社區平臺獲取社區成員產品想法，若想法可行，則創意貢獻者可獲得相應利潤的一種協作模式；數字產品銷售模式，通過將照片創建、照片標簽和質量控制過程都外包給社區用戶，社區用戶根據點擊量獲取利潤的同時，由公司通過提供市場需求信息和政策來解決潛在的版權和知識產權問題；產品設計模式，將設計過程外包給一個在線社區，設計者通過設計產品可獲得一定的利潤和報酬；在線社會籌資模式，指通過網站界面，貸款人和借款人直接相互協商利率，貸款人做出個人貸款決定，并使用自己的資金實現貸款發放；用戶報告模式，通過參與式網絡技術創造大量產品社交網絡，用戶可在社交網絡分享評論或建議；知識基礎構建模式中，在知識建設眾包模式中，通過將信息或知識生成過程外包給社區用戶，并通過不同的激勵措施和質量控制機制來獲取虛擬人群大腦中的信息；科學項目合作模式，通過利用人類的參與，通過引入大規模的、多樣化的在線社區，網絡用戶通過扮演著研究助理、扭曲的文本抄寫員、搜索結果評估員等角色來補充計算機算法的缺點。

在眾包參與者模式的研究中，Alexandra Margaret Mary Eveleigh 提出應充分利用互聯網、社交媒體，構建Archives 2.0 模式，讓網絡用戶更加充分地加入檔案建設當中，并將參與者劃分為合作型、目標型、競爭性和沉浸式四種類型，合作型是指圍繞參與性實踐，以其個人、社會和利他因素的動機組合，通過對貢獻任務的創新設計和團隊合作挑戰的形式來促成協作參與，通常可像解決參與者本身的需求一樣，解決主辦組織的需求；目標型是指參與者參與個人挑戰、娛樂或消遣是有目的的，但往往是零星的或間歇性的：競爭型指與他人競爭刺激和獎勵的參與，朝著追求外在的、固定的目標，可能是短暫的；沉浸式指有針對性的參與包括享受追求固定目標的樂趣（如競爭參與）。但與協作或競爭參與不同，這里的動機或挑戰是參與者個人特有的。Afuah等（2012）和Zhao 等（2014）將眾包分為競賽式眾包和協作式眾包，競賽式眾包指人群中的每個代理都自己選擇自己的解決方案，并選擇最好的解決方案作為獲勝的解決方案，協作式眾包則是指從人群中自己選擇的成員“聯合起來”最終是從人群中得到一個解決方案。在檔案“眾包”結構中，Howe（2006）認為眾包主體主要分為發包方、接包方和平臺三部分。

三、國外檔案“眾包”內容

通過對國外檔案眾包案例的總結與歸納，得出國外檔案眾包的內容主要包括：檔案收集眾包、檔案整理眾包、檔案鑒定眾包、檔案利用與傳播眾包幾方面。

（一）檔案收集眾包

檔案收集眾包是指公眾利用互聯網上傳相應主題的照片、檔案等素材，主動添加評論、故事、回憶、人生事件或網頁等來完善檔案建設的過程。美國檔案與文件署（NARA）2010 年的“Citizen Archivist”（公民檔案工作者）項目中，公民注冊登錄后可在網頁內參與上傳檔案；2014年澳大利亞國家檔案館（NAA）通過和新西蘭檔案館合作啟動“Discovering Anzacs”項目，公眾可參與添加服役人員的戰時和戰后經歷，以完善軍人的個人信息和故事等。

（二）檔案整理眾包

檔案整理眾包是指公眾通過轉錄、著錄、貼標簽、地理定位等方式將檔案文本化和序化的過程。2011 年，阿姆斯特丹城市檔案館與Picturae公司合作“眾在參與”（Vele Handen），大眾注冊登錄網站后，便可對感興趣的檔案進行轉錄、著錄、貼標簽、建立索引等工作；2011 年NAA 和澳大利亞民主博物館合作啟動的“發現米爾登霍爾的堪培拉”（Discovering Midenhall's Canberra）項目，公眾通過幫助標記了上百張米爾登霍爾照片收藏照片檔案的位置，對檔案照片進行了整理；2011 年，紐約圖書館發起的“菜單上有什么？”項目，公眾無需注冊便可進行將菜名從菜單檔案中轉錄出來；2012 年NAA 發起的“蜂巢（arcHIVE）”項目利用OCR 將檔案清單轉化為文本并上傳網站，而后由公眾參與進行文本轉錄和校對，最終實現檔案整理；2013 年，蘇格蘭三大檔案館（蘇格蘭皇家歷史與古跡協會、蘇格蘭國家文件署、蘇格蘭國家圖書館）在政府和高校的支持下，啟動“轉錄檔案”（Transcribe Archives）項目，公眾需要先注冊，并接受培訓后，便可參加；英國國家檔案館、帝國戰爭博物館、Zooniverse 公司合作“戰地日記”（Operation War Diary）項目，公眾觀看培訓短片后，即可為戰地日記中涉及到的人物、地點、事件貼標簽。

（三）檔案鑒定眾包

檔案鑒定眾包是指通過利用廣大公眾的群體智慧，來對已有檔案材料或后期轉錄的文本進行識別、糾錯的過程。2014 年NAA 與新西蘭檔案館合作啟動“Discovering Anzacs”項目，對于“一戰”和布爾戰爭的服役和遣返檔案，公眾可通過登陸網址進行糾錯；2012 年，NAA 啟動“Montevideo Maru：船上的戰俘和被拘留平民名單”（Montevideo Maru：list of prisoners of war and civilian internees on board），公眾可通過登錄船上的項目網站，參與“戰俘和被拘留平民”名單的識別與糾錯。

（四）檔案利用與傳播眾包

檔案利用眾包是指公眾依托互聯網對檔案資源的更進一步開發。傳播眾包是公眾利用互聯網平臺對檔案資源進行廣泛的傳播共享。2012年，瑞典美狄亞·馬爾默大學發起“Living Archives”項目、2011 年NAA 和澳大利亞民主博物館合作啟動的“Discovering Midenhall's canberra”項目、2014 年澳大利亞國家檔案館NAA 和新西蘭檔案館合作啟動“Discovering Anzacs”項目等，公眾不僅可以通過互聯網在線查看、修改、注釋相關文檔，還可以通過點擊分享按鈕，實現檔案資料共享。

四、國外檔案“眾包”參與資質

檔案機構作為發包方，發出工作任務“邀請”后，互聯網上的非特定大眾則為接包方。為保證最終成果的可靠性和規范性，發包方在接包方在開始眾包任務時，可能會設置較為簡單的資格申請程序，綜合國外12 個眾包項目中公眾參與資格情況，筆者總結出接包方資格主要有三種類型：無需創建任何賬戶、僅需要創建賬戶、創建賬戶并參與培訓。

（一）無需創建任何賬戶

無需創建任何賬戶是指公眾不需注冊、登錄便可在線完成眾包任務。如紐約圖書館發起的“菜單上有什么？”項目、NAA 的蜂巢（arcHIVE）項目，公眾無需注冊完成，即可在線完成數字化圖片轉錄、校對等工作。

（二）僅需創建賬戶

僅需創建賬戶是指公眾參與眾包工作時，要先注冊賬號并登錄，在登錄時，會出現一些相應的用戶條款，接包方同意條款后，可在一定程度上增強其自身的法律與責任意識，保證最終成果的可靠性與規范性。如美國檔案與文件署（NARA）的“Citizen Archivist”（公民檔案工作者）項目、NAA 的“Discovering Anzacs”項目、“發現米爾登霍爾的堪培拉”（Discovering Midenhall's canberra）項目、荷蘭“眾在參與”（Vele Handen）項目、新加坡“公民檔案員計劃”（Citizen Archivist Project）、瑞典“Living Archives”項目等，公眾均需創建賬戶并登錄，才可開始眾包具體工作任務。

（三）創建賬戶并參與培訓

創建賬戶并參與培訓是指公眾在開始眾包任務時，除了要創建賬戶外，還應參加系統或網站相關操作培訓、工作任務標準培訓等。如英國“戰地日記”項目公眾在注冊登錄后需觀看十分鐘的培訓短片、英國“轉錄檔案”項目，公眾參與眾包項目需注冊登錄，并參與培訓。澳大利亞“Discovering Anzacs”項目，公眾注冊登錄后，需參與培訓，學習縮寫規則。

從案例中的數量來看，大多數機構在進行檔案眾包項目時，傾向于要求公眾創建賬戶，來確保眾包成果的規范性。

本文收集整理了國外6 個國家，10 余個檔案機構，共12 個檔案眾包項目的資料，梳理出檔案眾包的流程，并對所收集眾包項目的發起國家，項目合作機構，項目名稱及發起時間，眾包業務的主要內容以及大眾參與眾包所需具備的資格條件進行了歸納，見圖1。

圖1 國外眾包案例

五、國外檔案“眾包”基本流程

檔案眾包的流程大致有以下4 個環節（見下圖）。

（一）機構合作

檔案機構通過與數字化公司、高校、政府或其他機構合作，獲得資金、技術支持，并創建眾包平臺。如荷蘭“眾在參與”和“保存肖像”項目，通過阿姆斯特丹城市檔案館與 Picturae 公司合作，進行檔案眾包業務；英國“轉錄檔案”項目，通過蘇格蘭三大檔案館、政府、高校合作，實現檔案眾包。

（二）發出邀請

檔案機構作為發包方依據工作任務要求發起工作任務“邀請”。例如，澳大利亞NAA 推出的“蜂巢”轉錄眾包項目，通過將檔案清單通過光學字符識別（OCR）轉化為文本上傳網站后，并邀請公眾檔案清單的文本和數字化圖片進行文本轉錄和校對。

（三）參與資質審核

通過非特定網絡大眾注冊登錄、注冊登錄并培訓、無需注冊這三種方式進行資質審核，并參與各類檔案眾包工作。

（四）發包方進行成果審核

澳大利亞NNA 對眾包項目的成果審核尤為重視，并采取兩種審核方式，一種是由NNA 檔案眾包項目團隊自身開展的成果審核，另一種則是先由公眾對他人的眾包項目進行初審、糾錯后再向項目團隊報告。

六、國外檔案“眾包”對我國的啟示

目前，我國開展檔案眾包的實踐相對較少，個別機構即使開展了檔案眾包，檔案眾包項目也正處于萌芽階段，對于眾包網站的建設、眾包法律規范建設還不完善。通過對國外檔案眾包的梳理，結合目前我國檔案眾包實際情況，筆者得出檔案眾包的啟示如下：

（一）共建

檔案的共建是實現檔案眾包的有力保證。國外檔案眾包的實現依賴于檔案機構與數字化公司、政府、高校及其他機構的合作。如荷蘭“眾在參與”（Vele Handen）項目的實現是通過阿姆斯特丹城市檔案館與Picturae 公司合作，阿姆斯特丹城市檔案館為Picturae 公司提供檔案原件和費用，該公司負責提供技術與服務，將原件轉為數字化材料，并解決后續平臺運營中的技術問題。針對我國目前檔案建設局限于檔案機構情況，可借鑒國外檔案眾包的多主體合作模式，通過與技術性公司合作，開發與創建檔案眾包平臺；通過引導公眾參與檔案眾包，完善檔案建設；通過社交媒體和網站等擴大檔案的利用與傳播。

（二）共治

檔案的共治是確保檔案眾包成果有效性、規范性的前提。國外檔案眾包項目的有效實施在一定程度上取決于檔案機構和特定網絡大眾的共同治理，這一點在眾包成果審核階段較為突出。國外檔案眾包成果審核主要采取兩種方式。一是檔案機構組織專業團隊進行眾包成果審核；二是先由公眾審核他人眾包成果，再將審核情況上報檔案機構專業團隊進行成果審核。檔案共治的實現可以有效保證眾包成果的規范性，同時增加公眾參與檔案建設的積極性，助力我國檔案建設更加完善。

（三）共享

檔案共享是實現檔案眾包的主要目的，檔案共享的過程是檔案為民服務的過程。縱觀上述國外檔案眾包案例，筆者發現，不論是公民需創建賬戶參與眾包，還是創建賬戶、培訓后參與眾包，其活動的參與門檻都較低，即使大眾需參與培訓，也只是簡單的平臺操作培訓，對參與者沒有太多要求，同時對于眾包的成果，大眾可通過特定的分享按鈕對眾包內容及成果進行分享。這就意味著檔案的大范圍開放共享及大眾的廣泛參與。針對我國目前政治性和安全性第一的情況，可通過國家檔案機構審核，對一些已到達開放年限，且不涉及國家機密的檔案進行適當開放共享，讓大眾參與到檔案的建設中，促進國家檔案的完善與利用，增強大眾“檔案工作者”意識，真正做到“藏為民用”。

（四）激勵

檔案眾包的可持續需要科學有效的激勵措施。國外檔案眾包實踐注重對大眾的物質激勵與精神嘉獎。物質激勵方面，國外采取的激勵措施主要有積分兌換商品、紀念品、“vip”特權瀏覽收費資源、真實或虛擬貨幣、支票等。精神激勵主要是榮譽墻、積分等級排名，以及高等級特權等。我國檔案眾包也可借鑒國外，對于參與檔案眾包的大眾設置不同風格的禮品，如瀏覽特權、榮譽勛章、主題榮譽墻、主題紀念品等。

（五）法制

法制建設的完善是檔案眾包實現的保障。國外檔案眾包的開放程度大，但這并不意味著國外檔案機構機密性低。國外檔案機構在實施檔案眾包項目的過程中，通過用戶注冊登錄環節展示平臺條款。針對我國檔案眾包體系不成熟，法律法規建設不完善的情況，可依托政府加強平臺法律法規建設，同時，政府加入到檔案眾包的平臺構建中，可有效擴大檔案眾包的權威性和廣泛性。