構建基于科技查新的專利信息服務模式

杜春芳

摘 要：【目的】探究如何更好地利用專利文獻來拓展查新業(yè)務。【方法】以洛陽市某大中型企業(yè)（簡稱H企業(yè)）為例，對其專利的申請趨勢、發(fā)明人、專利有效性、授權率及PCT專利現(xiàn)狀進行分析。【結果】該大中型企業(yè)的發(fā)明專利居多，且更注重專利的維護，授權率較高，也比較關注海外市場的布局。【結論】針對大中型企業(yè)，應開展專利預警和專利侵權分析、專利導航和行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫建設、專利布局和核心專利挖掘等專利信息服務模式。

關鍵詞：洛陽市；大中型企業(yè)；專利信息服務；科技查新

中圖分類號：G252.62 ? ? ? 文獻標志碼：A ? ? ? ?文章編號：1003-5168（2023）14-0119-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2023.14.024

Constructing Patent Information Service Model Based on Technology Novelty Search

—Taking a Large and Medium sized Enterprise in Luoyang City as an Example

DU Chunfang

（Henan University of Science and Technology Library，Luoyang 471003，China）

Abstract： [Purposes] This paper aims to explore how to make better use of patent literature to expand novelty search business. [Methods] This study will focus on the research area in the sub central city of Luoyang in the Central Plains. Taking a large and medium-sized enterprise （referred to as H enterprise） in Luoyang as an example， this paper will analyze its patent application trend， inventor， patent validity， authorization rate， and PCT patent status. [Findings] The results show that large and medium-sized enterprises have a majority of invention patents， and pay more attention to patent maintenance， authorization rate， and overseas market layout. [Conclusions] Therefore， for large and medium-sized enterprises， we should carry out patent early warning and patent infringement analysis， patent navigation and industry specific database construction， attach importance to patent layout and explore core patents and other patent information service modes.

Keywords： Luoyang; large and medium-sized enterprises; patent information service; technology novelty search

0 引言

在知識產權強國戰(zhàn)略、 “大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”等一系列國家戰(zhàn)略實施背景下，專利信息服務作為知識產權服務業(yè)的重要組成部分，具有十分重要的作用。2020年11月30日，習近平總書記就加強我國知識產權保護工作舉行第二十五次集體學習時強調，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，保護知識產權就是保護創(chuàng)新。

科技查新與專利信息服務關系密切，專利文獻是科技查新的主要信息源，特別是在新產品查新中，專利文獻是非常重要的信息源。科技查新發(fā)展的一個新方向是如何更好地利用專利文獻來拓展查新業(yè)務。企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，關系著國家的經濟命脈，在維護國民經濟持續(xù)增長和社會穩(wěn)步發(fā)展方面發(fā)揮著極其重要的作用，是我國技術創(chuàng)新的源泉和動力。2019年國內發(fā)明專利申請中，企業(yè)比重達到65.0%。在信息技術時代，專利信息服務在優(yōu)化企業(yè)產品研發(fā)方向和研發(fā)效率以及形成自主知識產權等方面有著不可替代的作用。

高校圖書館面向企業(yè)開展專利信息服務的研究文獻較少，較早的文獻出現(xiàn)在20世紀90年代初，馬玉平［1］分別從宏觀上為企業(yè)制訂專利戰(zhàn)略服務和微觀上為企業(yè)提供某一專利技術和開發(fā)專利技術服務兩個方面探討了企業(yè)專利情報的開發(fā)與服務；史秀亭等［2］論述了高校圖書館為企業(yè)提供服務的必要性和可行性，提出了為企業(yè)提供專利文獻、標準文獻、產品樣本等服務途徑；2015年之后，高校圖書館面向企業(yè)開展專利信息服務的文獻數(shù)劇增，其研究內容主要集中在以下三個方面：一是面向企業(yè)提供專利信息服務的策略方面。李素娟［3］分析了高校圖書館面向企業(yè)開展專利信息服務的可行性和必要性，指出高校圖書館應建立專門機構加大宣傳和服務推廣，加強人員培訓和多方合作的服務策略。張善杰等［4-5］通過對 530 家不同規(guī)模的研發(fā)企業(yè)進行問卷調查，系統(tǒng)分析了企業(yè)與高校圖書館專利信息服務的合作基礎，對高校圖書館專利信息業(yè)務類型、合作模式、服務方式、服務管理等方面的需求進行分析。提出了完善服務業(yè)務體系、搭建線上線下服務平臺、加強合作、建立保障機制等服務策略。二是服務實踐方面。部分高校圖書館也進行了積極探索。鮑志彥［6］指出南京工業(yè)大學圖書館積極為國家大學科技園區(qū)內企業(yè)開展專利檢索與分析、專利戰(zhàn)略制定等服務。宋余慶等［7］以船舶與海洋工程裝備產業(yè)為例，借助生態(tài)位理論，對鎮(zhèn)江市這一特色產業(yè)進行專利分析，研究其創(chuàng)新水平和競爭力。三是服務模式研究方面。曹湘博［8］以乙肝疫苗專利信息分析為實證研究，提出圖書館面向企業(yè)技術創(chuàng)新的專利信息服務模式。劉紅光等［9］利用協(xié)同理論，構建出以目標協(xié)同、組織協(xié)同、資源協(xié)同為主要內容的專利信息協(xié)同服務模式。可見，我國高校圖書館面向企業(yè)開展專利信息服務起步較晚，相關研究還處于起步和探索階段，可以預見，未來高校圖書館面向企業(yè)開展專利信息服務將成為圖書館界研究的熱點。

本研究將研究地域放在中原副中心城市洛陽，以洛陽市某大中型企業(yè)（簡稱H企業(yè)）為例，對其專利的申請趨勢、發(fā)明人、專利有效性、授權率及PCT專利現(xiàn)狀進行分析，在此基礎上提出針對大中型企業(yè)開展專利信息服務的模式，為高校圖書館面向大中型企業(yè)開展專利信息服務提供借鑒，對推動洛陽市區(qū)域經濟發(fā)展也有重要意義。

1 H企業(yè)背景

H企業(yè)是國內最大的研制和生產光電連接器的專業(yè)化企業(yè)，同時也是中國電子行業(yè)協(xié)會接插件分會常務理事成員單位、省級高新技術企業(yè)。H企業(yè)曾被授予“國家級企業(yè)技術中心”稱號。

創(chuàng)建至今，H企業(yè)一直致力于電、光連接器的研制與生產。經過50多年的發(fā)展，H企業(yè)已形成年產電連接器100萬套和光連接器120萬套的生產能力，其產品多次獲得全國科學大會獎、國家經貿委優(yōu)秀新產品獎、省部委優(yōu)質產品獎等。如今，H企業(yè)研發(fā)力量雄厚，加工、測試設備齊全，可承攬各類電連接器、光連接器的開發(fā)、設計、生產任務。根據(jù)市場的需求，與國際標準接軌，H企業(yè)陸續(xù)開發(fā)了高性能、高密度、小體積、電磁屏蔽、濾波、光電混裝、高低頻混裝、軍用光纖等符合國際標準的電、光連接器產品。

2 檢索方法與分析

2.1 檢索方法

本研究使用Incopat專利數(shù)據(jù)庫，進入高級檢索，申請人為H企業(yè)，選擇時間段為2018.01.01—2022.12.31，檢索日為2023年5月12日，由于 Incopat專利數(shù)據(jù)庫包括申請專利和授權專利，考慮一件專利可能存在兩條信息的情況，經過申請?zhí)柡喜ⅲ矙z索到中國專利1 724件，世界知識產權組織專利11件。

2.2 檢索分析

2.2.1 申請趨勢分析。H企業(yè)2018—2022年專利申請數(shù)量如圖1所示，除2021年突破400件以外，其余年份專利申請量保持穩(wěn)定，不相上下，說明該企業(yè)具有明確的專利保護計劃，近5年平均每年的專利數(shù)量為347件，這表明該企業(yè)有較強的專利保護意識和雄厚的研發(fā)實力。

2.2.2 發(fā)明人排名分析。通過對發(fā)明人的分析，可以確定該企業(yè)主要發(fā)明人，厘清該技術領域的核心技術人才，為人才的挖掘和評價提供幫助。H企業(yè)專利數(shù)量排名前十的發(fā)明人如圖2所示，可以看出，郭輝申報的專利數(shù)量最多，為159件。郭輝是該公司研究所副所長，是新能源汽車高壓連接器領域的代表人物。其他的9位發(fā)明人也都是該企業(yè)的技術骨干和領軍人物。可見該公司具有較強的研發(fā)實力，形成了以這些人為核心的研發(fā)團隊。

2.2.3 專利有效性和專利類型分析。專利有效性如圖3所示，有效專利數(shù)量為1 042件，占比60.4%，實質審查中的專利數(shù)量為514件，占比29.8%，專利授權和實質審查的專利數(shù)量總占比90.2%。再結合專利類型的分析（圖4），可以看出，中國專利中，H企業(yè)的發(fā)明專利申請數(shù)量為1 673件，實用新型專利數(shù)量為433件，發(fā)明專利申請數(shù)量遠遠大于實用新型專利數(shù)量，是實用新型的3.86倍。一般認為，發(fā)明專利具有更高的創(chuàng)新性和穩(wěn)定性。由此可見，H企業(yè)申報的專利具有較高的技術含量，且較注重專利的維護。

2.2.4 發(fā)明專利授權率分析。發(fā)明專利授權率是指發(fā)明授權與發(fā)明授權、駁回、撤回的專利總量的比率，以發(fā)明公開版本為基準計算。發(fā)明專利授權率是宏觀評價專利質量的重要指標之一。H企業(yè)2018—2021年的發(fā)明專利授權率如圖5所示，可以看出，2018年、2019年、2020年和2021年的發(fā)明專利授權率分別為71.06%、69.27%、76.98%和97.62%。而我國2021年平均專利授權率為55%，H企業(yè)申請的發(fā)明專利具有較高的授權率。H企業(yè)申報專利的技術構成主要集中于H01大類——電氣元件領域，這說明H企業(yè)在電連接器領域一枝獨秀，處于技術領先地位。

2.2.5 國外專利分析。對H企業(yè)的國外專利進行分析，該企業(yè)尤其注重對專利的全方位保護，將專利主要布局到美國、日本、韓國、歐洲、澳大利亞、印度等各個國家和地區(qū)，其中“連接器組件及其插頭連接器、插芯單元”更是有12個同族專利，從權利要求項來看，這些PCT專利都具有較多的權利要求項，“高速連接器”具有高達73個權利要求項，在這11件PCT專利中，權利要求數(shù)量均在10項以上。可見，無論是從技術權利要求來看，還是從專利的保護地域來看，該公司具有較高的國際視野，對技術全面布局，使其他相關企業(yè)無機可乘。企業(yè)的競爭就是技術的競爭，技術的核心承載方式就是專利，誰占領了專利的制高點，誰就可以在未來的競爭中占有一席之地。筆者認為這也是該企業(yè)能夠做大做強的原因之一。

3 高校圖書館面向大中型企業(yè)開展專利信息服務的模式

大中型企業(yè)由于經過了較長時間的積累，一般具有較強的專利保護意識，有專門從事知識產權服務的部門，并且具有雄厚的資金支持創(chuàng)新。面對該類大中型企業(yè)，開展專利信息服務的模式可分為以下幾種。

3.1 專利預警和專利侵權分析

專利預警和專利侵權分析屬于專利信息服務的深層次服務，需要對專利的技術要點、技術特征進行深度挖掘，這需要有相關的學科背景，并了解競爭對手的技術研發(fā)情況。河南科技大學圖書館去年承接了該企業(yè)關于“高速連接器一種屏蔽結構的研究”的科技查新項目，經過對專業(yè)數(shù)據(jù)庫的國內外專利檢索，發(fā)現(xiàn)其與美國莫列斯有限公司的一件專利非常相像，其要求保護的權利要求幾乎沒有區(qū)別，如果涉及侵權，所有的相關生產將全面停止，并需要支付高昂的專利訴訟費。這對企業(yè)來說是致命的，因此，做好專利預警和專利侵權分析等深層次專利信息服務是大中型企業(yè)所必需的。

3.2 專利導航和行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫建設

專利導航以專利信息資源利用和專利分析為基礎，把專利運用嵌入產業(yè)技術創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新之中，是引導和支撐產業(yè)科學發(fā)展的一項探索性工作。

行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫是針對特定領域專業(yè)特點和用戶特色需求，從海量的初級專利信息數(shù)據(jù)中篩選，并進行一定的加工所形成的數(shù)據(jù)庫。行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫可以幫助大中型企業(yè)充分了解競爭環(huán)境，借鑒已有技術、避免專利糾紛，客觀制定競爭策略。

大中型企業(yè)經過多年的沉淀和積累，在某一行業(yè)領域具有領先地位，因此，做好專利導航和行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫，可以幫助企業(yè)將專利信息運用到產業(yè)技術創(chuàng)新，形成專利信息分析與產業(yè)運行決策深度融合、專利創(chuàng)造與產業(yè)創(chuàng)新能力高度匹配、專利布局對產業(yè)競爭地位保障有力、專利價值實現(xiàn)對產業(yè)運行效益有效支撐的工作機制，推動產業(yè)的專利協(xié)同運用，培育形成專利導航產業(yè)發(fā)展新模式。

3.3 專利布局和核心專利挖掘

在科技查新工作中可以發(fā)現(xiàn)，大中型企業(yè)缺少的不是專利，而是如何對專利進行布局。專利布局要綜合考慮企業(yè)的具體情況，相關技術的行業(yè)發(fā)展、市場前景等。以一個核心專利為中心，衍生出其他相關專利，形成保護層次分明、多角度、全方位的專利防護網(wǎng)和具有一定專利數(shù)量的專利組合包，對核心專利進行全面布局，這樣才算是真正擁有了核心技術，才能在市場競爭中取得勝利，而不是一個個孤立的專利，專利之間技術不交叉、不融合，等到進行相關技術研發(fā)再想申報專利的時候，可能已經被其他企業(yè)所申請。完善的專利布局，才能使企業(yè)在特定的技術領域處于競爭優(yōu)勢。

4 結語

大中型企業(yè)一般具有專門的情報檢索部門，具有較強的專利保護意識和較高的專利授權率，因此面對這類企業(yè)開展專利信息服務，應該側重于做好專利預警和專利侵權分析，為這類企業(yè)建設專題數(shù)據(jù)庫，幫助企業(yè)做好核心專利挖掘和海外專利布局等深層次服務，這樣才能使企業(yè)在競爭中處于優(yōu)勢地位。

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