山西省財政科技投入情況分析與優化建議*

馬相毓，張淑芳

（山西省科技情報與戰略研究中心，山西 太原 030024）

黨的十八大以來，黨和國家將科技創新擺在國家發展的核心位置。科技創新是實現科技自立自強、社會高質量發展的必然要求。財政科技投入是科技創新活動的重要保障，是影響地區創新的重要因素。劉和東[1]研究揭示我國財政科技投入和自主創新能力存在明顯因果關系。李惠娟等[2]研究發現地方財政科技投入與科技創新之間存在著協整關系，二者呈現長期穩定的特征，前者對后者具有推動作用。吳非等[3]的研究表明不同區域的稟賦差異帶來了顯著的異質性，中部地區的財政科技投入能顯著提升地區創新力。一些學者還研究了財政科技投入與經濟增長之間的關系。朱春奎[4]根據財政科技投入與經濟增長的相關數據，建立二者間的模型，揭示了財政科技投入對經濟增長有重要的推動作用。張優智[5]對財政科技投入與經濟增長的統計數據進行協整檢驗，研究表明財政科技投入與經濟增長之間存在長期的均衡關系，同時在一定的滯后期內，兩者具有雙向因果關系。因此，研究山西省財政科技投入情況，發現問題并加以改善是非常有必要的。

1 山西省財政科技投入整體情況

1.1 財政科技投入規模

“十三五”期間，山西省財政科技支出約為268 億元，5 年來整體呈上升趨勢，只有2019 年小幅下降。其中，2017 年的增速最大，達到45.4%；2020 年支出最多，超過65 億元。山西省省本級財政科技支出呈現先增后降的趨勢，2018 年最多，為18.79 億元；山西省省本級財政科技支出占本級財政支出的比重也呈現相同的趨勢，2020 年的比重不足1%；山西省省本級財政科技支出占山西省的財政科技支出的比重整體呈現下降趨勢，但2018 年有小幅增加。其中，2016 年、2018 年、2019 年的比重超過30%，2017 年的比重超過25%，2020 年的比重最小，不足20%。

1.2 財政科技投入領域分析

“十三五”期間，山西省財政科技支出中（見圖1），投入最多的領域是技術研究與開發，5 年投入金額達137 億元；在科技交流與合作領域投入最少，不足2 億元；基礎研究和社會科學領域投入也較少，分別是2.39 億元和2.98 億元。

圖1 “十三五”山西財政科技支出科目分布情況

2 山西省科技計劃項目部署安排

根據經濟社會發展需求和科技發展戰略規劃，山西省科技計劃主要分為應用基礎研究計劃、科技重大專項、重點研發計劃、科技成果轉化引導專項（基金）、平臺基地和人才專項五大類（見圖2）。“十三五”時期，山西省科學技術廳各類科技計劃項目立項8 873 項，總體上呈現穩步上升趨勢；資助金額約21.19 億元，總體上呈波動上升趨勢。從科技計劃項目立項的角度看，應用基礎研究方面的立項數量最多，共計3 952 項，總體呈上升趨勢；其次是科技成果轉化方面，立項達799 項，呈波動上升趨勢。從資助金額的角度看，投入最多的項目是科技重大專項，達6.79 億元，呈先增后降的趨勢；其次是重點研發計劃，約5.1 億元。

圖2 山西省科技計劃項目數及資助金額

除了以上五大類專項，山西省科技計劃還有一些其他專項。為了響應國家雙創政策，山西省在2017 年開設了扶持眾創空間發展專項，取消了專利推廣專項。山西省2020 年實行了機構重塑性改革，同時又是脫貧攻堅的最后一年，再加上新冠疫情，山西省的科技計劃專項有了很大的調整。取消了軟科學研究計劃和扶持眾創空間發展專項，新增了能源科技創新與工業高質量發展專項、支持科技創新獎補、深度貧困縣科技精準扶貧專項等，投入資金占2020 年科技計劃投入資金的51%左右。

3 山西省財政科技投入存在的主要問題

3.1 山西省財政科技支出和投入強度偏低

“十三五”時期，山西省財政科技支出占山西省財政支出的比重約為1.26%，低于全國平均水平（2.7%），在中部六省中處于末位（見表1），相較于長三角、珠三角地區差距更大。廣東省的財政科技支出在全國范圍內居于首位（約4 726 億元），約為山西省的17.65 倍；安徽省的財政科技支出在中部六省中最高（約1 563 億元），約為山西省的5.8 倍。數據來源于《中國統計年鑒》。

3.2 山西省內各市科技支出和投入強度呈現較為明顯的不均衡狀態

太原市作為省會城市在山西省11 個地市中排名第一，其余各市整體較之薄弱。從支出總量來看，“十三五”期間，山西省11 個地市中，省會太原市財政科技支出最多，約為109.93 億元，是其他10 個地市之和的1.35 倍左右，遠超其他地市；陽泉市和朔州市財政科技支出排名靠后，分別是3.72 億元和2.95 億元（見圖3）。從支出占比來看，“十三五”期間，省會太原市財政科技支出占本級財政支出的比重在1.96%～5.38%之間，只有2016年占比低于2%，2017—2020 年占比均高于3.5%；而其他地市的財政科技支出占比低于1%，遠不及省會太原市。2016—2020 年，11 個地市中，只有晉城市的財政科技支出方面呈逐年上升趨勢，其他地市有升有降。

圖3 山西省11 個地市財政科技支出

3.3 山西省基礎研究投入不足

基礎研究是科技創新的源泉，也是實現科技強國的內在要求。國際上，以美國為首的高水平科技強國在基礎研究方面投入了大量的財力物力人力。近年來，我國也在資金、政策等方面大力支持基礎研究。“十三五”期間，我國在基礎研究方面的支出逐年增加，由2016 年的822.9 億元增加到2020 年的1 467 億元，年均增長率約為15.55%。縱觀國內，北京、上海、廣東等經濟發達地區的基礎研究支出遠高于山西省。以2020 年的數據為例，上海市的基礎研究支出約為128.28 億元，廣東省的基礎研究支出約為204.1 億元，北京市的基礎研究支出約為373.1 億元，而山西省的基礎研究支出僅有11.42 億元。上海市、廣東省和北京市的基礎研究支出約為山西省的11 倍、18 倍和33 倍。在中部六省中，山西省的基礎研究支出也居于末位，還是以2020 年的數據為例，湖北省和安徽省的基礎研究支出分別是147.38 億元和179.59 億元，約為山西省的4 倍和5 倍。數據來源于《中國統計年鑒》。

4 優化山西省財政科技投入的建議

1） 繼續加大財政科技投入的力度，確保財政科技投入穩步增長。近幾年，山西省在財政科技支出方面雖然呈上升趨勢，但是占財政支出的比重低于全國水平。政府應該發揮科技投入的帶頭作用，根據省情運用“有形之手”，積極出臺科技政策，確保山西省財政科技支出占山西省財政支出和GDP的比重穩步增長，形成財政科技支出和經濟發展相協調的體制機制。同時，政府還應該不斷優化山西省內的營商環境，吸引更多高新技術企業入駐山西省，通過前補助、后補助等多種方式鼓勵支持企業加大科技投入力度，成為科技成果轉化的主體。政府也可以依托山西省的地理特點以及晉文化爭取國家重點實驗室、國家科技成果轉化平臺等國家級科研平臺（基地） 在山西建設，得到中央的有力支持，提升山西省的科技投入水平和科技創新能力。

2） 優化科技人才的引進制度，確保科技人員“引得進，留得住”。人才是第一資源，實現科技創新、科技自立自強離不開科技人才。山西省內10 個地市財政科技投入以及科技創新能力與省會太原市差距大的一個主要原因就是缺乏科技人才。目前，國內一些發達地區以及一些省會城市出臺了一系列人才補貼政策吸引人才。以山西省太原市為例，自2018 年以來，太原市在引進高層次專業人才方面出臺和完善了相關政策。2018 年，為4 090 人次發放補貼金額0.34 億元；2019 年，為14 433 人次發放補貼金額1.89 億元；2020 年，為23 585 人次發放補貼金額3.53 億元；2021 年，為34 431 人次發放補貼金額5.41 億元。2018—2021 年，太原市吸引人才及家屬10 萬余人落戶太原（數據來源于太原市人力資源和社會保障局官網）。山西省其他地市也可以借鑒太原市的經驗，出臺科技人才引進政策，與此同時，也要有相應的機制確保科技人才在本地長期發展。一是在住房、醫療、子女教育等方面給予大力支持與保障，解決科技人才的后顧之憂。二是完善科技人才的晉升制度，以科技人才的能力和貢獻為主，破除“唯論文、唯職稱”等不良傾向。

3） 優化科技投入的分配方式，加大基礎研究投入強度。二戰末期，布什遞交給羅斯福總統的科學報告《科學：沒有止境的前沿》中指出，如果忽視基礎研究，那么工業發展將停滯不前[6]。假若把科技研發比作高樓，則基礎研究就是地基。然而，基礎研究難度大、周期長、有很強的不確定性，同時基礎研究具有非排他性和非競爭性，故基礎研究往往需要政府來主導[7-8]。山西省的基礎研究支出以及占R&D 經費支出的比重都偏低，因此，山西省加大基礎研究的投入強度是非常有必要的，能夠推動山西科技創新能力的提升甚至是經濟的發展。一方面，基礎研究工作大多是由高等院校來完成，山西省人民政府應該加大對山西省內有較強基礎研究能力的高校的扶持力度，鼓勵更多的高校青年科研工作者投身于基礎研究，給予他們更多的容錯機會與激勵獎勵政策，使其能夠安心開展基礎研究。另一方面，企業作為科技創新的主體，政府應該引導其加大基礎研究投入強度，在減稅降費方面實施政策傾斜，讓企業有更多的財力開展基礎研究。