創(chuàng)新導(dǎo)向型公共采購中供應(yīng)商參與意愿的影響因素
——動態(tài)能力視角

劉 京,王夢波,康曉玲,張 霞

(西安電子科技大學(xué),經(jīng)濟與管理學(xué)院,陜西 西安 710071)

0 引言

為了實現(xiàn)高水平科技自立自強,需要加快推進我國“創(chuàng)新政策的創(chuàng)新”。創(chuàng)新導(dǎo)向型公共采購 (Public Procurement of Innovation , PPI)作為需求方創(chuàng)新政策的代表性工具,對優(yōu)化我國創(chuàng)新政策組合、提升創(chuàng)新政策績效具有重要戰(zhàn)略價值。PPI是指公共組織通過購買新的產(chǎn)品、服務(wù)或系統(tǒng)的行為,實現(xiàn)滿足自身需求和改善社會創(chuàng)新供給的雙重目標[1, 2]。鑒于傳統(tǒng)供給方創(chuàng)新政策在單獨應(yīng)對社會挑戰(zhàn)和全球競爭時的欠佳表現(xiàn),以及公共采購在總需求中舉足輕重的份額,很多國家相繼開展了PPI政策探索和實踐。截至2017年,81%的OECD成員國已經(jīng)推出與PPI直接相關(guān)的政策或戰(zhàn)略。例如,2010年美國管理和預(yù)算辦公室發(fā)布的《改革聯(lián)邦信息技術(shù)管理的26點實施計劃》明確提出了具體的PPI行動計劃[3]。以“金磚國家”為代表的新興市場國家積極引入PPI政策,例如,俄羅斯在法律中明確要求國有企業(yè)公布創(chuàng)新采購計劃,并且用于創(chuàng)新產(chǎn)品采購的金額不得少于5%[4];我國于2006年首次從科技發(fā)展戰(zhàn)略層面明確提出實施促進自主創(chuàng)新的政府采購。近年來,我國進一步在《中國制造2025》《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》中提出加快完善和落實支持創(chuàng)新的政府采購政策。

伴隨實踐中需求方政策的復(fù)興,PPI逐漸成為創(chuàng)新政策研究領(lǐng)域的熱點問題。自2008年以來,PPI相關(guān)研究文獻數(shù)量快速增加[5],涉及PPI的定義、原理、分類、方式和過程等[1,6-7]。以概念化成果為基礎(chǔ),相關(guān)學(xué)者采用案例研究方法,為公共采購促進創(chuàng)新提供經(jīng)驗證據(jù)[8],并進一步探討公共采購與創(chuàng)新績效的關(guān)系[6]。但已有研究對PPI中微觀主體行為模式及相應(yīng)機制的認識有限,將采購實踐中公共組織行為與供應(yīng)商創(chuàng)新決策聯(lián)系起來,進一步探討兩者內(nèi)在關(guān)聯(lián)的研究更是鮮見。

目前,在PPI政策實施過程中存在諸多障礙。其中,供應(yīng)商參與意愿弱是普遍現(xiàn)象[9]。供應(yīng)商作為創(chuàng)新主體,對公共采購信息作出反應(yīng),進而基于對公共采購實踐和結(jié)構(gòu)的判斷制定創(chuàng)新決策,對PPI項目實施具有決定性影響。強化具有創(chuàng)新潛力的供應(yīng)商參與意愿,對于進一步發(fā)揮PPI政策價值具有重要意義。根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新決策相關(guān)理論[10]以及對企業(yè)實踐的考察發(fā)現(xiàn),PPI中供應(yīng)商參與決策受兩個因素的影響,即供應(yīng)商能否感知到公共組織向市場傳遞的創(chuàng)新需求信息,以及供應(yīng)商能否提供這種創(chuàng)新并獲得足夠的回報。鑒于動態(tài)能力這一概念在探討企業(yè)創(chuàng)新決策方面具有重要價值,Teece[11]關(guān)于動態(tài)能力的分類可為考察供應(yīng)商參與決策提供非常合適的框架。本文基于動態(tài)能力視角,采用面向公共采購供應(yīng)商的專項調(diào)查數(shù)據(jù),就PPI項目實施中公共組織行為選擇對供應(yīng)商參與意愿的影響進行實證研究,以期識別影響供應(yīng)商參與意愿的采購方因素,進而提出改善供應(yīng)商參與意愿的政策措施和建議。

本文基于供應(yīng)商角度,將采購實踐與供應(yīng)商參與決策聯(lián)系起來,試圖回答是什么影響了供應(yīng)商提供創(chuàng)新解決方案這一問題,從而揭示公共采購?fù)苿觿?chuàng)新的具體條件,深化PPI中微觀主體行為模式及相應(yīng)機制設(shè)計研究。在創(chuàng)新政策工具設(shè)計方面,揭示PPI中影響供應(yīng)商參與意愿的采購方因素,以期為完善PPI政策機制提供有效的切入點,強化具有創(chuàng)新潛力的供應(yīng)商PPI項目參與意愿,從而進一步發(fā)揮PPI政策價值。

1 文獻回顧

1.1 PPI政策原理與實施

學(xué)者們對PPI政策原理進行了廣泛探討,從4個方面闡明運用公共采購刺激創(chuàng)新的合理性,即彌補因市場失靈和系統(tǒng)失靈導(dǎo)致的社會創(chuàng)新不足[1]、提升區(qū)域創(chuàng)新活力和催生“領(lǐng)先市場”[12]、應(yīng)對社會重大挑戰(zhàn)(如老齡化、全球變暖、公共衛(wèi)生等)[13]、響應(yīng)公共部門現(xiàn)代化及革新議程的要求[14],并基于調(diào)研數(shù)據(jù)為PPI政策的有效性提供實證證據(jù)[15-16]。

上述研究在證明公共采購促進創(chuàng)新的有效性方面具有重要價值,但并未在揭示這一影響的性質(zhì)以及對PPI政策進行精準設(shè)計方面提供更加有效的信息。在實踐中,PPI政策面臨采用率低和政策效果不顯著等挑戰(zhàn),為此,學(xué)者們基于不同視角關(guān)注PPI在運用過程中的障礙及解決方案。一些學(xué)者基于公共部門內(nèi)部環(huán)境視角,提出公共機構(gòu)成本節(jié)約目標與創(chuàng)新支持目標間的沖突[17]、組織和管理能力不足[6, 18]、風(fēng)險厭惡[19]等PPI實施影響因素;一些學(xué)者基于供應(yīng)商內(nèi)部環(huán)境視角,提出企業(yè)資源有限[20]和創(chuàng)新能力不足[21]會限制PPI中的創(chuàng)新生成和擴散。

上述兩方面的分析未能將采購過程中公共組織行為與供應(yīng)商創(chuàng)新決策聯(lián)系起來。政策過程對政策最終效果具有決定性影響[22],甚至成為創(chuàng)新過程的重要部分[23]。有學(xué)者嘗試基于PPI政策過程視角,揭示促進或阻礙公共采購?fù)苿觿?chuàng)新的相關(guān)因素。例如,Uyarra等[9]通過對公共部門供應(yīng)商的調(diào)查,分析公司特征、市場特征和創(chuàng)新特征對PPI中被感知到的15項障礙的影響,但未揭示供應(yīng)商對采購方障礙因素的態(tài)度與其創(chuàng)新行為的內(nèi)在關(guān)聯(lián);Edler&Yeow[24]、Uyarra等[13]通過案例分析指出,創(chuàng)新中介、制度企業(yè)家對于PPI項目的成敗具有關(guān)鍵影響。上述案例研究有助于理解PPI制度背景、結(jié)構(gòu)和實踐的重要性,但局限于特定采購情境、公共組織和市場,缺乏結(jié)論上的一致性。

由此可以看出,現(xiàn)有研究尚需在以下方面進一步深化:第一,對公共采購促進或阻礙創(chuàng)新的具體條件或機制進行探討;第二,基于政策過程視角,探討PPI政策效果影響因素,得到更具普遍意義的結(jié)論。鑒于此,本文基于面向供應(yīng)商的調(diào)查數(shù)據(jù),圍繞PPI項目實施中公共組織行為選擇如何影響供應(yīng)商參與意愿這一問題進行探討,以回答政策實踐中普遍存在的問題,即為何供應(yīng)商參與意愿不足?

1.2 動態(tài)能力與企業(yè)創(chuàng)新決策

動態(tài)能力這一概念源于企業(yè)理論中的資源基礎(chǔ)學(xué)派,試圖解釋處在動態(tài)商業(yè)環(huán)境中的企業(yè)如何配置資源和能力以獲取競爭優(yōu)勢。Teece等[25]將其定義為企業(yè)整合、建立和重構(gòu)內(nèi)外部勝任力以應(yīng)對快速變化的環(huán)境。在此基礎(chǔ)上,相關(guān)學(xué)者基于不同情境或視角,延伸或擴展動態(tài)能力內(nèi)涵。例如,Eisenhardt&Martin[26]將戰(zhàn)略性慣例和反復(fù)實踐引入動態(tài)能力分析框架,分別分析動態(tài)能力在中等動態(tài)市場和高速市場中的不同內(nèi)涵。還有學(xué)者強調(diào)配置、戰(zhàn)略一致性、網(wǎng)絡(luò)化和知識流轉(zhuǎn)等在動態(tài)能力塑造中的重要性[27-29]。隨著內(nèi)涵的豐富,動態(tài)能力逐漸成為企業(yè)戰(zhàn)略管理、知識管理和創(chuàng)新管理中的核心概念[30]。

為了提升概念的可操作性,動態(tài)能力被進一步識別為多維度能力組合。Teece[11, 31]將動態(tài)能力劃分為3種類型:①識別能力,即通過收集、評估信息了解競爭者和客戶需求的能力;②利用能力,即通過開發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)把握感知機會的能力;③轉(zhuǎn)型能力,即通過改善、組合和調(diào)整內(nèi)外部資源/資產(chǎn)保持競爭優(yōu)勢的能力。此外,Wang & Ahmed[32]將動態(tài)能力劃分為適應(yīng)能力、吸收能力和創(chuàng)新能力3個維度;Eisenhardt & Martin[26]將其分解為整合能力、獲取能力、重構(gòu)能力和釋放能力4個維度;董保寶和葛寶山[33]將其解構(gòu)為資源整合能力、資源再配置能力、學(xué)習(xí)能力、適應(yīng)能力和創(chuàng)新能力5個維度。上述觀點在特定情境下各具優(yōu)勢,但Teece的分類因簡潔性、原創(chuàng)性和綜合解釋力被廣泛接受。

盡管動態(tài)能力理論面臨內(nèi)涵邊界模糊、適用情境有限等質(zhì)疑[34],但其理論洞見可為理解以謀求持續(xù)競爭優(yōu)勢為目標的企業(yè)戰(zhàn)略決策提供重要依據(jù)。雖然動態(tài)能力與除創(chuàng)新決策外的其它戰(zhàn)略決策相關(guān),但鑒于技術(shù)創(chuàng)新在打造競爭優(yōu)勢中的核心地位,應(yīng)用動態(tài)能力理論分析企業(yè)創(chuàng)新決策具有更強的針對性。因此,本文圍繞“企業(yè)如何滿足公共組織的創(chuàng)新需求”這一問題,基于Teece提出的動態(tài)能力內(nèi)在維度框架探究供應(yīng)商決策模式與影響因素。

2 理論框架與研究假設(shè)

2.1 供應(yīng)商參與意愿與影響因素

盡管在PPI項目中公共組織作為需求方對創(chuàng)新方向和內(nèi)容具有決定性影響,但不容忽視的是:供應(yīng)商仍是實現(xiàn)創(chuàng)新的主體。換言之,創(chuàng)新目標達成與否取決于供應(yīng)商的資源及其整合能力。因此,本文以如下基本假設(shè)作為邏輯起點:對供應(yīng)商而言,公共組織的創(chuàng)新需求充滿挑戰(zhàn),故需要對相應(yīng)的資源和能力進行系統(tǒng)評估,從而決定是否參與PPI項目。盡管本文不為上述假設(shè)提供嚴謹?shù)恼撟C,但通過現(xiàn)實觀察可以為這一假定提供部分證據(jù):在PPI項目招標中存在較多“流標”情況。

如前文所述,PPI中供應(yīng)商參與決策受兩個因素的影響:一是供應(yīng)商能否感知公共組織向市場傳遞的創(chuàng)新需求信息;二是供應(yīng)商參與PPI項目是否有利可圖。更具體地說,供應(yīng)商在對自身整合能力與資源進行識別的基礎(chǔ)上,評估自身能否提供這種創(chuàng)新,以及創(chuàng)新成功后能否獲得足夠的回報。將Teece(2007)的動態(tài)能力分類框架置于PPI項目背景下,構(gòu)建供應(yīng)商參與意愿影響因素識別的3個維度,即供應(yīng)商識別能力維度、供應(yīng)商利用能力維度和供應(yīng)商轉(zhuǎn)型能力維度。其中,識別能力維度影響因素包括接收和識別公共組織創(chuàng)新需求的能力相關(guān)因素,以及識別公共創(chuàng)新需求包含的“再創(chuàng)新”期權(quán)的能力相關(guān)因素;利用能力維度影響因素包括供應(yīng)商在預(yù)期成本下整合資源生成創(chuàng)新的能力相關(guān)因素,以及供應(yīng)商利用公共組織需求信息和環(huán)境信息促進創(chuàng)新生成的能力相關(guān)因素;轉(zhuǎn)型能力維度影響因素包括供應(yīng)商基于PPI項目生成的創(chuàng)新成果進行迭代創(chuàng)新的能力相關(guān)因素,以及供應(yīng)商將創(chuàng)新成果市場延伸至其它公共組織和私人市場的能力相關(guān)因素。

將動態(tài)能力分類框架置于PPI情景下發(fā)現(xiàn),供應(yīng)商參與意愿除受自身資源與能力的影響外,還受到公共組織創(chuàng)新友善度(對供應(yīng)商在PPI項目中成功實現(xiàn)創(chuàng)新和有效捕獲創(chuàng)新價值的支持程度)的影響。本文關(guān)注PPI政策效果和微觀機制設(shè)計,故不對影響供應(yīng)商基本創(chuàng)新能力的眾多因素進行探討,重點分析在PPI項目中影響供應(yīng)商參與意愿的公共采購方因素,即公共組織創(chuàng)新友善度。

根據(jù)Edler等[35]、Edquist&Zabala-Iturriagagoitia[2]以及劉京等[36]的研究成果,PPI項目過程可以概括為兩個子過程:第一,交易過程。具體包括識別需求、收集市場情報、發(fā)布招標公告、評標與簽訂合同、管理合同。第二,創(chuàng)新過程。具體包括方案設(shè)計、原型開發(fā)、現(xiàn)場測試、創(chuàng)新應(yīng)用和創(chuàng)新擴散。通過考察上述兩個過程中公共組織的具體行為(或能力),基于上述3個維度對公共組織創(chuàng)新友善度影響供應(yīng)商參與意愿的相關(guān)因素進行識別。由此,本文構(gòu)建研究概念框架,如圖1所示。

圖1 公共采購方對供應(yīng)商參與意愿影響的概念框架Fig.1 Conceptual framework: the influence of public purchasers on suppliers' participation willingness

2.2 研究假設(shè)

供應(yīng)商參與決策是權(quán)衡創(chuàng)新收益和成本的結(jié)果。如上文所述,公共組織行為可能影響供應(yīng)商參與意愿。由此,本文基于動態(tài)能力視角,結(jié)合對PPI微觀機制的認識,提出具體假設(shè)。

(1)基于供應(yīng)商識別能力視角的影響因素。首先,在PPI招標中,公共采購方清晰的創(chuàng)新需求表達和充分的招標信息披露,能夠提升潛在供應(yīng)商所獲買方創(chuàng)新需求信息的清晰度和充分度,降低供應(yīng)商信息搜尋成本和分析成本,使其有效識別創(chuàng)新機會,從而增強其PPI項目參與意愿。因此,公共采購方創(chuàng)新需求表達越清晰、招標信息披露越充分,供應(yīng)商參與意愿越強。其次,公共采購方在招標說明書中對技術(shù)規(guī)定的嚴格程度影響供應(yīng)商參與意愿。根據(jù)Edquist & Zabala-Iturriagagoitia[2]的研究成果,招標說明書可以被分為技術(shù)導(dǎo)向型和結(jié)果導(dǎo)向型,前者對生成創(chuàng)新成果的技術(shù)線路、技術(shù)方案及技術(shù)參數(shù)具有較為詳細的規(guī)定,后者側(cè)重對成果要求的描述。盡管在特定情境下,技術(shù)導(dǎo)向型可以體現(xiàn)需求方的某些具體要求或規(guī)避某些技術(shù)風(fēng)險,但存在因規(guī)定缺乏彈性而降低供應(yīng)商創(chuàng)新潛力的風(fēng)險,進而削弱潛在供應(yīng)商參與意愿[9]。再次,定標前,供需雙方互動是需要關(guān)注的影響因素[37]。為了確保招標的公平性,相關(guān)法律(例如《政府采購法》《招投標法》)對定標前供應(yīng)商與需求方的互動進行限制,但仍會提供某些互動機制,如在競爭性談判和開標會議中的溝通與對話。如果上述互動機制能夠被充分利用,則有利于供應(yīng)商更清晰、更充分地理解和評估采購方創(chuàng)新需求,識別其中的創(chuàng)新機會,進而增強參與意愿。最后,根據(jù)實踐考察,我國公共組織在PPI項目中可能存在國有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好,后者同樣會影響供應(yīng)商參與意愿。相較于采購常規(guī)產(chǎn)品或服務(wù),采購新產(chǎn)品或服務(wù)存在更大的風(fēng)險。因此,公共組織可能通過選擇國有企業(yè)降低因PPI項目失敗導(dǎo)致的政治風(fēng)險[38]。當非國有企業(yè)識別出公共組織存在國有企業(yè)偏好時,預(yù)期創(chuàng)新機會較少,進而削弱參與意愿。基于類似原因,公共組織可能優(yōu)先選擇資源和能力更具優(yōu)勢的大企業(yè)而非中小企業(yè)。當中小企業(yè)識別出公共采購方存在大企業(yè)偏好時,就會認為創(chuàng)新機會較少,進而弱化其參與意愿。根據(jù)以上分析,本文提出如下假設(shè):

H1:公共采購方創(chuàng)新需求表達越清晰,供應(yīng)商PPI參與意愿越強。

H2:招標信息披露越充分,供應(yīng)商PPI參與意愿越強。

H3:公共采購方對技術(shù)限定越嚴格,供應(yīng)商PPI參與意愿越弱。

H4:定標前供需雙方互動越充分,供應(yīng)商PPI參與意愿越強。

H5:公共采購方的國有企業(yè)偏好越顯著,供應(yīng)商PPI參與意愿越弱。

H6:公共采購方的大企業(yè)偏好越顯著,供應(yīng)商PPI參與意愿越弱。

(2)基于供應(yīng)商利用能力視角的影響因素。供應(yīng)商在識別到創(chuàng)新機會后,需要對創(chuàng)新成功概率進行評估。創(chuàng)新成功的概率取決于技術(shù)創(chuàng)新難度和供應(yīng)商可整合的內(nèi)外部資源。公共組織的行為選擇可能影響上述兩個因素,進而對供應(yīng)商PPI參與意愿產(chǎn)生影響。首先,技術(shù)創(chuàng)新難度在本文中是指公共組織的技術(shù)要求與供應(yīng)商技術(shù)創(chuàng)新能力的相對水平,直接影響供應(yīng)商參與意愿。如果公共組織的技術(shù)要求從根本上超出供應(yīng)商技術(shù)創(chuàng)新能力,則會一定程度上抑制供應(yīng)商參與意愿。其次,公共采購方參與程度對供應(yīng)商PPI參與意愿具有重要影響。相較于常規(guī)采購,PPI具有獨特的優(yōu)勢,即在創(chuàng)新中,公共采購方(作為“領(lǐng)先用戶”)可以發(fā)揮其在需求信息和應(yīng)用環(huán)境信息方面的優(yōu)勢[1]。對供應(yīng)商而言,實現(xiàn)創(chuàng)新目標需要將上述兩種信息與自身擁有的一般性解決方案結(jié)合起來。但這種結(jié)合并非易事,因為上述信息極具粘性,需要公共采購方與供應(yīng)商進行充分交流和互動[24]。在PPI采購實踐中,如果發(fā)生“甲方懈怠”,導(dǎo)致創(chuàng)新所需的深度互動不足甚至缺乏,則會降低創(chuàng)新成功的概率,進而影響供應(yīng)商參與意愿。最后,公共采購方能力對供應(yīng)商參與意愿的影響值得關(guān)注。與常規(guī)采購相比,PPI在技術(shù)和管理方面對公共采購者的能力提出了一系列挑戰(zhàn)。在技術(shù)能力方面,圍繞創(chuàng)新需求相關(guān)技術(shù),公共組織需要具備技術(shù)機會識別、技術(shù)方案選擇、技術(shù)性能評價、創(chuàng)新成果應(yīng)用的能力;在管理能力方面,公共組織需要具備PPI合同采購能力,以及對于變革組織流程、規(guī)范、結(jié)構(gòu)和文化的適應(yīng)能力[6, 13]。上述能力是供應(yīng)商創(chuàng)新需要整合的重要外部資源。從供應(yīng)商角度看,公共采購方能力不足可能導(dǎo)致創(chuàng)新失敗,進而削弱供應(yīng)商PPI參與意愿。據(jù)此,本文提出如下假設(shè):

H7:創(chuàng)新難度越大,供應(yīng)商PPI參與意愿越弱。

H8:公共采購方參與創(chuàng)新的程度越高,供應(yīng)商PPI參與意愿越強。

H9:公共采購方有關(guān)PPI的能力越強,供應(yīng)商PPI參與意愿越強。

(3)基于供應(yīng)商轉(zhuǎn)型能力視角的影響因素。在識別創(chuàng)新機會并對創(chuàng)新成功概率進行評估后,供應(yīng)商需要考慮能否適時轉(zhuǎn)型以獲取創(chuàng)新利潤。公共采購方的需求屬性及知識產(chǎn)權(quán)要求可能對上述問題產(chǎn)生影響。首先,采購方的需求強度對供應(yīng)商參與意愿具有重要影響,其原因在于:在研發(fā)投資領(lǐng)域普遍存在門檻效應(yīng),關(guān)鍵需求臨界量對供應(yīng)商是否涉入某項技術(shù)研發(fā)具有重大影響[10]。在PPI項目中具體體現(xiàn)為:只有項目金額足夠大,供應(yīng)商才愿意參與需要研發(fā)投入的供應(yīng)行動。換言之,項目金額太小可能會抑制供應(yīng)商PPI項目參與意愿。其次,作為上述觀點的自然延伸,公共采購方需求的另一個屬性(需求代表性)也是影響供應(yīng)商參與意愿的重要因素。具體而言,如果對于某一PPI項目中公共采購方提出的創(chuàng)新需求,其它公共組織與私人組織具有相同或類似的需求,即這種需求具有代表性,那么PPI創(chuàng)新成果將更容易延伸至其它公共組織甚至私人組織。這一更廣闊的市場前景無疑能夠強化供應(yīng)商參與意愿。最后,在PPI合同中,有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定會對供應(yīng)商創(chuàng)新意愿產(chǎn)生重要影響[9]。盡管我國已經(jīng)確立相對明確的知識產(chǎn)權(quán)制度,但對于知識產(chǎn)權(quán)在公共采購方和供應(yīng)商間的分配而言,仍存在較大的彈性空間。公共采購方有時不要求知識產(chǎn)權(quán)或許可權(quán),有時卻要求擁有全部知識產(chǎn)權(quán)。如果公共采購方作為資金提供者強調(diào)對與創(chuàng)新成果有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的占有,則會對供應(yīng)商基于創(chuàng)新成果的進一步研發(fā)造成阻礙,進而削弱供應(yīng)商參與意愿。據(jù)此,本文提出如下假設(shè):

H10:公共采購方需求強度越大,供應(yīng)商PPI參與意愿越強。

H11:公共采購方需求的代表性越強,供應(yīng)商PPI參與意愿越強。

H12:公共采購方在知識產(chǎn)權(quán)方面的要求越嚴苛,供應(yīng)商PPI參與意愿越弱。

表1 供應(yīng)商參與PPI影響因素與假設(shè)Tab.1 Influencing factors and hypothesis of suppliers' participation in PPI

3 研究方法與設(shè)計

3.1 變量設(shè)計與模型選擇

為了檢驗相關(guān)假設(shè),基于前文概念框架與相關(guān)研究成果,設(shè)計實證研究變量和計量模型如下:

(1)變量設(shè)計。本文因變量為供應(yīng)商PPI項目參與意愿(以下簡稱“供應(yīng)商參與意愿”),借鑒Haeussler&Colyvas[39]的研究成果,采用供應(yīng)商相關(guān)行為類型的數(shù)量度量。供應(yīng)商行為通過5個具有遞進關(guān)系的問題(在投標中是否提議過創(chuàng)新性解決方案、是否中標、是否得到成功的應(yīng)用、后續(xù)是否作進一步開發(fā)、后續(xù)是否再次獲得與此項創(chuàng)新相關(guān)的合同/訂單)進行識別。采用上述度量方法的原因如下:由于不同行為類型存在遞進關(guān)系,供應(yīng)商參與行為類型越多,表明其參與意愿越強。

自變量從供應(yīng)商識別能力維度、利用能力維度和轉(zhuǎn)型能力維度3個方面進行設(shè)計,共計12個。在供應(yīng)商識別能力維度下,設(shè)計6個變量,即需求表達、信息披露、技術(shù)限定、定標前互動、國有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好。其中,大企業(yè)偏好、國有企業(yè)偏好這兩項指標僅用于中小企業(yè)樣本和非國有企業(yè)樣本分析。在供應(yīng)商利用能力維度下,設(shè)計創(chuàng)新難度、參與程度和采購方能力3個變量。在供應(yīng)商轉(zhuǎn)型能力維度下,設(shè)計需求強度、需求代表性和知識產(chǎn)權(quán)要求3個變量。

(2)計量模型。由于因變量屬于有序離散型變量,本文采用有序響應(yīng)模型進行計量分析。目前,對有序Logit模型和有序Probit模型的優(yōu)劣沒有明確的結(jié)論[40],本文采用有序Probit模型,如式(1)(2)所示。

y*=xβ+e

(1)

P(y≤j)=Φ[αj-(Sβ+Lγ+Zδ)]

(2)

其中,y*為模型潛變量,e(|x服從標準正態(tài)分布,y在{1,2,3,4,5}中取值,P(y≤j)為y的累積概率,αj為模型第j個割點,S為供應(yīng)商識別能力維度的自變量向量,L為供應(yīng)商利用能力維度的自變量向量,Z為供應(yīng)商轉(zhuǎn)型能力維度的自變量向量,β、γ、δ為對應(yīng)的系數(shù)向量。

3.2 數(shù)據(jù)來源與樣本特征

(1)數(shù)據(jù)來源。本文通過問卷調(diào)查獲取數(shù)據(jù),調(diào)查對象為參與過PPI項目的供應(yīng)商,由供應(yīng)商項目負責(zé)人或其他了解情況的供應(yīng)商進行問卷填寫。盡管調(diào)研對象為供應(yīng)商,但在采購實踐中,公共采購方通常委托當?shù)卣型稑藱C構(gòu)進行招標。因此,借助當?shù)卮笮驼型稑藱C構(gòu)向供應(yīng)商發(fā)放調(diào)研問卷可以有效獲取全國甚至全球供應(yīng)商相關(guān)信息。本文選取西安市四家大型招標機構(gòu),即陜西采購招標有限責(zé)任公司、陜西龍寰招標有限公司、陜西永明項目管理有限公司和西北(陜西)國際招標有限公司進行問卷發(fā)放。以西安為取樣地,除成本因素外,主要出于如下3個方面的考量:第一,西安作為國家中心城市,政府、大學(xué)、科研院所、公立醫(yī)院等公共機構(gòu)眾多,公共采購規(guī)模較大,供應(yīng)商樣本較為豐富;第二,西安市政府十分重視公共采購在促進創(chuàng)新中的作用,圍繞高新技術(shù)產(chǎn)品、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品等出臺了較為系統(tǒng)的政策;第三,西安作為國家發(fā)改委確定的第二批創(chuàng)新型試點城市和科技部確定的第一批創(chuàng)新型試點城市,其創(chuàng)新活躍度不斷提升,2020年、2021年位居國家創(chuàng)新型城市前十強。

圍繞以上變量,設(shè)計20題項問卷,其中封閉式題項19個,開放式題項1個。通過5個二項選擇題對因變量進行測度,采用李克特7級量表對因變量進行測度。為了確保問卷的信度和內(nèi)容效度:首先,參考已有相關(guān)研究的題項設(shè)置;其次,邀請3位專家對問卷進行審核,并根據(jù)反饋進行修改;最后,在正式調(diào)研前進行預(yù)調(diào)研,并根據(jù)調(diào)研結(jié)果對問卷進行微調(diào)。在正式調(diào)研中,以隨機抽樣方式選擇樣本,通過線下面談和線上“問卷星”兩種途徑發(fā)放問卷。本次調(diào)研共回收370份問卷,剔除無效問卷4份,最終獲得有效問卷366份。

(2)樣本特征。從被調(diào)查供應(yīng)樣本基本特征看(見表2),供應(yīng)商規(guī)模在300人以下的樣本數(shù)為142,占比38.8%,300～1 000人的供應(yīng)商占比37.2%,1 000人以上的供應(yīng)商占比24.0%。所有權(quán)性質(zhì)方面,國有企業(yè)占比38.5%,非國有企業(yè)占比61.5%。成立年限方面,成立5年以下的供應(yīng)商占比32.0%,成立5～15年的供應(yīng)商占比44.3%,成立15年以上的供應(yīng)商占比23.8%。樣本中,參與PPI項目1～3次及以上的供應(yīng)商占比分別為42.3%、37.2%、20.5%。

表2 供應(yīng)商樣本統(tǒng)計特征(n=366)Tab.2 Statistical characteristics of supplier samples (n=366)

本文基于3個維度,使用SPSS 25.0軟件對問卷進行信度與效度分析,結(jié)果如表3所示。由表3可知:首先,識別能力維度、利用能力維度、轉(zhuǎn)型能力維度的Cronbach's α值均大于0.8,表明問卷具有良好的信度。其次,3個維度的KMO值分別為0.809、0.728和0.669,且Bartlett球形檢驗均顯著,因而適合作因子分析。所有題項的因子載荷值均大于0.8,且每個因子所解釋的方差百分比均大于70%,表明變量具有良好的結(jié)構(gòu)效度。最后,所有維度的平均方差萃取量AVE值和CR值均大于0.7,表明聚合效度良好,AVE的平方根值大于其它相關(guān)系數(shù)值,表明區(qū)分效度良好。

表3 調(diào)研問卷信度與效度指標Tab.3 Questionnaire reliability and validity indicators

表4為因變量和自變量描述性統(tǒng)計結(jié)果。需要特別說明的是:第一,S3、L1、Z1和Z3在題項表達上為反向題;第二,S5僅針對非國有企業(yè)設(shè)問,樣本量為210,S6僅針對中小企業(yè)設(shè)問,樣本量為216;第三,通過觀察樣本最小值,部分印證國有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好的存在;通過觀察樣本最大值發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新難度不是抑制供應(yīng)商參與意愿的關(guān)鍵障礙。

表4 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果與說明Tab.4 Variable descriptive statistics and explanations

4 實證結(jié)果分析

首先,以供應(yīng)商參與意愿為因變量,單獨將不同維度下的影響因素納入模型進行回歸;然后,將所有影響因素納入模型進行回歸,結(jié)果由Stata15計算得出,具體見表5。

表5 全樣本模型回歸結(jié)果Tab. 5 Regression results of full sample model

模型1中,需求表達(S1)、信息披露(S2)、技術(shù)限制(S3)、定標前互動(S4)4個自變量顯著,且各變量符號與預(yù)期影響方向一致;模型4中,在控制利用能力維度和轉(zhuǎn)型能力維度影響因素的情景下,信息披露(S2)和定標前互動(S4)顯著,需求表達(S1)的顯著性水平雖有所下降,但仍在5%水平上顯著,而技術(shù)限制(S3)不再顯著。以上結(jié)果表明:信息披露、定標前互動和需求表達正向影響供應(yīng)商參與意愿。技術(shù)限制沒有出現(xiàn)預(yù)期的顯著性,可能原因在于:公共采購方的技術(shù)能力較差,難以提出專業(yè)技術(shù)要求。這種解釋可以從開放性問題的答案中找到部分證據(jù),有受訪者抱怨:“公共采購方通常不能就技術(shù)方案進行有效溝通”。

模型2中,參與程度(L2)和采購方能力(L3)顯著,而創(chuàng)新難度(L1)雖然影響方向與預(yù)期一致,但沒有出現(xiàn)預(yù)期的顯著性;模型4中,采購方能力(L3)顯著,參與程度(L2)的顯著性水平雖有所下降,但仍在5%水平上顯著,創(chuàng)新難度(L1)仍不顯著。以上結(jié)果表明:參與程度和采購方能力對供應(yīng)商參與意愿具有正向影響。創(chuàng)新難度不顯著的可能原因在于:第一,公共采購方由于技術(shù)知識有限,所提需求的創(chuàng)新難度不高;第二,近年來,隨著我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略持續(xù)推進,企業(yè)創(chuàng)新能力得到提高[41]。

模型3中,需求代表性(Z2)和知識產(chǎn)權(quán)要求(Z3)較為顯著,且影響方向符合預(yù)期;模型4中,需求代表性(Z2)仍十分顯著,但知識產(chǎn)權(quán)要求(Z3)不再顯著。以上結(jié)果表明:需求代表性影響供應(yīng)商參與意愿。模型3和模型4中,需求強度(Z1)沒有出現(xiàn)預(yù)期的顯著性,可能原因在于:我國公共采購規(guī)模巨大,供應(yīng)商參與意愿對初始需求強度不敏感。模型4中,知識產(chǎn)權(quán)要求沒有出現(xiàn)預(yù)期的顯著性,可能原因在于:第一,公共采購方知識產(chǎn)權(quán)要求的影響主要產(chǎn)生在成果交付的后續(xù)階段,距供應(yīng)商參與決策的時間較遠,相對于其它因素,供應(yīng)商對其敏感度較低;第二,我國公共組織知識產(chǎn)權(quán)意識較弱。上述解釋可以從開放性問題的答案找到部分證據(jù),有受訪者提出:“公共采購方對知識產(chǎn)權(quán)的態(tài)度通常比較模糊”。

為了檢驗國有企業(yè)偏好與大企業(yè)偏好對供應(yīng)商參與意愿的影響,采用非國有企業(yè)樣本和中小企業(yè)樣本進行回歸,結(jié)果見表6。模型5中,國有企業(yè)偏好(S5)顯著,且影響方向符合預(yù)期。上述結(jié)果表明:公共采購方的國有企業(yè)偏好對非國有企業(yè)參與意愿具有負向影響。模型6中,大企業(yè)偏好(S6)顯著,影響方向符合預(yù)期,表明公共采購方的大企業(yè)偏好對中小企業(yè)參與意愿具有負向影響。此外,模型5和模型6進一步佐證信息披露、參與程度和需求代表性等因素對供應(yīng)商參與意愿的影響。

表6 子樣本模型回歸結(jié)果Tab.6 Regression results of sub-sample model

5 結(jié)語

5.1 結(jié)論

基于動態(tài)能力框架和PPI微觀機制研究,本文立足中國情境,從供應(yīng)商參與意愿視角,對制約PPI政策價值發(fā)揮的關(guān)鍵問題(供應(yīng)商對公共采購方在PPI項目中提出的創(chuàng)新需求響應(yīng)不足)進行實證研究,得出如下結(jié)論:

(1)識別能力視角下,影響供應(yīng)商參與意愿的采購方因素主要包括需求表達、信息披露、定標前互動、國有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好。清晰的需求表達、詳細披露的招標信息、定標前充分的雙方互動有助于供應(yīng)商清晰、充分地理解和評估采購方的創(chuàng)新需求,進而識別其中的創(chuàng)新機會,增強PPI參與意愿。但公共采購方的國有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好會導(dǎo)致非國有企業(yè)與中小企業(yè)識別的創(chuàng)新機會較少,從而削弱其參與意愿。

(2)利用能力視角下,影響供應(yīng)商參與意愿的因素是參與程度和采購方能力。采購方參與創(chuàng)新活動的程度越高,公共采購方與PPI相關(guān)的技術(shù)和管理能力越強,供應(yīng)商能夠整合利用的內(nèi)外部資源越豐富,創(chuàng)新成功概率越大,PPI參與意愿就越強。

(3)轉(zhuǎn)型能力視角下,影響供應(yīng)商參與意愿的因素是需求代表性。若某一PPI項目中,公共采購方提出的創(chuàng)新需求或類似需求在其它公共組織及私人組織中同樣存在,則PPI創(chuàng)新成果更易延伸至其它公共組織甚至私人組織,進而有利于供應(yīng)商成功轉(zhuǎn)型,強化其PPI參與意愿。

5.2 理論貢獻

本文從微觀層面為理解PPI政策作用機理和優(yōu)化政策實施機制提供了新的研究視角。與Georghiou等[6]基于“框架條件”“組織與能力”“識別、描述和傳遞需求”及“激勵創(chuàng)新方案”4個維度識別PPI項目實施障礙不同,本文基于動態(tài)能力分類框架的供應(yīng)商決策視角,分析采購方因素對供應(yīng)商參與意愿的影響。與Uyarra等[9]的研究相比,本文不僅識別了供應(yīng)商對采購方障礙因素的態(tài)度,而且進一步探討了這種態(tài)度與其創(chuàng)新行為的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。此外,本文識別了兩個與中國情境相關(guān)度較高的特殊因素,即國有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好。

5.3 政策啟示

本文對于強化供應(yīng)商PPI參與意愿、改善PPI政策實施效果,進而提升PPI這一工具在我國創(chuàng)新政策組合中的戰(zhàn)略價值具有重要啟示。

(1)公共采購方在PPI供應(yīng)商選擇過程中,應(yīng)克服國有企業(yè)偏好和大企業(yè)偏好。因此,在公共采購實踐中,應(yīng)加快推進公共采購文件標準化,統(tǒng)一和規(guī)范采購文件制作與使用,避免采購文件中的歧視性和限制性條款對非國有企業(yè)、中小企業(yè)參與PPI項目造成阻礙。加強對中小企業(yè)參與公共采購措施落實情況的監(jiān)管,并制作中小企業(yè)創(chuàng)新型產(chǎn)品(服務(wù))目錄,在同等條件下鼓勵優(yōu)先采購目錄內(nèi)的產(chǎn)品與服務(wù)。

(2)為了進一步發(fā)揮我國公共采購在推進創(chuàng)新過程中的作用,提升公共組織相關(guān)技術(shù)和管理能力至關(guān)重要。面向公共組織編制PPI實施手冊、指南、政策說明等,就如何實施PPI項目提供政策解讀,并針對相關(guān)工具的使用給出相關(guān)建議;由各部門獨立或聯(lián)合制定PPI專項培訓(xùn)計劃,為特定PPI項目的公共采購方提供所需技能培訓(xùn);發(fā)布PPI項目成功案例,為公共采購者提供良好行為示范;加快發(fā)展創(chuàng)新中介,發(fā)揮其在彌補公共組織能力不足、促進公共采購方與供應(yīng)商間互動等方面的積極作用。

(3)在PPI實施過程中,作為領(lǐng)先用戶的公共采購方應(yīng)對供應(yīng)商進行選擇和管理,這對于提高創(chuàng)新成功概率,實現(xiàn)合作共贏,從而達成PPI政策目標具有關(guān)鍵作用。具體而言,從潛在創(chuàng)新能力、資源和能力的互補性、合作意愿、創(chuàng)新目標一致性等方面對供應(yīng)商進行評價,精準選擇供應(yīng)商;在創(chuàng)新方案的技術(shù)指標和目標設(shè)定方面,賦予供應(yīng)商更大的設(shè)計責(zé)任,為其充分發(fā)揮專業(yè)知識優(yōu)勢提供空間;采取額外獎勵、增加采購規(guī)模和次數(shù)、分階段多輪篩選供應(yīng)商等方式,增強供應(yīng)商創(chuàng)新動力,從而促使其增加R&D投入;構(gòu)建供應(yīng)商績效評估機制,推動供應(yīng)商迭代創(chuàng)新,持續(xù)挖掘其創(chuàng)新潛力。

(4)PPI作為創(chuàng)新政策工具的潛在優(yōu)勢在于,能夠為需求方的需求信息和應(yīng)用環(huán)境信息與供應(yīng)方的一般解決方案信息融合提供路徑機制。因此,進一步提升PPI在整個創(chuàng)新政策組合中的戰(zhàn)略價值,需要克服“甲方懈怠”,通過增加互動促進供需雙方信息深度融合。具體而言,公共采購方應(yīng)盡早與供應(yīng)商展開互動,充分利用供應(yīng)商的技術(shù)知識,進一步明確創(chuàng)新需求,提升需求清晰度;公共采購方應(yīng)設(shè)計規(guī)范的互動流程,分階段進行內(nèi)容管理,提高互動效率與執(zhí)行敏捷性;政府應(yīng)加快推進創(chuàng)新采購線上互動平臺建設(shè),打造采購方、供應(yīng)商、中介組織互聯(lián)協(xié)同、可持續(xù)發(fā)展的采購生態(tài)體系。

最后,需要指出的是:受成本等因素制約,本文采樣區(qū)域和樣本量可能對結(jié)論在全國范圍內(nèi)的適用性存在一定影響。