綠電交易市場中企業家精神的促進機制培育

劉 苗

華東政法大學

0 前言

2021 年9 月，國家能源局正式批復《綠色電力交易試點工作方案》（以下簡稱“試點方案”），正式揭開了綠電交易市場的序幕。隨著“雙碳”目標的推進，電力市場也從傳統的交易模式逐步向綠色模式轉變。綠電交易市場的主體是各類企業，綠電市場活力的激發也需要各類企業資本的投入。主體是綠電市場建設的重要因素，因此能否提升綠電市場主體的技術水平來創造更多的綠電資源供給交易至關重要。企業家精神的培育是推動企業創新能力和技術水平進步的重要因素，也是促進企業轉型的內生動力，在今后綠電市場建設過程中應當將企業家精神內化為制度優勢。2022 年，國務院在《關于落實<政府工作報告>重點工作分工的意見》中也提到政府要大力弘揚企業家精神、尊重市場規律，推動企業安心發展[1］。2022 年3 月，國務院在《加快建設全國統一大市場的意見》中提出要建設全國統一的能源市場，推動能源市場體系化，其中指出推動民營企業進入能源市場是能源市場建設的重要環節，企業家精神的培養和制度保障是促進民營企業轉型的重要方面，也是保障民營企業快速發展的內在動力和外在保障[2］。因此，本文主要將綠電交易市場作為切入點，通過對該模式下各類要素的分析并結合企業家精神的相關理念，最終構建促進企業家精神制度培育的法律機制。

1 我國綠電交易市場現狀

自試點方案實施以來，部分省份率先帶領綠電市場交易并獲得顯著成效。截至目前，全國總計完成了79.35 億kWh 綠色電力交易量，其中北京電力交易中心交易量最多，其次為廣州電力交易中心，共減排CO2607.18萬t，取得顯著成效[3］。

1.1 綠電交易市場的概念

綠電是綠色電力的簡稱，綠色電力是指在生產過程中產生較少CO2的發電模式。綠電主要包括風電、水電、生物質能等。相對于火電等需要耗費大量燃料且污染環境較為嚴重的發電模式，綠電因對環境影響輕微而得名。試點方案中也對綠電交易進行了規定，即綠電交易是指以綠電產品為標的供電力用戶購買并發放綠證的交易行為。“雙碳”目標背景下，電力系統應當盡快向清潔化、低碳化發展，消費者對綠色能源的需求也逐步提升，綠電市場的建設有助于引導全社會形成降碳的共識，推動能源產業結構調整。

1.2 綠電交易市場的模式

1.2.1 綠電市場的主體

參與綠電市場的主體主要分售電主體、購電主體、輸電主體和市場監管機構四類。售電主體主要是掌握綠色電力生產技術的各類大中型企業，包括擁有上述企業授權的零售企業。購電主體主要為電力受眾群體，可以說每一個用電的用戶都是綠電市場的購電主體。輸電主體為各區域電網企業，其職能主要為跨區域開展綠電交易。市場運營機構主要包括比較大型的綠電交易市場，其主要職能是為該區域綠電交易的組織、管理、核發、劃轉、注銷和交易等工作，目前我國綠電交易市場運營機構主要包括北京、廣州、南方以及其他綠電交易市場。

1.2.2 綠電市場交易的模式

目前，綠電交易市場在國外發展已經相對成熟，我國在綠電交易機制設計中，既注重與國際綠電市場的銜接，也開創了具有中國特色的交易模式。當前我國已初步建成具有中國特色的統一綠色電力市場，已基本實現可再生能源的大范圍消納。我國綠電平臺交易主要分為兩種模式：通過提供網上購電平臺為購售電主體搭建平臺，促成雙方交易；通過在電力交易中心掛牌交易，消費者直接進行購買。綠電交易通過線上和線下相結合的模式拓寬了消費者的購電渠道，進一步推動了綠電市場的建設，線上交易平臺相較于線下也保證了綠證劃轉的準確性和及時性，激勵消費者更多地消費綠電產品，促進綠色能源消納。

1.3 綠電交易市場的困境

1.3.1 綠電交易市場受限于壟斷現狀

就目前綠電交易市場的現狀來看，綠電交易的主體主要為大中型的國有企業或部分實力雄厚的民營企業，并沒有擴大到市場中的每一個企業。這種情況一定程度上導致綠電交易市場陷入行政壟斷的桎梏。綠電市場的構建需要大規模的投資，而且更大的投資會引發規模經濟，從而導致少數幾家實力雄厚的公司主導這一市場。傳統學者認為，政府在這種情況下應當介入，但政府在管理綠電市場方面并沒有相關經驗，以集權的方式運行，試圖在各個層面施加其決策。在綠電市場建設初級階段，政府可以提供能力建設的實施機會進行這樣的活動，但隨著綠電交易愈加頻繁，綠電產品種類層出不窮，簡單的政府管理已經不能滿足其發展需求。除此之外，囿于壟斷現狀，綠電交易市場同其他關聯市場的聯系較為疏遠，導致其市場輻射范圍較小。隨著“雙碳”目標的推進，多種降碳措施正如火如荼地發展，如碳排放交易，可再生能源綠證及消納機制。綠電市場交易也是該類措施的其中之一。綠電市場的建設能夠促進綠色經濟循環，為其他可再生能源市場的形成提供成功路徑。但當前綠電市場同其他市場的銜接并不充足，一方面就綠證交易的適用范圍來講，試點方案提出“證電合一”的規定，僅針對部分綠電資源，并未將所有的綠電資源都納入其交易范圍，導致部分綠電能源“證電分離”，不契合試點方案的宗旨。另一方面，綠電交易市場的部分要素同外部市場存在共性問題，如綠電交易市場與碳交易市場存在重復計算綠電環境價值的問題、統一的電力交易標準尚未形成、相對應的價格機制及監督機制等核心問題亟待解決。

1.3.2 綠電交易市場創新能力的欠缺

企業家首先是資本家，推動資本家的主要動力是利潤，企業參與市場競爭的目的就在于追求利益最大化。只有促進市場創新才能提升企業家獲得利潤的實力，企業獲利才能推動自身技術創新，反之技術創新又來源于經濟創新，經濟創新來源于制度創新，制度是資本交易的秩序，只有技術創新和制度轉型相結合才能徹底推動能源革命[4］。綠電市場交易模式相對于我國傳統的能源市場來說已經是一次重大的創新和變革，但仍然有所不足。同國外相比，我國綠電交易市場發展時間較短、經驗不足，交易模式主要以自愿交易為主并輔以強制交易。綠電交易市場作為一種新興市場，許多企業對其了解并不多，對于綠電的需求并不迫切，不能很好地激發市場活力。目前，綠電交易市場的主體為那些以降碳或能源交易為主的擁有較大經濟實力的企業，這些企業可以通過綠電交易加強可再生能源的消納，也可以通過國內外市場交易銷售自身的綠電產品。除這些企業之外，普通企業并沒有參與綠電交易市場的動力。目前，我國綠電交易市場在創新方面還不夠，仍然需要政府和市場主體探索新的交易模式。

2 企業家精神的內涵

2.1 企業家精神的概念

不同學者對于企業家精神有著不同的理解。柯茲納認為企業家精神主要體現在警覺方面，市場中各類發展機遇需要通過有警覺意識企業主體發現，通過創造更多的機會促進市場發展[5］。熊彼特認為企業家精神能夠被證明是正確角度看待事物的能力，盡管這種能力在當時沒有被證實[6］。福斯認為企業家精神是指企業家對異質性資源進行控制滿足想象出來的消費者未來偏好這一特定環境下所進行的判斷，他認為成熟的企業大多具有企業家精神[7］。筆者認為企業家精神應當是能夠促進企業創新能力逐步提升企業實力最終有利于市場建設的各類企業內在優良品質的總和。就綠電交易市場來講，市場主體即企業是促進其發展進步的主要源泉，市場革新的首要任務是促進企業主體革新，同時企業進步也能反哺市場建設，二者相輔相成。企業家精神又是推動企業進步的內在動力，企業家精神的培育之于企業有不可或缺的重要作用。

2.2 企業家精神的作用

2.2.1 企業家精神是企業創新的內在動力

創新是保持企業活力不斷創造企業價值的重要因素，任何行業都需要創新維持其基本的生存與發展。哈耶克認為，企業家能夠獲得利潤是因為他具備了更勝一籌的前瞻性——發現未被其他市場參與者意識到的事物（新的產品、能夠節約成本的技術），即創新能力[8］。福斯認為，企業在市場中競爭的本質便是通過充分利用分散決策帶來的企業家精神和創新，而不是把所有資源假定為同質，通過這類資源的爭奪促進自身發展。柯茲納認為，企業家精神不是打破慣例，而是意識到新技術產生的本質，企業家精神是屬于創新者的，只要市場參與者意識到做某些事情哪怕一點點不同于現存的做法，就可能更加準確地預期實際的可得利潤[9］。羅斯巴德認為企業家精神能夠促進企業“警覺地”注意到目前還沒有人注意到的機會，從而從中獲得利潤并且通過學習糾正錯誤，推動市場協調程度的增強[10］。熊彼特認為企業家精神最重要的是打亂循環流，在均衡中創造出不均衡，推動技術創新，觸發經濟發展。綠電交易市場相較于其他市場類型具有很大區別，如果單純借鑒其他市場的運營方式可能會導致資源浪費、耗費成本等一系列煩瑣的后果。僅僅通過政府管理不能徹底推動綠電交易市場的進步，仍需通過企業創新推動新的交易模式及綠電產品的誕生，綠電交易市場才能更加成熟。

2.2.2 企業家精神有效推動市場競爭機制完善

存在于市場中的主體只有通過競爭才能不斷推陳出新，才能不斷推動企業自身創新能力和自身實力的提升。企業家精神的培育一定程度上能夠推動企業競爭能力的增強，促進市場競爭機制的完善。朱海就認為，在搜尋和利用創造經濟的過程中，從短期來看利潤的產生是來自壟斷占有資源的壟斷租金。但從長期來看，是競爭性企業家精神的利潤。企業家精神的培育有助于企業家在市場競爭中脫穎而出，并且帶動其他市場主體的進步。波特認為，市場經濟其實就是競爭經濟，一個國家的政府如果不能保證市場環境的自由寬松，那么存在于市場上的各類企業就會面臨發展困境。制度優勢是最大的競爭優勢，企業難以突破技術瓶頸、市場交易積極性低的根本原因為制度激勵的偏差、寬泛而粗暴的制度現狀所導致的粗放式發展，這樣的發展模式限制了企業競爭能力的提升。企業家精神制度的培育能夠一定程度上彌補粗放式的激勵制度，提升每一個市場主體參與市場競爭的積極性，完善市場競爭機制。

2.2.3 企業家精神彌補制度環境漏洞

威廉姆森認為市場經濟體制其實是企業家經濟體制，即技術競爭型經濟體制，不是資源分配分享型體制[11］。中國體制創新或制度創新瓶頸就是資源支配方式，資源是政府支配的，而技術是企業家支配的。如何讓國家政策精神變為現實，變成可實際操作的有效制度是最為關鍵的。實踐證明，企業家精神與企業績效、企業前景存在正向關聯。綠電交易市場中企業家精神的建設有助于彌補相關制度的漏洞，例如行政司法效率低下（主要表現為稅收負擔較重、各類產權地位不平等、知識產權保障不力等）、市場環境惡劣等。揚·盧滕·范贊登表明，能夠引發制度變遷的首要因素便為正式制度的創新，如歐洲法律、政治的進步及工業革命和城市文明的推進，還有隨著市場經濟發育而成熟的一系列非正式制度的進步[12］。

3 綠電交易市場的法律制度設計

3.1 推動企業家精神養成的激勵制度

3.1.1 產權制度建設

促進企業家精神的培育要從制度方面進行改善。首先要賦予市場主體對綠電資源或產品的所有權，即促進綠電資源產權制度的建設。產權制度建設有利于降低市場主體的交易費用，在同樣的經營成本狀態下促成更多的市場交易額，推動市場經濟的發展。朱海就認為，國家要盡量放開產權變革的空間，讓企業家去試錯，讓企業家去發現對他們來說更優的產權安排，通過試錯的方法取得成功。對于企業來說，產權制度對他們是有利的，對于自由的市場經濟來說，產權自由度越大，市場主體更愿意投資，更愿意通過技術創新來促進經濟增長和發展，通過產權制度的賦予積累財富[13］。全要素生產效率只有在產權競爭博弈的過程中才能實現。

3.1.2 剩余索取權的保障

企業參與市場活動的最終目的是參與市場分配，獲得豐厚利潤，當企業涉及的所有成本都被扣除之后，企業享有獲得剩余利益的權利，這一權利便為“剩余索取權”，這是產權制度建設的核心。根據迪克西特的觀點，企業交易的成本大多來自政府壓力，這就意味著剩余索取權的保障不能單純依靠借鑒其他企業組織的相關制度來實現，關鍵在于政府如何通過體制改革降低企業稅負成本。因此，能夠降低企業交易成本的規則才是制度績效的終點和必然選擇。如果某一法律制度能夠將資源配置的有效性、信息有效性與激勵兼容性納入績效管理之中，那么這一制度就是有利于市場建設的好制度。就綠電交易市場而言，單純從企業稅負來看也不是很樂觀，綠電交易市場自2021 年被批準試點以來并沒有形成較為完善的財稅政策。稅收負擔降低了研發的積極性進而導致企業創新能力的降低。因此，對企業家精神的激勵需要國家在稅收制度方面予以改變，稅收制度應當同企業家精神保持一致，即在綠電交易市場中企業家精神的制度應當由剩余索取權為核心的產權制度發揮帶頭作用。

3.2 激發市場活力的競爭制度

3.2.1 通過資本轉化推動市場競爭

企業家精神制度的培育實際上是能源革命的一方面，但能源革命不單單是法律和制度的變革，而是多種因素的結合和推動。能源和資源不會單獨發生革命，擁有技術和資本的企業家及創新能力才是能源革命的本質因素，資本是推動一切正式制度和非正式制度的起點。一切能夠促進市場競爭的因素都應當被考慮在能源革命的建設之中。能源市場轉型的實質是資本轉型，從根本上來說，當資本擁有者將資本轉向市場投入或資本市場成為主導時，能源市場建設才能取得實質性進展。競爭性市場經濟是綠電市場建設的重要制度環境，競爭性市場的物質載體應當為資本市場。市場經濟的蓬勃發展最初就來源于資本交易，資本能夠帶來剩余價值，資本交易促進了企業的形成與發展，資本交易促成了資本組織和行為[14］。因此綠電交易市場的建設一定要注重促進企業資本投入，推動企業將資本優勢轉化為市場優勢，通過資本制度構建達到市場轉型的目的。

3.2.2 政府適當打破綠電市場壟斷現狀

與產權相對應的是管制狀態，上文論述到綠電市場交易中存在一定程度的壟斷情況，導致大多的市場份額及利潤都集中在大中型國企中，不利于其他主體順利進入市場，激發綠電市場的活力。這種情況一定程度上來源于政府的管制政策，羅伯茨認為國家的束縛程度越大、管制范圍越大會越來越阻礙產權制度的發展，他認為管制不應當限制產權反而應當維護產權效力。產權制度的建設應當注重縮小部門之間的摩擦與重疊，降低行政成本，這一舉措實際上是縮小了權利對產權的約束，放大產權的自由度，進而為產權效率提供機會。產權效率的高低并不是由市場決定的，而是由主權決定的[15］，即國家制度和政策決定產權制度能否發揮出其應有的效率，國家制度最終決定激勵的空間，一系列以產權建設為主的激勵制度都需要國家打破管制現狀，改善壟斷局面。

3.3 制定統籌全局的能源法

3.3.1 能源法推動政策轉化為制度

只有通過能源法的建設，才能讓綠電市場擁有制度、法律層面的保障，能夠為市場主體提供一個相對穩定的交易環境。能源法是技術性、綜合性的法律，并不是基本法，能源法與多重法律有競合，這就決定其作用不局限于某一方面，其既要強調上位法和下位法的關系，也要考慮法律和同一位階法律的關系[16］。帕倫特認為，能源法建設要以全要素效率為核心，企業的技術創新和進步便是在全要素中相互激活的，好的制度是需要的，而能源法便是政策和制度之間的重要銜接。筆者認為，要建立穩定的綠電交易市場就要將法律制度和相關制度一并建設，將強制性制度與誘致性制度相結合，將企業家精神相關理念融入能源立法之中。通過能源立法提高企業家的地位，從制度設計角度尊重企業家，將制度設計和企業家偏好聯系起來。具體到綠電交易市場方面，國家要努力推進能源法的發布實施，并且通過觀察綠電交易市場的特點將其與傳統的能源市場交易聯系起來，通過法律及制度雙重保障其發展。

3.3.2 構建綠色電力市場交易法律框架

我國目前對未來能源需求的增長和持續依賴化石能源引發了對環境問題的擔憂，會導致明顯的健康風險和社會成本。隨著能源消費需求的提高，這種情況可能會進一步惡化，除非在技術、經濟和法律等方面采取積極的保護措施。綠色能源基于“小而美”的方式并不適用于傳統能源的保護措施。如何管理這類能源以及如何組織相關活動，成為了綠電市場建設的主要障礙。這種情況下需要構建一種具體適用于綠電市場交易的法律框架保障其順利運行。筆者認為，綠電交易法律保障結構應當包括外部結構和內部結構兩個部分。外部結構包括能源法和憲法基本法以及能源法和能源戰略政策的法律化，以及能源法和非正式制度之間的連接。內部結構包括能源法和單行法律之間的聯系，法律必須嵌入法律體系之中才能發揮作用，但是法律體系又必須在社會制度體系的范圍內，因此關于綠電交易市場的法律框架形成必須基于其實際情況和需求。

4 結語

中國的優勢不在于生產要素，甚至也不是人力資本，而在蘊藏在巨大人口中潛在的“企業家才能”，我們必須把這種優勢發揮出來。中國經濟能否持續增長，也在于能否從要素投入型的增長轉向企業家創新驅動型的增長。當前，阻礙企業家創新的制度障礙仍然存在，如有企業行政壟斷、行業準入的限制等，中國要想保持持續的增長，就必須進一步釋放企業家創新的活力，政府應進一步放開企業家創新活動的空間，不要為企業家的活動設置人為的障礙，同時還要尊重企業家競爭中自發形成的制度，為這種制度的擴展提供保障。