知識產權服務對高校專利技術轉移的影響機理
——基于扎根理論的探索

馬 翔,劉盛博,丁 堃,張曉宇

(1.大連理工大學 馬克思主義學院;2.大連理工大學 高等教育研究院;3.大連理工大學 科學學與科學技術管理研究所,遼寧 大連 116024;4.超凡數據與咨詢事業部 技術轉移轉化研究院,北京100080)

0 引言

高校作為國家創新體系的重要組成部分,其科技創新能力與技術知識擴散效率是推動科技進步與社會經濟發展的中堅力量[1]。過去5年,我國高校R&D經費投入占比7.08%,但專利轉讓收入僅占R&D支出的2%。而美國高校1996—2017年專利許可收入8 650億美元,專利轉化率高達40%以上[2]。由此可見,我國高校科研與經濟相結合的問題未得到有效解決,高校產出貢獻率與發達國家相比存在較大差距。通過梳理國內外高校專利技術轉移成功案例發現,沒有一項專利技術轉移脫離知識產權服務支持。例如,常年依托技術許可辦公室(OTL)支持,斯坦福大學完成5 600余項技術轉讓,實現52億美元的技術轉讓協議收入;通過與上海盛知華知識產權服務有限公司長期合作,上海交通大學李福彬教授所在團隊以專利拆分許可的方式得到11億元專利許可收入。近年來,國家相繼頒布《知識產權強國建設綱要》《關于提升高等學校專利質量,促進轉化運用的若干意見》等一系列文件,明確指出加強市場化、專業化知識產權服務機構培育,引導知識產權服務機構為高校提供咨詢、評估、融資等全鏈條、專業化知識產權服務,并建議高校與第三方知識產權服務機構合作,促進高校技術轉移。

知識產權服務業不僅對國家科技與經濟發展質量和效益具有重要推動作用,其為高校提供的服務和支持也是高校實現專利技術轉移的重要方式。然而,現階段缺少從知識產權服務機構角度對知識產權服務影響高校專利技術轉移路徑和原理的系統性研究。基于此,本文在借鑒國內外相關研究的基礎上,圍繞“知識產權服務對高校專利技術轉移的影響機理”這一核心問題,通過對知識產權服務構成維度、知識產權服務與高校專利技術轉移關鍵因素進行探究,揭示知識產權服務與高校專利技術轉移間的作用關系。

1 文獻回顧與理論基礎

1.1 知識產權服務

目前,相關學者對知識產權服務的研究尚處于起步階段,相關研究成果主要集中在以下3個方面:首先,知識產權服務概念界定。學者主要從知識產權服務機構能力、作用及服務類型3個方面對知識產權服務概念進行界定[3-4],指出其主要以提供代理服務、法律服務等基礎性服務業務為主,商用化服務、戰略咨詢服務等高端業務儲備不足,未充分發揮知識產權服務潛能[5];其次,伴隨著知識產權戰略地位愈發重要,針對我國知識產權服務體系的研究日益豐富。學者主要從知識產權服務體系發展現狀、建設對策及發達國家經驗等方面開展研究[6-7]。此外,通過文獻梳理發現,近期相關研究逐漸聚焦于高校圖書館知識產權服務體系[8-9];最后,部分學者對知識產權服務與技術成果相關性進行探討,指出知識產權服務可以提升專利文本撰寫質量、與發明人進行溝通并設計合理的權利保護范圍[10-11],對專利質量提升起重要作用[12],是實現專利技術轉移的重要推動因素[13]。

1.2 高校專利技術轉移

(1)關于高校專利技術轉移績效概念,現有研究分別從分配說、載體說、環節轉移說等多種視角以及經濟學、管理學、社會學等不同學科體系對技術轉移績效概念進行了界定與總結[14]。在此基礎上,雷佳震等[15]認為應從過程和結果兩個方面綜合考量高校專利技術轉移績效;蘇卉[16]從轉移過程和結果兩個方面考察高校專利技術轉移績效,其中轉移過程主要考察雙方轉移成本是否得到合理控制和有效削減、轉移過程是否順暢;轉移結果主要考察滿意程度、轉移技術應用。綜上所述,本文認為高校專利技術轉移績效是以高校專利技術和專利權利為核心載體,以轉讓、許可、作價入股為主要轉移方式,在高校與其它組織機構之間輸入輸出的轉移過程和結果[17]。

(2)對于如何提升高校專利技術轉移績效,需要關注技術轉移影響因素[18]。多數學者從系統內部影響因素與外部環境兩個方面對高校專利技術轉移績效影響因素進行研究。系統內部影響因素方面,學者主要探討技術自身特性、轉移方特性、接收方特性對高校專利技術轉移績效的影響。如Sun等[19]認為專利質量越高,越容易獲得較高的商業價值,因而越有可能實現專利技術轉移;Min等[20]指出,企業吸收能力及與合作伙伴的關系是實現技術轉移的必要因素。部分學者將地理鄰近性、信任關系、信息不對稱視為影響高校專利技術轉移的重要內部因素[21-22]。外部環境影響因素方面,現有研究主要圍繞區域經濟環境、行業異質性、外部資金支持視角展開。如馬榮康等(2003)指出,政府或企業經費資助有利于推動產學研合作,從而促進高校專利技術轉移。

此外,還有一些學者從大學科技園、技術轉移辦公室、孵化器等中介機構視角出發,探討其對高校專利技術轉移的影響[23],并指出由于體制機制、高校實力、人力資源不同,我國多數高校當前不應照搬照抄發達國家高校技術轉移的成功經驗[24]。

1.3 文獻述評

綜上所述,知識產權服務和高校專利技術轉移研究存在一些不足:①知識產權服務概念、構成維度研究明顯滯后,尚未形成統一論述及劃分標準,現有研究方法主要以主觀描述與思辨分析為主,對深層次服務機制和作用機理的挖掘較少,缺乏相關實證研究;②高校專利技術轉移研究主要聚焦于單一、特定影響因素,缺乏將高校專利技術轉移階段特征與影響因素相結合的系統探究,且多數研究僅停留在經驗數據層面,未上升至高校技術轉移績效提升機制層面;③高校專利技術轉移供給端與需求端之間缺乏有效的中介機制,鮮有研究從知識產權服務機構角度探討其對高校專利技術轉移績效的影響。鑒于此,本文運用扎根理論,對知識產權服務和高校專利技術轉移影響因素進行探究,剖析兩者之間的邏輯關系和內在機理,以期為高校技術轉移機構建立和技術轉移工作開展提供政策指導。

2 研究方法與研究設計

2.1 研究方法

當前,從知識產權服務機構角度,融合知識產權服務與高校專利技術轉移的研究存在較多不足,導致知識產權服務對高校專利技術轉移影響機理存在“黑箱”。因此,需要借助質性研究方法挖掘知識產權服務構成維度以及高校專利技術轉移影響因素,即回答“What”的問題,還需要探索知識產權服務如何對各影響因素產生作用,即回答“How”的問題,從而完成“知識產權服務對高校專利技術轉移影響機理”這一問題的探究。作為哲學和社會科學領域最重要的質性研究方法之一,扎根理論具有探索性質與理論生成的特點,能夠從現象或實踐中建立和發展新理論,適用于影響因素或模式體系構建以及微觀互動關系探討,與本文研究內容相符。因此,本文采用扎根理論研究法,通過對深度訪談資料進行逐級編碼[25],探索與構建知識產權服務對高校專利技術轉移的影響機理模型。

2.2 研究樣本

本文采用目的性取樣法,選取知識產權服務機構為主要研究對象,以高校、科研院所和企業作為補充性研究對象,用以進行理論飽和度檢驗。首先,選取北京知識產權服務機構為主要調研對象,因為北京知識產權服務機構無論規模還是服務質量都處于國內領先地位,具有一定代表性;另外,通過查詢、走訪和調研發現,北京眾多知識產權服務機構擁有自身技術轉移團隊,具備較強的專利商業運營能力,能夠提供與本研究相契合的訪談資料;其次,根據便利性原則,考慮到地理鄰近性或關系資源豐富性,選取遼寧、江蘇、河南知識產權服務機構、高校、科研院所及企業為調研對象。此外,針對所調研的知識產權服務機構與4家在上海、廣東地區具有較高影響力和代表性的知識產權服務機構,搜集網站信息與新聞資訊等相關資料;最后,結合相關文獻資料以及從中析出的學術問題,對數據進行三角驗證。調研對象具體情況如表1所示。

表1 樣本信息統計Tab.1 Statistical information of research samples

2.3 數據收集

本研究按照行為事件訪談法的一般規范,基于開發出的初始訪談提綱,采用半結構化訪談法進行實地調研,收集訪談資料。正式訪談由一位教授依據訪談提綱提問,兩名博士負責記錄訪談過程中涌現出的新觀點、新問題和知識點,并結合訪談過程備忘錄,最終形成訪談資料。通過對24家組織機構29名受訪人的深度訪談或在線溝通,轉錄訪談資料15萬余字。借助NVivo11.0軟件,按照扎根理論規范程序對其中13家知識產權服務機構訪談材料進行提煉與分析,對其余高校、科研院所和企業訪談材料進行理論飽和度檢驗。盡管在實地訪談過程中數據已趨于飽和,但為確保數據具備更高的信效度,本文還搜集了17家知識產權服務機構網站信息及相關新聞報道材料,形成7萬余字的文字資料,留作進一步的理論飽和度檢驗。

3 模型構建

3.1 開放式編碼

開放式編碼是對原始訪談資料進行提煉、分析直至歸納出有意義的概念,并最終形成范疇的過程。本文按照“鮮活編碼”原則,編碼盡可能以受訪者原話為標簽,從而降低研究者個人主觀性對編碼結果的影響。為保障開放式編碼結果效度,本文由作者和另外一名博士遵循邊收集、邊分析、邊調整的編碼分析準則,各自獨立對原始訪談資料進行逐詞逐句分析、編碼、登錄,以挖掘初始概念和初始范疇。隨后,將編碼結果與一位教授和一位副教授共同討論,反復對比兩份編碼結果,對一致的編碼結果進行合并,對存在差異或矛盾的編碼結果進行討論和完善。通過以上步驟,最終抽取出1 400余條原始語句與相應初始概念。通過對初始概念進行反復提煉與合并,剔除重復出現頻次小于3和個別前后矛盾的初始概念,實現對初始概念的范疇化,最終歸納出88個初始概念和38個初始范疇。表2展示了節選的部分開放式編碼及范疇化過程。

表2 開放式編碼過程與結果(部分示例)Tab.2 Process and results of open coding (partial samples)

3.2 主軸編碼

主軸編碼是在開放式編碼結果的基礎上,通過對初始范疇進一步提煉與歸納,挖掘顯性關系與隱性關系,并依據相關關系和類屬關系將初始范疇歸納抽象為更高一級主副范疇的過程。因此,主軸編碼階段的主要任務是范疇發展和現象內在邏輯深化。本文通過對初始概念、范疇進行梳理和總結,不斷與原始訪談資料進行對比,并對38個初始范疇進行歸類和整理,最終歸納出23個副范疇和8個主范疇。表3展示了各子范疇與主范疇的歸類邏輯及關系內涵。

表3 主軸編碼結果Tab.3 Results of axial coding

3.3 選擇性編碼

選擇性編碼的核心任務是對主軸編碼中的主范疇進行提煉與抽象,挖掘涵蓋所有范疇的核心范疇,建立主范疇與核心范疇之間的邏輯關系,并以“故事線”的形式將典型關系結構闡釋和描繪出來,在此基礎上發展出新的實質性理論框架。按照扎根理論標準化研究程序,由一名從事知識產權研究的教授、一名知識產權專業博士生以及一名經驗豐富的知識產權服務業從業人員共同完成。通過對原始訪談材料和主范疇關系進行深入探討與分析,最終確定“知識產權服務對高校專利技術轉移影響機理”為本研究的核心范疇。

圍繞核心范疇形成的“故事線”總結如下:知識產權服務主要通過3條路徑影響高校專利技術轉移績效。具體而言:①職業技能服務直接作用于專利質量,對專利質量提升具有正向影響,專利質量是影響高校專利技術轉移績效的重要因素,即職業技能服務通過影響專利質量進而影響高校專利技術轉移績效;②商業運營服務能夠改善與增進高校專利技術轉移雙方關系,促進關系質量提升,關系質量是影響高校專利技術轉移績效的重要因素,即商業運營服務通過影響關系質量進而影響高校專利技術轉移績效;③增值業務服務對高校專利技術轉移素養提升具有積極影響,轉移素養是影響高校專利技術轉移績效的重要因素,即增值業務服務通過影響高校專利技術轉移素養進而影響高校專利技術轉移績效。綜上所述,專利質量、關系質量、轉移素養對高校專利技術轉移績效具有促進作用,各影響因素在知識產權服務對高校專利技術轉移績效影響過程中發揮中介作用。此外,政策環境對知識產權服務與高校專利技術轉移績效起調節作用。主范疇典型關系結構見表4。

表4 主范疇典型關系結構Tab.4 Typical relational structures of main categories

3.4 理論飽和度檢驗

本研究利用其余高校、科研院所及企業訪談材料并結合17家知識產權服務機構網站信息和新聞資訊進行理論飽和度檢驗。通過開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼分析未產生新的關鍵范疇及關系結構,8個主范疇也未發現新構成因子。這說明,上述知識產權服務對高校專利技術轉移影響機理范疇編碼達到理論飽和度檢驗標準。

4 研究發現與模型闡釋

本文基于知識活動系統全息性理論和技術轉移理論模型,通過循環反復的資料編碼和理論飽和度檢驗,歸納和細分知識產權服務維度與內涵,探究專利質量、關系質量、轉移素養等知識產權服務關鍵因素對高校專利技術轉移影響機理的重要作用與價值,構建知識產權服務對高校專利技術轉移影響機理的理論模型,如圖1所示。從中可見,職業技能服務、商業運營服務、增值業務服務、專利質量、關系質量、轉移素養、高校專利技術轉移績效、政策環境8個主范疇及核心范疇涌現自原始資料,是本文理論闡述與構念維度形成的主要基礎,知識產權服務下的職業技能服務、商業運營服務、增值業務服務3個構成維度通過對專利質量、關系質量、轉移素養等關鍵因素的影響而對高校專利技術轉移績效產生促進作用。由理論模型可知,知識產權服務主要通過3條路徑對高校專利技術轉移產生影響。

圖1 知識產權服務對高校專利技術轉移影響機理的理論模型Fig.1 Theoretical model of the influence of intellectual property service on university patent technology transfer

4.1 路徑一:職業技能服務—專利質量—高校專利技術轉移績效

在該路徑下,高質量職業技能服務通過與客戶反復溝通,挖掘具有創新性和商業價值的技術點,并設計最佳權利保護范圍,使專利質量和穩定性得到保障,進而實現后期專利技術轉移。例如,在與副總經理L的訪談中獲知:“在代理過程中會幫客戶調整權利要求數、保護范圍,這是我們最基本、最重要的工作之一。因為適度的權利要求數、保護范圍決定技術穩定性(LG-22)。”專利代理師C指出:“專利質量提升產生在與發明人討論的過程中,討論之后發現創新點,然后再往下深挖,會發現原來發明人寫的技術交底材料不是他想要保護的核心,他沒寫的材料可能才是創新點(CR-20)。”因此,本研究認為較高的職業技能服務水平對專利質量提升具有促進作用,從而促進高校專利技術轉移。

4.2 路徑二:商業運營服務—關系質量—高校專利技術轉移績效

研究發現,具備高質量商業運營服務的知識產權服務機構不僅擁有廣泛的關系網絡,能夠為轉移雙方信任基礎和合作關系的建立創造條件;還能為雙方定價談判、信息共享、履約監督等提供支持,協調雙方沖突和矛盾,促進轉移雙方關系質量提升,從而有利于高校專利技術轉移績效提升。如總經理L1說道:“經常給一些高新技術企業做專利,對他們比較了解,然后就和他們對接。有時候帶著老師跟企業負責人直接見面去合作(LN-62)。”技術轉移轉化研究院院長Z敘述道:“我們代表教師去跟企業談判,我們這邊三五個人,企業那邊三五個人,有人管財務,有人管產業,有人管投資,有人管法務,是對等談判(ZF-107)。”綜上所述,高水平商業運營服務有助于推動轉移雙方關系質量提升,進而促進高校專利技術轉移績效提升。

4.3 路徑三:增值業務服務—轉移素養—高校專利技術轉移績效

在訪談過程中得知,高水平增值業務服務不僅能夠為客戶提供技術轉移法律法規、成功案例、管理技巧服務,提高客戶技術轉移意愿和能力,還能依據客戶技術優勢和專利儲備情況,規劃合適的技術轉移戰略,提升客戶技術能力與轉移經驗,從而拉動高校專利技術轉移績效提升。如知識產權顧問C談到:“我們通過一些培訓為企業提供學習機會。比如有些企業覺得自己研發能力很強,什么都不需要。我們通過專利檢索告訴他們這些其實挺落后的,或者高校有更先進、更實用的專利技術,讓企業考慮一下(CA-119)。”總經理T指出:“我們對這項技術本身做一個行業分析就知道這個行業發展情況,這項技術水平達到什么程度,然后再做推廣,去推進轉移這件事(TQ-12)。”由此,本文認為高質量增值業務服務正向作用于轉移雙方轉移素養,繼而促進高校專利技術轉移績效提升。

另外,良好的政策環境有助于推動知識產權服務機構不斷提升自身服務質量,并為高校專利技術轉移提供更優質的服務與支持。在訪談過程中,多位受訪者認為政策環境在知識產權服務與高校專利技術轉移之間發揮重要作用。如“需要國家政策支持,來提升整個行業對知識產權的保護意識和轉移意識,這樣知識產權服務機構也愿意把自己的業務做得更好”(HL-141);“知識產權服務機構很想做技術轉移業務,但法制環境不健全,一項專利證書保護不了其中的技術,造成的結果就是專利質量不高,使大多數服務機構難以開展或做不好技術轉移業務”(LP-13)。因此,本文認為政策環境正向調節知識產權服務與高校專利技術轉移之間的作用關系。

5 結語

5.1 研究結論

本研究扎根于24家知識產權服務機構、高校、企業專利技術轉移工作現實情境,通過對深度訪談資料范疇進行提煉和逐級編碼,從知識產權服務機構視角構建知識產權服務影響高校專利技術轉移的理論模型,得出如下結論:

(1)知識產權服務包含職業技能服務、商業運營服務和增值業務服務3個構成維度。具體而言,職業技能服務由代理服務、法律服務、信息服務3個方面構成;商業運營服務包括關系匹配服務、商業溝通服務、交易流程服務3個副范疇;增值業務服務包含咨詢服務、培訓服務、評估服務3個維度。

(2)識別出知識產權服務影響高校專利技術轉移績效的關鍵要素,即專利質量、關系質量、轉移素養。其中,專利質量包含專利模糊性、專利法定性、專利商業性3個副范疇;關系質量包含合作意愿、合作關系、沖突協調和信息對稱性4個方面;轉移素養由轉移意愿、接收意愿、轉移能力和吸收能力4個維度構成。

(3)知識產權服務對高校專利技術轉移的影響機理包括職業技能服務—專利質量—高校專利技術轉移績效、商業運營服務—關系質量—高校專利技術轉移績效、增值業務服務—轉移素養—高校專利技術轉移績效3條影響路徑和一項政策環境的調節作用。

5.2 理論貢獻

本文理論貢獻主要體現在:

(1)以知識活動系統全息性理論和技術轉移理論模型為指導,通過對深度訪談材料的逐級編碼,識別并構建出由8個主范疇、3條影響路徑和一項調節作用構成的理論模型,打開了知識產權服務影響高校專利技術轉移的理論“黑箱”,挖掘出知識產權服務影響高校專利技術轉移的影響路徑和作用機理,拓展了高校專利技術轉移相關研究。

(2)從知識產權服務機構視角開展研究,豐富了高校專利技術轉移研究情境。經驗數據研究難以對高校專利技術轉移績效提升進行深入探究和系統闡釋,本文基于相關理論和一手數據開展探索性研究,對知識產權服務業發展和高校專利技術轉移工作開展具有重要參考價值。

5.3 管理啟示

(1)重視專利質量,消除專利模糊性,著力提升專利法定性和商業性。知識產權服務機構應不斷鞏固和完善職業技能服務,為高校專利質量提升提供支持。例如,通過與高校發明人不斷交流,挖掘發明人的核心技術點,設計完善的技術方案,提煉完備的權利要求,擴大專利權保護范圍,全面提升高校專利質量。高校應著力改善“重數量、輕質量”“重立項申請、輕成果轉化”的現狀,加強自身專利成果梳理與分級評價,篩選出技術性能較強的專利,對創新性強、商業潛力大的專利進行商業包裝,實現專利技術轉移。

(2)重視關系質量,提升雙方合作意愿和合作關系質量,解決轉移中的矛盾沖突和信息不對稱。知識產權服務機構應開拓與發展商業運營服務,促進轉移雙方關系質量提升。如定期舉辦知識產權交流會、技術交易會等活動,加強各類組織交流與互動,促進轉移雙方合作關系形成;持續提升商業溝通能力,協調雙方因目標、價格差異而出現的沖突和矛盾。高校應提升自身關系質量,如在學校官方網站公布專利信息及相關統計報告,加強專利宣傳力度和擴散程度,提高轉移雙方合作意愿;鼓勵與引導高校發明人實時關注技術發展趨勢、市場需求變化等信息,避免重復性研究,降低轉移過程中的信息不對稱。

(3)強化轉移素養培養,提高雙方轉移意愿和接收意愿。知識產權服務機構應開發增值業務服務,提升雙方轉移素養。如向潛在接收方提供專利預警、專利導航服務,明確其技術短板及面臨的技術風險,激發其外部專利技術接收意愿;評估待轉移專利技術與接收方現有技術能力的技術勢差,增強后續專利技術消化與整合能力,提升接收方吸收能力。高校應努力強化雙方轉移素養,簡化高校專利技術轉移過程中的審批、登記程序,降低教師開展技術轉移工作的成本,充分調動教師的技術轉移意愿;引導教師為合作企業提供后續技術支持、技術咨詢服務,解決專利技術在新環境中的適用性問題。

(4)政府應頒布完善的法制政策,建立規范的評估體系,出臺良好的人才激勵政策,以此完善政策環境,進一步提升知識產權服務機構服務能力,鼓勵知識產權服務機構滲透高校專利技術轉移過程;同時,激發全社會參與技術轉移的積極性,為高校專利技術轉移創造良好的社會環境,從而實現高校專利技術轉移。

5.4 不足與展望

本研究存在如下不足:一方面,研究樣本有限。考慮到高校專利技術轉移是一個涉及多方主體、多種因素的復雜過程,后續研究可進一步增加訪談對象數量,植根于知識產權服務機構、高校和企業實際技術轉移過程,更全面地挖掘知識產權服務與高校專利技術轉移之間的作用關系;另一方面,未考慮職業技能服務、商業運營服務、增值業務服務3個維度之間的作用關系,未來將聚焦三者作用關系,結合定性與定量研究方法,進一步深化知識產權服務領域研究。