科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素研究

白如江,秦明艷,張玉潔

(山東理工大學(xué) 信息管理研究院,山東 淄博 255000)

0 引言

科研數(shù)據(jù)(Science Research Data)指在科研活動(dòng)中產(chǎn)生的有價(jià)值的、數(shù)字形式的數(shù)據(jù)集合,包括通過(guò)調(diào)查、觀(guān)察、實(shí)驗(yàn)等科研活動(dòng)直接獲取的原始數(shù)據(jù),經(jīng)清洗、加工等優(yōu)化后的預(yù)支撐論文數(shù)據(jù),以及直接支撐論文結(jié)論的最終數(shù)據(jù)等[1]。科研數(shù)據(jù)通常以圖表形式存在于論文中。目前,國(guó)內(nèi)外對(duì)學(xué)術(shù)不端具體含義的界定尚未完全統(tǒng)一,但已在“學(xué)術(shù)不端是主觀(guān)故意違反學(xué)術(shù)道德”方面達(dá)成共識(shí)。根據(jù)我國(guó)首個(gè)學(xué)術(shù)不端行為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定(CY/T174—2019)》可知,學(xué)術(shù)不端行為包含剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表6種類(lèi)型[2]。本文結(jié)合科研數(shù)據(jù)概念、學(xué)術(shù)不端含義共識(shí)及我國(guó)學(xué)術(shù)不端行為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)為科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端指科研人員主觀(guān)故意剽竊、偽造、篡改論文中有價(jià)值的、數(shù)字形式的數(shù)據(jù)集合的行為。

自2002年以來(lái),國(guó)際學(xué)術(shù)界科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端丑聞層出不窮[3-4],且呈顯著上升趨勢(shì)[5-6]。科技倫理是開(kāi)展科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則和價(jià)值理念,是推動(dòng)科技事業(yè)積極發(fā)展的基礎(chǔ)保障。當(dāng)前科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端事件時(shí)有發(fā)生,嚴(yán)重?cái)_亂科研倫理秩序,長(zhǎng)此以往將阻礙科技事業(yè)健康發(fā)展。

針對(duì)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端問(wèn)題,相關(guān)機(jī)構(gòu)嘗試了各類(lèi)防范舉措。例如,美國(guó)科研誠(chéng)信辦公室、艾普蕾公司相繼開(kāi)發(fā)“Droplets”程序、“貓圖鷹”系統(tǒng),用于檢測(cè)圖片篡改、造假[7];聯(lián)合國(guó)教科文組織期望科研數(shù)據(jù)能在一天之內(nèi)公開(kāi)到“Zika Open”平臺(tái)[8];《Science》成立數(shù)據(jù)編委會(huì)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)論文科研數(shù)據(jù)審查[9];《Scientific Data》《humanities and social sciences communications》《數(shù)據(jù)分析與知識(shí)發(fā)現(xiàn)》等國(guó)內(nèi)外眾多期刊強(qiáng)烈建議甚至強(qiáng)制要求作者提交并共享科研數(shù)據(jù)[10-11]。國(guó)內(nèi)外學(xué)者也就此展開(kāi)熱烈討論,相關(guān)文獻(xiàn)主要借助案例分析、文獻(xiàn)計(jì)量、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、調(diào)研實(shí)證、模型構(gòu)建等方法,分析科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端類(lèi)型及其行為特征[12-13]、分布規(guī)律及造假風(fēng)險(xiǎn)[14]等,并在此基礎(chǔ)上探討期刊防范科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端的方法[15]。李侗桐(2019)等通過(guò)分析科研數(shù)據(jù)偽造案例,將科研數(shù)據(jù)偽造劃分為捏造科研數(shù)據(jù)、虛報(bào)樣本量、篡改科研數(shù)據(jù)3類(lèi),并總結(jié)其主要表征;劉勝利[14]等首次提出基于信息約束量與科研數(shù)據(jù)形式間關(guān)聯(lián)規(guī)則計(jì)量評(píng)估論文科研數(shù)據(jù)造假風(fēng)險(xiǎn)的方法,以及憑借期刊影響因子、撤稿指數(shù)計(jì)量評(píng)估科研人員科研數(shù)據(jù)造假可能性的方法;Steen[13]等借助撤稿論文計(jì)量分析科研數(shù)據(jù)偽造、篡改類(lèi)學(xué)術(shù)不端論文分布特征;Sebastian[15]等展示了如何使用聚類(lèi)分析法識(shí)別偽造的科研調(diào)查數(shù)據(jù)。

綜上,相關(guān)機(jī)構(gòu)為防范科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端嘗試了多種方法,相關(guān)學(xué)者也提出了一些完善的意見(jiàn)。但以下兩個(gè)方面仍需進(jìn)一步探討:一是突破事后識(shí)別思路,更注重事前預(yù)防。當(dāng)前探討的科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端防范措施主要適用于論文完成后、出版前期刊對(duì)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端辨識(shí)環(huán)節(jié),但由于科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端行為的難辨性[12],很難保證相關(guān)論文被成功攔截。即使成功避免了科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端論文的出版、傳播,但科技資源、期刊資源已被浪費(fèi)。如何從源頭上約束科研人員科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端苗頭,預(yù)防科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端論文大量出現(xiàn),是亟需努力的方向。二是深入研究科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素。當(dāng)前研究大多探討科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端類(lèi)型及其行為特征,鮮少對(duì)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素進(jìn)行研究,缺乏一套對(duì)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素進(jìn)行系統(tǒng)分析的模型及方法。

故此,本文集成決策實(shí)驗(yàn)室分析法、解釋結(jié)構(gòu)模型法,構(gòu)建我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型,識(shí)別我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端關(guān)鍵影響因素,厘清因素間邏輯層次關(guān)系,并基于此為構(gòu)建我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端預(yù)防機(jī)制提供對(duì)策建議,以期從源頭上預(yù)防科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端論文,優(yōu)化我國(guó)科研生態(tài)環(huán)境,促進(jìn)科技事業(yè)健康發(fā)展。

1 研究方法與過(guò)程

本文共包含3個(gè)研究階段:一是基于匿名反饋函詢(xún)法,構(gòu)建我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素體系,抽取影響因素集;二是基于決策實(shí)驗(yàn)室分析法構(gòu)建綜合影響矩陣,識(shí)別關(guān)鍵影響因素;三是基于解釋結(jié)構(gòu)模型法,構(gòu)建影響因素多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型,厘清因素間邏輯層次關(guān)系。具體研究思路如圖1所示。

圖1 我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素研究思路Fig.1 Research ideas of influencing factors of academic misconduct in scientific research data in China

1.1 我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素體系構(gòu)建

匿名反饋函詢(xún)法,亦稱(chēng)專(zhuān)家調(diào)查法,是一種基于函詢(xún)方式調(diào)查專(zhuān)家建議、結(jié)構(gòu)化匿名反饋調(diào)查結(jié)果、多輪修改直至協(xié)調(diào)認(rèn)同的直觀(guān)預(yù)測(cè)法[16]。該方法充分借助專(zhuān)家知識(shí)經(jīng)驗(yàn),集思廣益,調(diào)查結(jié)果具備廣泛代表性,準(zhǔn)確性高。本文基于匿名反饋函詢(xún)法構(gòu)建影響因素體系,有利于科研管理部門(mén)全面了解我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素,也為后期影響因素模型建立提供數(shù)據(jù)保障。

1.1.1 因素調(diào)研

在中國(guó)知網(wǎng)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)中,以“數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端”“數(shù)據(jù)造假”“圖表學(xué)術(shù)不端”“圖表數(shù)據(jù)造假”為主題詞,檢索到66篇核心期刊研究論文,刪除不相關(guān)文獻(xiàn),剩余37篇。逐一閱讀文獻(xiàn),初步提取出160個(gè)影響因素。專(zhuān)家小組成員刪除不相關(guān)和低頻次因素,合并名稱(chēng)相似及含義相近因素,從個(gè)人、組織、期刊、社會(huì)4個(gè)維度歸納出12個(gè)影響因素,分別是科研數(shù)據(jù)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)、學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)自尊、科研誠(chéng)信教育、科研誠(chéng)信環(huán)境、科研評(píng)價(jià)壓力、監(jiān)督懲治機(jī)制、數(shù)據(jù)公開(kāi)、數(shù)據(jù)審查、數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)、論文代寫(xiě)代發(fā)。

1.1.2 專(zhuān)家選擇

為提高因素體系合理性,本文邀請(qǐng)?jiān)擃I(lǐng)域?qū)＜矣薪M織地、反復(fù)多次修正影響因素,以形成認(rèn)同度高、準(zhǔn)確性強(qiáng)的因素體系。專(zhuān)家選擇是匿名反饋函詢(xún)法中影響研究結(jié)果準(zhǔn)確性的重要環(huán)節(jié)。本文依據(jù)廣泛性原則和代表性原則,選擇來(lái)自多省份、多學(xué)科的代表性科研人員作為函詢(xún)對(duì)象。專(zhuān)家的代表性和廣泛性既能體現(xiàn)意見(jiàn)專(zhuān)業(yè)性,也利于多視角意見(jiàn)的提出。專(zhuān)家基本信息如表1所示。

表1 專(zhuān)家基本信息Tab.1 Basic information of experts

1.1.3 專(zhuān)家咨詢(xún)表設(shè)計(jì)

在文獻(xiàn)參考和小組討論的基礎(chǔ)上,反復(fù)修改專(zhuān)家咨詢(xún)表結(jié)構(gòu)和措辭,形成專(zhuān)家咨詢(xún)表,包含4個(gè)部分:一是簡(jiǎn)介,主要包括研究背景、內(nèi)容、目的等;二是填表說(shuō)明,主要包括相關(guān)說(shuō)明、注意事項(xiàng)等;三是專(zhuān)家信息,主要包括專(zhuān)家基本信息(性別、學(xué)歷、所在學(xué)校/單位、所學(xué)專(zhuān)業(yè))和專(zhuān)家自評(píng)(判斷依據(jù)、熟悉程度);四是指標(biāo)意見(jiàn),主要包含因素重要程度意見(jiàn)和修改意見(jiàn)(添加、刪除、合并指標(biāo)或其內(nèi)涵)。

咨詢(xún)表中各變量評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和賦分含義如下:影響因素重要性測(cè)量采用李克特五級(jí)量表,即非常重要、比較重要、一般重要、不太重要、不重要,分別賦分5、4、3、2、1,代表影響因素的重要程度,如“5”代表某專(zhuān)家認(rèn)為某影響因素對(duì)我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端的影響程度非常大,即該影響因素非常重要;熟悉程度分為非常熟悉、較熟悉、一般熟悉、不太熟悉、不熟悉,分別賦分0.9、0.7、0.5、0.3、0.1,代表專(zhuān)家對(duì)該課題的熟悉程度,如“0.1”代表該專(zhuān)家對(duì)本課題不熟悉。本文參考何宇[17]在專(zhuān)家咨詢(xún)表中描述的“判斷依據(jù)”內(nèi)容,將本文判斷依據(jù)分為實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、理論分析、參考國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)、直覺(jué)感覺(jué)4種。判斷依據(jù)測(cè)量量表采用三級(jí)評(píng)分,分為實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)(大、中、小)、理論分析(大、中、小)、參考國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)(大、中、小)、直覺(jué)感覺(jué)(大、中、小),對(duì)應(yīng)賦分為實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)(0.5、0.4、0.3)、理論分析(0.3、0.2、0.1)、參考國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)(0.1、0.1、0.1)、直覺(jué)感覺(jué)(0.1、0.1、0.1)。其中,“大、中、小”代表專(zhuān)家在判定影響因素重要性時(shí)基于該依據(jù)的程度,比如實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)“大”代表專(zhuān)家很大程度上基于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)影響因素重要性作出判斷。分值代表專(zhuān)家打出的影響因素重要性分值的可信度,如實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)0.5代表專(zhuān)家給出的影響因素重要性分值的可信度最高。各變量評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表2所示。

1.1.4 評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定

(1)專(zhuān)家積極程度(Y)。專(zhuān)家積極程度指專(zhuān)家對(duì)研究問(wèn)題的關(guān)心程度。Y值越大,表示專(zhuān)家對(duì)該研究的關(guān)心程度越高。一般來(lái)講,Y≥0.70時(shí),認(rèn)為專(zhuān)家積極程度高。m表示回收問(wèn)卷數(shù),q表示發(fā)出問(wèn)卷數(shù),計(jì)算公式如下:

(1)

(2)專(zhuān)家權(quán)威系數(shù)(CR)。專(zhuān)家權(quán)威系數(shù)指專(zhuān)家在該研究方向的權(quán)威程度,CR值越大說(shuō)明專(zhuān)家權(quán)威性越高,評(píng)價(jià)結(jié)果可靠性越高。一般來(lái)講,CR≥0.70時(shí),認(rèn)為專(zhuān)家權(quán)威程度高。CR由專(zhuān)家自評(píng)時(shí)得到的指標(biāo)判斷依據(jù)Ca和熟悉程度Cb決定,計(jì)算公式如下:

(2)

(3)專(zhuān)家集中程度。專(zhuān)家集中程度反映指標(biāo)重要性分值的集中趨勢(shì),該值越大,表示該指標(biāo)越重要。常用的專(zhuān)家集中程度計(jì)量指標(biāo)有均值、滿(mǎn)分頻率,其中,均值是所有專(zhuān)家打分總數(shù)與打分專(zhuān)家人數(shù)之比,計(jì)算公式如下:

(3)

式中,Mi指第i個(gè)指標(biāo)的重要性得分均值,mi指評(píng)價(jià)第i個(gè)指標(biāo)的專(zhuān)家人數(shù),Bij指第i個(gè)指標(biāo)的第j個(gè)專(zhuān)家打出的重要性評(píng)分。一般而言,重要性均值大于3才滿(mǎn)足要求。

滿(mǎn)分頻率是指標(biāo)滿(mǎn)分?jǐn)?shù)與專(zhuān)家人數(shù)之比,計(jì)算公式如下:

(4)

式中,Zi指第i個(gè)指標(biāo)的滿(mǎn)分頻率,mi指評(píng)價(jià)第i個(gè)指標(biāo)的專(zhuān)家人數(shù),ni指第i個(gè)指標(biāo)的滿(mǎn)分?jǐn)?shù)。Zi值越大,表明該指標(biāo)越重要。

(4)專(zhuān)家協(xié)調(diào)程度。專(zhuān)家協(xié)調(diào)程度指專(zhuān)家對(duì)同一指標(biāo)重要性意見(jiàn)的波動(dòng)程度,通常由變異系數(shù)CV表示。變異系數(shù)是消除量綱影響后,客觀(guān)比較測(cè)量值變異程度的統(tǒng)計(jì)量,計(jì)算公式如下:

(5)

式中,CVi指第i個(gè)指標(biāo)的變異系數(shù),SDi指第i個(gè)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)偏差,Mi指第i個(gè)指標(biāo)的均數(shù),該值越大,表明專(zhuān)家對(duì)同一指標(biāo)重要性認(rèn)知差距越大。一般而言,CV≤0.25時(shí)滿(mǎn)足要求,否則應(yīng)重新調(diào)研直到滿(mǎn)足需求。

表2 影響因素重要性、判斷依據(jù)與熟悉程度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)Tab.2 Importance of influencing factors, judgment basis and scoring criteria of familiarity

1.1.5 函詢(xún)結(jié)果分析

(1)第一輪匿名反饋函詢(xún)結(jié)果分析。在第一輪專(zhuān)家咨詢(xún)中,以函詢(xún)方式邀請(qǐng)25位專(zhuān)家對(duì)12個(gè)因素的重要性進(jìn)行打分,收回22份問(wèn)卷,專(zhuān)家積極系數(shù)為0.88(>0.70),說(shuō)明專(zhuān)家對(duì)該研究關(guān)心程度高,符合要求;22位專(zhuān)家中有3位專(zhuān)家權(quán)威系數(shù)小于0.7,說(shuō)明這3位專(zhuān)家對(duì)我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素熟悉度較低、判斷依據(jù)的主觀(guān)性更強(qiáng),填寫(xiě)數(shù)據(jù)的可信度、準(zhǔn)確性受到影響,因而將這3份問(wèn)卷視為無(wú)效問(wèn)卷。在剩余19份有效問(wèn)卷中,專(zhuān)家權(quán)威系數(shù)均≥0.7,均值為0.77;因素重要性均值除學(xué)術(shù)自尊外均符合大于3的要求,總體均值為4.20,其中,學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)均數(shù)值最高,說(shuō)明學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)最重要;變異系數(shù)均值為0.21,其中,學(xué)術(shù)自尊、科研誠(chéng)信教育、科研誠(chéng)信環(huán)境、監(jiān)督懲罰機(jī)制、論文代寫(xiě)代發(fā)5個(gè)因素變異系數(shù)大于0.25,說(shuō)明專(zhuān)家認(rèn)同度不夠,其中,學(xué)術(shù)自尊既不符合均數(shù)要求也未滿(mǎn)足變異系數(shù)標(biāo)準(zhǔn),因而將其刪除,其余4個(gè)指標(biāo)在下一輪專(zhuān)家咨詢(xún)中再次尋求專(zhuān)家建議。第一輪匿名反饋函詢(xún)結(jié)果如表3所示。

(2)第二輪匿名反饋函詢(xún)結(jié)果分析。在向各位專(zhuān)家反饋第一輪函詢(xún)結(jié)果并更新咨詢(xún)表內(nèi)容的基礎(chǔ)上形成第二輪專(zhuān)家咨詢(xún)表,發(fā)送給原19位專(zhuān)家,回收19份問(wèn)卷,回收率100%;無(wú)效問(wèn)卷1份,剩余18份有效問(wèn)卷的專(zhuān)家權(quán)威系數(shù)均大于0.7,均值約為0.86,符合要求且較上一輪提升0.09;指標(biāo)均數(shù)全部大于3,總體均數(shù)為4.65,高出第一輪0.45;變異系數(shù)均值為0.11,協(xié)同程度較上一輪提升0.10。第二輪匿名反饋函詢(xún)結(jié)果如表4所示。

鑒于第二輪匿名反饋函詢(xún)結(jié)果中各因素評(píng)價(jià)指標(biāo)均符合要求且較上一輪函詢(xún)結(jié)果均有所提高,故不再進(jìn)行第三輪函詢(xún)。

1.1.6 我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素體系構(gòu)建

本文采用科隆巴赫信度系數(shù)法(Cronbach's α),檢驗(yàn)內(nèi)在一致性信度。如表5所示,Cronbach's α=0.701(>0.7),說(shuō)明量表整體的可靠性較高,信度較高。同時(shí),采用內(nèi)容效度指數(shù)S-CVI/Ave評(píng)價(jià)量表內(nèi)容效度,一般而言,平均效度指數(shù)大于0.9,說(shuō)明量表內(nèi)容效度滿(mǎn)足要求[18]。編制“我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素問(wèn)卷內(nèi)容效度分析”問(wèn)卷,并在第二輪函詢(xún)專(zhuān)家中抽選8位專(zhuān)家對(duì)問(wèn)卷內(nèi)容效度進(jìn)行打分,選項(xiàng)采用四等級(jí)評(píng)分,即不相關(guān)、弱相關(guān)、較強(qiáng)相關(guān)、非常相關(guān),分別賦分1、2、3、4。效度檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示,評(píng)分總次數(shù)為88,得分均為3或4。依據(jù)式(6)可知,S-CVI/Ave=1(>0.9),符合要求。

(6)

式中,d代表評(píng)分為3或4的總次數(shù),e代表評(píng)分總次數(shù)。

表3 第一輪匿名反饋函詢(xún)結(jié)果Tab.3 Rresults of the first round of anonymous feedback correspondence

表4 第二輪匿名反饋函詢(xún)結(jié)果Tab.4 Results of the second round of anonymous feedback correspondence

表5 信度檢驗(yàn)結(jié)果Tab.5 Reliability test results

鑒于第二輪匿名反饋函詢(xún)結(jié)果和問(wèn)卷信效度檢驗(yàn)結(jié)果均符合要求,故據(jù)此形成我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素體系,如表7所示。

表6 效度檢驗(yàn)結(jié)果Tab.6 Validity test results

表7 我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素體系Tab.7 Influencing factor system of scientific research data academic misconduct in China

1.2 我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素綜合影響矩陣構(gòu)建

決策實(shí)驗(yàn)室分析法(Decision-making Trial and Evaluation Laboratory,DEMATEL)是一種借助矩陣論和圖論原理分析復(fù)雜系統(tǒng)因素間影響關(guān)系的方法。本文借助DEMATEL法,構(gòu)建我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素綜合影響矩陣,定量計(jì)算、比較分析各因素的原因度、中心度、被影響度、影響度,識(shí)別我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端關(guān)鍵影響因素。

1.2.1 數(shù)據(jù)收集

首先,根據(jù)表7中的科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素體系,抽取影響因素集Ai={A1,A2,…,A11}。其次,編制“我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素間直接影響關(guān)系調(diào)查問(wèn)卷”,將影響程度劃分為5個(gè)等級(jí),即無(wú)影響、較弱影響、一般影響、較強(qiáng)影響、強(qiáng)影響,分別賦值1、2、3、4、5。最后,邀請(qǐng)對(duì)問(wèn)卷效度打分的原8位專(zhuān)家,對(duì)我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素間直接影響關(guān)系進(jìn)行打分,得到8份有效問(wèn)卷。

1.2.2 直接影響矩陣B

將問(wèn)卷數(shù)據(jù)按平均法處理,得到直接影響矩陣B=[Bij]n×n,如表8所示。其中,n表示因素個(gè)數(shù),n=11。Bij表示因素Ai對(duì)因素Aj的直接影響程度,當(dāng)i=j時(shí),Bij=0。

1.2.3 直接影響矩陣B*規(guī)范化

為統(tǒng)一量綱,采用“行和最大值法”對(duì)原始矩陣進(jìn)行歸一化處理。將原始矩陣中各因素Bij除以該矩陣中的行和最大值,得到規(guī)范化影響矩陣B*。

(7)

式中,max代表原始矩陣B中因素行和最大值。

表8 直接影響矩陣B Tab.8 Matrix B of direct impact

1.2.4 綜合影響矩陣C

復(fù)雜系統(tǒng)不僅受到眾多因素影響,而且因素之間也因受到反饋性和非線(xiàn)性影響而存在包含直接影響關(guān)系和間接影響關(guān)系的復(fù)雜關(guān)系[19]。故此,在規(guī)范化直接影響矩陣B*的基礎(chǔ)上,根據(jù)公式(8),得到同時(shí)反映系統(tǒng)要素間直接和間接影響關(guān)系的綜合影響矩陣C,如表9所示。

(8)

式中,I為單位矩陣。

1.2.5 “四度”計(jì)算

以綜合影響矩陣C為基礎(chǔ),計(jì)算“四度”,明晰因素因果屬性和重要程度,為識(shí)別我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端關(guān)鍵影響因素奠定基礎(chǔ)。

影響度D值是因素行之和,指該因素對(duì)其它因素的綜合影響程度,計(jì)算公式見(jiàn)式(9)。被影響度E值是因素列之和,指其它因素對(duì)該因素的綜合影響程度,計(jì)算公式見(jiàn)式(10)。中心度F值是影響度與被影響度之和,指該因素在系統(tǒng)中的重要程度,該值越大,說(shuō)明該因素在系統(tǒng)中越重要,計(jì)算公式見(jiàn)式(11)。原因度G值是影響度與被影響度之差,指該因素對(duì)其它要素的影響情況,原因度值大于0說(shuō)明該因素對(duì)其它因素綜合影響更大,原因度小于0說(shuō)明該因素受其它因素的綜合影響更大,計(jì)算公式見(jiàn)式(12)。計(jì)算結(jié)果如表10所示。

(9)

(10)

Fi=Di+Ei(i=1,2,...,n)

(11)

Gi=Di-Ei(i=1,2,...,n)

(12)

表9 綜合影響矩陣C Tab.9 Matrix C of comprehensive influence

表10 影響度、被影響度、中心度與原因度計(jì)算結(jié)果Tab.10 Calculation results of influence degree, affected degree, centrality degree and cause degree

1.2.6 因素關(guān)系圖、因果關(guān)系圖繪制

我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素關(guān)系圖,如圖2所示。以表9數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),將中心度F作為x軸,將原因度G作為y軸,繪制我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素因果關(guān)系圖,如圖3所示。

1.3 我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建

解釋結(jié)構(gòu)模型法(Interpretative Structural Modeling Method,ISM)是一種在保證系統(tǒng)整體功能完整的前提下,以最簡(jiǎn)有向拓?fù)鋱D形式展示系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的研究方法。本文借助ISM模型優(yōu)勢(shì),劃分我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素間邏輯關(guān)系,并借助層級(jí)圖使影響因素間邏輯層次、關(guān)系結(jié)構(gòu)一目了然。

1.3.1 整體影響矩陣H計(jì)算

鑒于綜合影響矩陣C未考慮因素對(duì)自身的影響,故引入單位矩陣I,形成整體影響矩陣H[20]。計(jì)算公式如式(13)。

H=C+I

(13)

1.3.2 可達(dá)矩陣K計(jì)算

鑒于決策實(shí)驗(yàn)室法采用1～5五級(jí)賦分法劃分因素間影響程度,而解釋結(jié)構(gòu)模型采用二級(jí)法,用1和0代表因素間有無(wú)關(guān)系[21],故引入閾值λ篩除整體影響矩陣H因素間弱影響關(guān)系,簡(jiǎn)化關(guān)系層次。本文在遵循數(shù)據(jù)內(nèi)在規(guī)律的基礎(chǔ)上,借助統(tǒng)計(jì)分布的均值和標(biāo)準(zhǔn)差確定閾值λ。根據(jù)綜合影響矩陣C,計(jì)算得出α=0.511 5,β=0.118 0。

λ=α+β

(14)

式中,λ∈[0,1], α和β分別代表綜合影響矩陣C中所有因素的均值、標(biāo)準(zhǔn)差。根據(jù)公式(14)計(jì)算得出,λ=0.629 5。

根據(jù)公式(15),得到可達(dá)矩陣K,如表11所示。

(15)

圖2 我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素間關(guān)系Fig.2 Relationship between influencing factors of academic misconduct in scientific research data in China

圖3 我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素間因果關(guān)系Fig.3 Causal relationship of influencing factors of academic misconduct in scientific research data in China

表11 可達(dá)矩陣K Tab.11 Reachable matrix K

1.3.3 多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建

以可達(dá)矩陣K為基礎(chǔ),根據(jù)公式(16)、(17)、(18),依次形成可達(dá)集L、先行集M及其交集R。

L(ai)={aj|aj∈A,Kij=1}(i=1,2,...,n)

(16)

M(ai)={aj|aj∈A,Kji=1}(i=1,2,...,n)

(17)

R(ai)=L(ai)∩M(ai)(i=1,2,...,n)

(18)

可達(dá)集L是可達(dá)矩陣中要素ai所在行中值為1的列要素集合,集合中所有因素ai都能到達(dá);先行集M是可達(dá)矩陣中要素ai所在列中值為1的行要素的集合,集合中所有因素ai都能到達(dá);交集R表示可達(dá)集合L和先行集合M的交集,結(jié)果如表12所示。

當(dāng)因素ai滿(mǎn)足L(ai)=R(ai)時(shí),代表可達(dá)集L中的因素ai都能在先行集M中找到前因。故此,因素ai被劃分到最頂層O1。從可達(dá)集和交集中刪除之前滿(mǎn)足條件的因素,再重復(fù)以上步驟迭代劃分,直到所有因素都被確定層級(jí)。依據(jù)層級(jí)劃分結(jié)果,構(gòu)建我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型,如圖4所示。

表12 可達(dá)集L、先行集M、交集R Tab.12 Reachable set L, antecedent set M and intersection R

圖4 我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型Fig.4 Multi-level hierarchical structure model of the factors affecting the academic misconduct of scientific research data in China

2 研究結(jié)果分析

2.1 我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素體系分析

本文基于匿名反饋函詢(xún)法,識(shí)別出我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素11個(gè)。其中,個(gè)人維度包含3個(gè)因素,分別是數(shù)據(jù)素養(yǎng)(A1)、學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)(A2)、學(xué)術(shù)能力(A3);組織維度包含4個(gè)因素,分別是科研誠(chéng)信教育(A4)、科研誠(chéng)信環(huán)境(A5)、監(jiān)督懲治機(jī)制(A6)、科研評(píng)價(jià)壓力(A7);期刊維度包含2個(gè)因素,分別是數(shù)據(jù)公開(kāi)(A8)、數(shù)據(jù)審查(A9);社會(huì)維度包含2個(gè)因素,分別是數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)(A10)、論文代寫(xiě)代發(fā)(A11)。

2.2 我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端關(guān)鍵影響因素分析

在11個(gè)因素中因素A6的影響度最高,說(shuō)明監(jiān)督懲治機(jī)制對(duì)其它因素的綜合影響程度最高。按影響度排序?yàn)?A6>A9>A8>A4>A7>A10>A5>A11>A2>A1>A3。因素A11、A5、A10、A6、A2、A9的被影響度排名較高,說(shuō)明它們更易受其它因素影響。從綜合影響度和被影響度來(lái)看,因素A6、A9、A10排名較高,說(shuō)明完善監(jiān)督懲治機(jī)制、加強(qiáng)數(shù)據(jù)審查、改進(jìn)數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)有助于防范我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端。

由圖3可知,11個(gè)影響因素共坐落于4個(gè)象限。其中,位于第一象限的A6、A9原因度大于0且中心度大于平均數(shù),說(shuō)明監(jiān)督懲治機(jī)制、數(shù)據(jù)審查不僅對(duì)其它因素的綜合影響程度大于受其它因素的綜合影響程度,而且在系統(tǒng)中發(fā)揮關(guān)鍵作用,屬于“原因型關(guān)鍵因素”。第二象限的A4、A7、A8原因度大于0但中心度低于平均水平,說(shuō)明科研誠(chéng)信教育、科研評(píng)價(jià)壓力、數(shù)據(jù)公開(kāi)雖更易影響其它因素但發(fā)揮的作用有限,屬于“影響型因素”。第三象限因素原因度小于0且中心度小于平均值,說(shuō)明數(shù)據(jù)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)、學(xué)術(shù)能力更易受其它因素影響且在系統(tǒng)中重要程度較低,屬于“結(jié)果型因素”。位于第四象限的A5、A10、A11原因度小于0但中心度高于平均水平,說(shuō)明科研誠(chéng)信環(huán)境、數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)、論文代寫(xiě)代發(fā)更易受其它因素影響但在系統(tǒng)中發(fā)揮關(guān)鍵作用,屬于“結(jié)果型關(guān)鍵因素”。

綜上,我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端關(guān)鍵影響因素有5個(gè),按中心度排序依次為:數(shù)據(jù)審查>數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)>科研誠(chéng)信環(huán)境>監(jiān)督懲治機(jī)制>論文代寫(xiě)代發(fā)。

2.3 我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素間層次關(guān)系分析

我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素分為淺表層、過(guò)渡層、本質(zhì)層,3個(gè)層次從上到下代表影響因素對(duì)我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端的影響程度逐漸加深,3個(gè)層次從下到上代表我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素間因果邏輯關(guān)系,其中,層級(jí)1(O1)屬于淺表層,是影響我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端的直接因素,包含數(shù)據(jù)素養(yǎng)(A1)、學(xué)術(shù)能力(A3)、論文代寫(xiě)代發(fā)(A11)3個(gè)因素;層級(jí)2(O2)、層級(jí)3(O3)、層級(jí)4(O4)屬于過(guò)渡層,是影響我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端的間接因素,包含學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)(A2)、科研誠(chéng)信環(huán)境(A5)、科研評(píng)價(jià)壓力(A7)、科研誠(chéng)信教育(A4)、數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)(A10)、監(jiān)督懲治機(jī)制(A6)6個(gè)因素。層級(jí)5(O5)屬于本質(zhì)層,是影響我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端的根源因素,包含數(shù)據(jù)公開(kāi)(A8)、數(shù)據(jù)審查(A9)兩個(gè)因素。

同時(shí),本文發(fā)現(xiàn)各因素不是獨(dú)立作用于我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端,而是在作用過(guò)程中交互影響,形成有向鏈條結(jié)構(gòu)。這種交互作用主要體現(xiàn)在跨級(jí)因素間,比如本質(zhì)層的數(shù)據(jù)公開(kāi)因素跨級(jí)影響過(guò)渡層的監(jiān)督懲治機(jī)制、淺表層的論文代寫(xiě)代發(fā)。再比如,層級(jí)4的監(jiān)督懲治機(jī)制跨級(jí)影響層級(jí)3的數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)、層級(jí)2的科研誠(chéng)信環(huán)境。

3 結(jié)論與建議

3.1 主要研究結(jié)論

先前研究側(cè)重在論文完成后、出版前環(huán)節(jié)探討防范科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端的方法,而本文力求探尋科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端的關(guān)鍵影響因素和因素間邏輯層次關(guān)系,基于此構(gòu)建預(yù)防機(jī)制,可以從源頭上遏制科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端苗頭,減少科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象,對(duì)預(yù)防我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端,減少科研資源浪費(fèi),優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境具有一定指導(dǎo)意義。

(1)采用匿名反饋函詢(xún)法構(gòu)建我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素體系,抽取影響因素集,發(fā)現(xiàn)我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端受多元因素綜合影響,包含個(gè)人、組織、期刊、社會(huì)4個(gè)維度11個(gè)因素。

(2)利用DEMATEL法生成綜合影響矩陣,計(jì)算并分析影響因素“四度”,明晰因素因果屬性及其重要程度,識(shí)別出科研誠(chéng)信環(huán)境、監(jiān)督懲治機(jī)制、數(shù)據(jù)審查、數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)、論文代寫(xiě)代發(fā)屬于我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端關(guān)鍵影響因素。

(3)基于ISM模型構(gòu)建我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型,形成最簡(jiǎn)層次化有向拓?fù)鋱D,深入分析因素間邏輯層次關(guān)系,將因素劃分為5個(gè)層級(jí)、3個(gè)層次(淺表層、過(guò)渡層、本質(zhì)層)。

3.2 對(duì)策建議

根據(jù)以上研究結(jié)論,對(duì)我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端預(yù)防機(jī)制構(gòu)建提出以下思路。

3.2.1 綜合多元因素,協(xié)調(diào)多方配合

由我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素體系可知,我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端受到多元因素、多個(gè)主體交互作用。因此,建議采用反饋控制理論方法進(jìn)行動(dòng)態(tài)閉環(huán)管理,即在監(jiān)測(cè)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上,根據(jù)階段性變化特征,動(dòng)員多方主體,綜合多元因素,系統(tǒng)性地調(diào)動(dòng)影響因素,預(yù)防科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端行為。具體而言,我國(guó)科研人員應(yīng)提高自身數(shù)據(jù)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)、學(xué)術(shù)能力,堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德底線(xiàn);科研人員所在組織單位應(yīng)加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育、改善科研誠(chéng)信環(huán)境、完善監(jiān)督懲治機(jī)制、優(yōu)化科研評(píng)價(jià)體制,打造良好的科研誠(chéng)信氛圍和動(dòng)力機(jī)制;期刊應(yīng)完善數(shù)據(jù)公開(kāi)、審查制度,對(duì)科研人員數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生震懾;社會(huì)層面應(yīng)注重改進(jìn)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù),遏止論文代寫(xiě)代發(fā)發(fā)展。

3.2.2 把握關(guān)鍵制控點(diǎn),強(qiáng)化推動(dòng)作用

把握關(guān)鍵制控點(diǎn),發(fā)揮重要推動(dòng)作用,重點(diǎn)關(guān)注科研誠(chéng)信環(huán)境、監(jiān)督懲治機(jī)制、數(shù)據(jù)審查、數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)、論文代寫(xiě)代發(fā)5個(gè)關(guān)鍵因素。科研誠(chéng)信環(huán)境,會(huì)潛移默化地影響科研人員的學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)和學(xué)術(shù)價(jià)值觀(guān)。完善匿名舉報(bào)制度,切實(shí)保障舉報(bào)人信息安全,有效改善我國(guó)科研人員誠(chéng)信環(huán)境;監(jiān)督懲治機(jī)制是約束我國(guó)科研人員數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端行為的有力手段,需要科研單位、科研誠(chéng)信主管部門(mén)、基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門(mén)、期刊出版機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)庫(kù)機(jī)構(gòu)等多方主體聯(lián)合執(zhí)行,通過(guò)提高科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端成本,達(dá)到減少科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端事件的目的;期刊應(yīng)規(guī)范論文數(shù)據(jù)審查流程,增設(shè)數(shù)據(jù)審查環(huán)節(jié),提高編輯數(shù)據(jù)審查能力;算法研究人員、軟件開(kāi)發(fā)者和數(shù)據(jù)庫(kù)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)同研發(fā)檢測(cè)精度更優(yōu)、檢測(cè)效率更高、學(xué)科適用性更強(qiáng)的科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù),提高防范數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端的能力;論文代寫(xiě)代發(fā)產(chǎn)業(yè)依托互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái),利用行政制裁短板、民事制裁漏洞,形成灰色產(chǎn)業(yè)鏈,應(yīng)采用高額罰款方式懲治論文賣(mài)家,采用行政罰款和名譽(yù)懲治方式懲治買(mǎi)家,使得買(mǎi)賣(mài)雙方有所忌憚,對(duì)買(mǎi)賣(mài)論文望而卻步。

3.2.3 立足層次關(guān)系,開(kāi)展階梯管理

基于我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端影響因素多樣化、結(jié)構(gòu)層次化、作用差異化特征,建議立足層級(jí)關(guān)系,遵循因素自身作用規(guī)律,采用階梯式向下深入和分類(lèi)管理方式。具體而言,依據(jù)淺表層影響因素對(duì)我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端的直接作用,采用全面鋪開(kāi)、逐個(gè)引導(dǎo)的方式,即相關(guān)機(jī)構(gòu)全面關(guān)注數(shù)據(jù)素養(yǎng)、學(xué)術(shù)能力、論文代寫(xiě)代發(fā)3個(gè)因素,不能顧此失彼,且鑒于因素間獨(dú)立性,需逐個(gè)引導(dǎo)單個(gè)因素往積極方向發(fā)揮作用,達(dá)到快速生效的目標(biāo);鑒于過(guò)渡層影響因素的間接作用,采用集中火力、重點(diǎn)落實(shí)的方式,即在適度引導(dǎo)學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)、科研誠(chéng)信教育、科研評(píng)價(jià)壓力、科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)技術(shù)等因素的同時(shí),有針對(duì)性地重點(diǎn)控制與多因素存在因果關(guān)聯(lián)的科研誠(chéng)信環(huán)境和監(jiān)督懲治機(jī)制,實(shí)現(xiàn)高效解決的目標(biāo);鑒于本質(zhì)層影響因素的根源性作用,采用追本溯源的高質(zhì)量分析方式,即完善數(shù)據(jù)公開(kāi)、數(shù)據(jù)審查制度,從源頭遏止,達(dá)到長(zhǎng)期穩(wěn)固的治標(biāo)目標(biāo)。這種階梯式分類(lèi)管理方式可以解決以往忽視因素間作用差異性的問(wèn)題,將3種層次的管理方式融合為一個(gè)有機(jī)整體,共同構(gòu)建我國(guó)科研數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)不端預(yù)防機(jī)制。并且,不同管理方式相互配合,既有引導(dǎo)又有懲治,協(xié)同發(fā)揮作用,形成良性循環(huán)。