關于宋代主戶與客戶問題的討論

滕飛飛

在《中學歷史教學》2022年第9期中，倪妍老師對宋代主戶和客戶的數量變化做了精彩的教學設計[1]，但此教學設計還是有些問題待解決。

新教材對宋代戶籍制度是這樣敘述的：“宋朝戶籍分主戶和客戶。主戶指擁有土地、繳納賦稅的稅戶，客戶指沒有土地的佃戶。北宋初，客戶占總人口的40%，到1072年，客戶所占比例下降到30%，為國家承擔賦役的主戶人口所占比例也就相應上升了。”[2]針對這段材料，學生們提出了兩個問題。第一，宋代實行“田制不立”、“不抑兼并”的政策。隨著土地兼并的加劇，大量主戶失去土地變成客戶，客戶的數量應該是上升的。為什么教材卻說客戶數量隨著時間的推移還下降了呢？第二，宋代不是農民起義或經過大規模戰亂建立起來的王朝。政府手中應該沒有那么多無主的荒地。如果客戶數量下降，主戶數量上升，那客戶占的土地又是從哪里來的呢？對前一個問題，倪妍老師的解釋是：主戶是國家賦稅徭役的主要承擔者，政府為了鞏固統治，增加財政收入，通過各種方式擴大主戶的群體。所以主戶數量在北宋前期不斷增加。倪妍老師的回答部分解決了第一個問題，但限于篇幅她并沒有展開。筆者通過查閱相關材料試著給出解釋供大家參考。

首先，宋代政府確實通過各種方式擴大主戶的群體。宋代政府對土地的墾辟及占有和買賣大都采取自由放任政策。這樣的土地政策在一定程度內會提高農民的生產積極性和勞動生產效率。由于宋代墾田技術的進步（如圩田的發展），大量新墾辟的土地被客戶變為他們的田地。這些客戶便可以成為主戶。另外有些客戶通過辛勤勞作或經營方式的轉變成為“佃富農”。這些富裕起來的客戶也可以通過土地買賣占有田產變成主戶。其次，宋代政府把國家控制的土地給予原佃農。這些客戶就成為國家控制下的主戶。宋仁宗天圣五年，政府規定“所有今日已前見估賣莊田，無人買者，勘會如已。有人租佃者，并給見佃人，更不納租課，只依元稅供輸出戶為主。如無，即許無田產戶全分請射[3]。”[4]材料說的就是政府對戶絕田產的處置，要么給原租種土地的佃戶，要么讓無田產戶請射。客戶獲得了一定的田地，便會脫離地主的束縛而升為主戶。他們就成為封建國家賦稅徭役的主要承擔者。所以，宋代政府特別支持客戶轉化為主戶，并采取了一系列措施，如鼓勵墾荒、災年減免賦稅徭役等。政府甚至為了增加主戶，頒布了相關獎勵官吏的措施。

大中祥符初，連歲豐稔，邊儲有備，河北諸路稅賦，并聽于本州軍輸納。二年，頒《幕職州縣官招徠戶口旌賞條制》。舊制，縣吏能招增戶口者，縣即升等，乃加其奉；至有析客戶為主戶者，雖登于籍，而賦稅無所增。四年，詔禁之。[5]

如上，雖然政府禁止了某些獎勵條令，但它整體上支持客戶變主戶的趨勢，沒有改變。所以說宋代的土地政策在一定程度上是有利于自耕農經濟發展的。當然這是在土地兼并的嚴重程度不足以影響社會穩定和國家財政收入的前提下。北宋前期客戶有一部分轉化為主戶，客戶數量下降，主戶數量上升，正說明宋代土地政策確實在一段時間起到了效果。

但是原來的岳麓版教材說宋代“田制不立”“不抑兼并”[6]。從北宋初年到北宋中期，隨著土地兼并的發展，主戶失去土地而轉變為客戶。客戶的數量不是應該不斷上升嗎？其實這個問題的前提就值得商榷。宋代不僅有田制，而且也在一定程度上抑制土地兼并，比如客戶和下等戶才能請射荒田等政策，只是抑制土地兼并的效果不如前朝。宋代抑制土地兼并的思想仍是主流。[7]

即使宋代也抑制土地兼并，但效果并不理想。在宋真宗、宋仁宗統治期間，北宋迎來了土地兼并的第一次浪潮。同時，客戶數量在這一時期確實是在不斷下降。這又是什么原因呢？

宋代的戶籍制度除了有主戶和客戶之分外，主戶內部其實也分等級。在農村生活的主戶按照所占田地的多少分為五個等級。第一、二等戶和第三等戶的一部分占有大部分土地，為地主階級。第三等戶的一部分和第四等戶是農民階級中的自耕農階層，而第五等戶是農民階級中的半自耕農階層。由于所占土地數量少，不足以維持生活，第五等戶往往需要租種地主的土地而成為佃農。所以說，佃戶不都是客戶，也可能是主戶。這些半自耕農既要負擔政府的租稅徭役，還要交納地主的地租，受到雙重壓迫。他們生活貧苦。甚至在宋代，主戶中特別是第五等戶中還出現了“無產稅戶”，即失去田產但依然給政府繳稅的主戶。因此，隨著土地兼并的加劇，自耕農不斷失去土地淪為佃農和客戶的數量還在下降，這兩種現象同時存在是不矛盾的。

綜上所述，第一，宋代政府實行了一系列擴大主戶群體的政策。政府政策的支持和墾田技術的提高，客戶可占有的土地面積也在不斷增加。一些客戶在占得土地后便升為主戶。第二，宋代政府依然抑制土地兼并，且抑制土地兼并是其主流思想。但它抑制土地兼并的效果不佳，土地兼并仍在不斷發展。第三，有些佃農也是主戶。主戶中的第五等戶為了生存必須租種地主的土地。雖然客戶的數量是在下降，但是有部分主戶特別是第五等戶，已經淪為事實上的客戶。

【注釋】

[1]倪妍：《做好教材整合，為理解而設計——從戶籍制度的變化看宋代社會》，《中學歷史教學》2022年第9期，第13頁。

[2]教育部組織編寫：《普通高中教科書·歷史·選擇性必修1·國家制度與社會治理》，北京：人民教育出版社，2020年，第100頁。

[3]“請射”猶如射箭中的，往往關系無權利人經一定期限而實現無償對他人田業、莊宅等不動產及相關權利的占有并取得。見劉浩：《論唐宋請射制度的適用對象》，《學術研究》2020年第5期，第67頁。

[4]徐松：《宋會要輯稿》食貨六一之五八，北京：中華書局，1957年，第5902頁。

[5]脫脫：《宋史》卷一百七十四，《食貨上二·賦稅》，北京：中華書局，1977年，第4205頁。

[6]曹大為、趙世瑜總主編：《普通高中課程標準實驗教科書 歷史必修（Ⅱ）經濟成長歷程》，長沙：岳麓書社，2004年，第8頁。

[7]見楊際平：《宋代“田制不立”、“不抑兼并”說駁議》，《中國社會經濟史研究》2006年第2期，第6頁。