科技投入的賬不能這樣算

李俠

近日有媒體報道，某省區一高校獲1.31億元科研經費，但科研成果轉化率為零。這則新聞引發了熱議，人們本能地猜測，該省區科技界是否處于尸位素餐或“躺平”狀態，白白浪費了科研基金？甚至會進行更廣泛的猜想——這是否代表了中國科技界的普遍現象？

在此，有兩個概念需要澄清。其一，某高校的1.31億元科技投入共實施了862個項目，平均每個項目15萬元，這些項目是2020年至2022年度由地方財政撥款的，由此算下來，每年每個項目平均5萬元。

其二，大科學時代，科研活動的范圍非常廣，國際上通常分為三類：基礎研究、應用研究與試驗發展研究。不同的研究類型所產生的科研成果完全不一樣，比如基礎研究產生的成果是科研論文，根本無法轉化；即便是應用研究與試驗發展研究，其成果也有很多是無法轉化的。

拋開宏觀分類不談，回到微觀的細分學科，很多人文社會科學成果也是無法轉化的。公眾對于科研活動的分類并不是很了解，產生誤解也在意料之中。

這862個項目里有多少是基礎研究類項目，多少是人文社會科學類項目？況且，在很多落后地區，科技投入還有一項重要功能，那就是培養人才以及保證區域整體科技水平不下降，而這項功能是不能用科研成果轉化率這樣的指標所衡量的。

應該說，在中國的社會建制中，科技界是資金使用績效較好的子系統之一。以2020年的數據做一點國際比較。當年，中國科技投入為24393億元，投入強度為2.4%，同期美國科技投入為7208億美元，投入強度為3.45%。在科研成果產出方面，2021年中國發表高水平國際期刊論文80521篇，占世界份額的35.3%，排在世界第1位；美國發表論文41168篇，占18.0%，排在世界第2位。在專利申請與授予方面，我國多年來一直排名世界第一。

我們的科研投入僅為美國的一半，而全時當量科研人員數量是美國的1.5倍左右，我們的科研產出接近美國的2倍，中國科技界總體績效表現位居世界前列。目前中國科技界仍處于邊際產出遞增階段，此時增加科技投入不僅可以收獲更多的科研成果，還可以有效減少科技界內部愈演愈烈的“內卷”現象。

此次科技審計還揭露了兩個在科研管理中經常遇到并常引起認知混亂的問題，即決策與認知問題。首先，在決策層面上，科技發展應該采取重點攻關還是均衡發展的問題。筆者認為，依據重要性，科技均衡發展排序占先，然后才是重點攻關，這兩者完全可以通過規模調控實現兼容，有能力時多布局些重點攻關領域，資源不足就少些。這經常被稱作“撒胡椒面”模式，但很多時候“撒胡椒面”可能比“一枝獨秀”更有利于地方社會發展。在科技迭代速度如此之快的今天，如果短板總不能補齊，那么就將長期落后于人，畢竟科技發展在底層是需要積累的。從這個意義上說，“撒胡椒面”模式可以最大限度保證知識與技術的積累與迭代不是建基于沙灘之上。更為重要的是，這種資助模式最大限度培養了多領域的人才。

其次，在認知層面上，所謂的閑置資金是一個偽命題。財政預算與科研活動遵循不同的規則。現在各類科研項目很難申請，而中國大部分科研人員都要靠科研經費維持基本的科研活動與團隊運轉，為保證科研活動的連續性，一旦獲得一筆項目經費，他們大多是節省著花。“一刀切”式地收回結余資金，容易破壞科研團隊的正常運轉秩序。

從這個意義上說，尊重常識、相信科研人員的敬業態度和專業能力、給他們“松綁”就是最大的支持。

科技界要接受社會的監督與批評，但批評也要符合實際。因為一旦立論基礎有問題，就容易摧毀科技的生態系統。

筆者從事科技評論已經20余年，這些年有一個最大的感受是，科技管理的核心是制定前瞻性政策、設計好規則，抓大放小。

回到本文案例，一所高校3年間的科技總投入僅為1.31億元，這個規模并不大，更何況涉及862個項目，每次審計的煩瑣以及勞心費神的程度相信經歷過的人都能想象。擺脫此類困境的關鍵在于抓大放小，把審計的重點集中于那些幾千萬元甚至上億元資金的重大專項，這樣審計部門的效率會更高，更能發現那些隱而不顯的深層次問題，而且這種有限監督對科技界是影響最大化、干擾最小化。

在國家努力推進高水平科技自立自強與創新驅動發展戰略的當下，筆者認為，科技管理的任務主要有三個：第一，助推原始創新成果產出，解決“卡脖子”問題；第二，通過資源投入與政策安排保證知識與人才的持續、穩定供給；第三，通過調整科技資源投入的結構，實現科技均衡發展，至少保障落后地區科技水平不下降。只有這樣，國家的創新驅動發展戰略以及高水平科技自立自強的戰略目標才能落到實處。

◎ 來源|中國科學報