基于德爾菲法的裝備科研項目競爭失利經費補償?

王 攀 謝 力

（海軍工程大學管理工程與裝備經濟系 武漢 430033）

1 引言

未來戰爭是體系與體系之間的對抗，更是科技力量的比拼，對武器裝備技術性能要求日益提高。隨著我軍裝備體系化、高技術方向的發展，其研制生產周期延長、科研耗資巨大的特點也日趨顯著［1］，企業一旦在裝備科研項目競爭中失利，其面臨的損失也將是巨大的，導致競爭主體不愿承擔失利風險參與裝備科研競爭，造成裝備科研效率下降，競爭策略難以有效發揮作用。裝備科研項目競爭失利補償，一方面可以在裝備市場中保留競爭失利企業，能夠對中標企業構成強大的競爭壓力，迫使中標企業不斷提高裝備研制生產質量；另一方面可以確保關鍵技術持續發展而不被唯一的承包商“鎖定”，為未來裝備科研項目競爭保存實力［2］。因此，如何對競爭失利企業實施有效補償，降低其研發損失，激勵競爭參與積極性，將成為培養競爭主體、維持競爭格局中至關重要的環節。姜楠［3］對競爭失利的四種補償方式進行了總結，設計了補償方式選擇的流程；戴全生［4］運用競賽理論對設計競爭的作用機理、適用條件和效率等進行了研究，認為裝備研制階段可直接以經費補償為主；2021 年軍委裝備發展部出臺《關于加強“十四五”期間裝備采購競爭失利補償工作的措施要求》對競爭失利補償的總體要求、補償項目和補償方案的確定等提出了原則性要求［5］，但在實踐工作中，對某一具體裝備科研項目如何開展競爭失利補償仍然面臨諸多困難。經費補償是幾種補償方式中最為直接、最易操作的一種補償方式，但文件僅給出了經費補償份額不得超過項目預算的10%的原則性要求，那么在實際工作中如何通過科學合理的方法確定具體補償標準，成為裝備科研項目競爭失利經費補償中亟待解決的問題。

補償經費的確定需要綜合考慮項目組織方式、競爭格局、經費投入、成果形式及其專用性等因素，這些因素往往受信息不對稱或者本身具有模糊性特征的影響［6］，難以通過統計學方法進行量化。德爾菲法作為一種規范處理專家意見的方法［7］，能充分發揮各位專家的作用，集思廣益，在信息不對稱以及模糊性信息處理方面具有良好的效果。因此，本文擬借助專家的力量采用德爾菲法確定競爭失利經費補償的比例，并最終確定科研項目競爭失利補償的經費標準。

2 德爾菲法的基本原理

德爾菲法，又稱專家規定程序調查法［8］。該方法主要是由調查者擬定調查表，按照既定程序，分別向專家組成員進行征詢意見，專家組成員以匿名的方式提交意見。經過幾次反復征詢和反饋，專家組成員的意見逐步趨于集中，最后獲得具有很高準確率的集體判斷結果。德爾菲法能充分發揮各位專家的作用，集思廣益，準確性高；能把各位專家意見的分歧點表達出來，取各家之長，避各家之短［9］；不會存在權威人士的意見影響他人的意見；不存在專家礙于情面不愿意發表與其他人不同意見的情況；避免專家出于自尊心而不愿意修改自己原來不全面的意見。

盡管目前德爾菲法的運用中一般考慮了專家對所征詢問題的熟悉度，為專家權重的確定提供了一定的基礎，但由于裝備科研項目的創新性、探索性、技術復雜性和不確定性的特點，參與裝備科研項目競爭失利經費補償問題中各專家的經驗往往是多方面的，不同專家做出判斷的方法和依據也是各有千秋，熟悉度高低與自信度的關系并不能通過預測值直接反映出來。事實上，專家自信程度往往與判斷的準確性成正相關。本文擬根據專家對判斷結果進行自我評價，在德爾菲法運用中引入專家判斷的“自信度”，提高德爾菲法在裝備科研項目競爭失利經費補償問題中效果。

3 裝備科研項目競爭失利經費補償標準設計

3.1 補償步驟

結合裝備科研項目的特點，對裝備科研項目競爭失利經費補償標準設計如下的補償步驟：

1）設定裝備科研項目競爭失利補償經費上限；

2）確認競爭失利企業的有效投入；

3）通過德爾菲法確定經費補償比例；

4）根據確認的有效投入和補償比例初步計算裝備科研項目競爭失利補償經費［10］：

5）比較初步計算裝備科研項目競爭失利補償經費和補償經費上限，如超出上限，則按事前確定的經費補償上限作為補償經費標準；如未超出上限，則按初步計算的裝備科研項目競爭失利補償經費作為補償經費標準。

3.2 基于德爾菲法的補償比例計算

1）組織第一輪征詢

設計專家調查表向專家發出邀請，邀請函中除有第一輪征詢表1 以外，還應有裝備科研項目的背景材料（項目簡介、項目需求、項目功能、項目戰技術指標等）、專家調查的目標（項目可行性/可靠性、項目經費預算合理性、項目預期效益等）、項目基本信息等資料。

表1 第一輪征詢表示例

（1）計算每位專家的判斷值

每位專家的判斷值

式中CM為最適當的補償比例；CH為補償比例的上限；CL為補償比例的下限。

（2）用四分位點法求出專家判斷值的中位數

假設會收到的征詢表的數量為n，將專家的判斷值Yi有小到大的按順序排列，即：Y1

在小于或等于中位數的判斷值中再取中位數為下四分位數；在大于或等于中位數的判斷值中再取中位數為上四分位數。上、下四分位點之間的區域為四分位區間。

（3）專家自信度設計

設U 是論域。A 是U 中待確定其隸屬函數的模糊集［11］：

①對A 提出的主要影響因素連同較為詳盡資料發送給選定的n 位專家，請專家對于取定的μ0∈U，給出隸屬度A(μ0) 的判斷值。這一過程是專家各自獨立進行的，設第i 位專家的判斷值為Yi；i=1,2,3,…,n。計算平均值和離差

②將兩次打分結果同時發給各位專家，同時附進一步的資料，請專家們據此獨立打分，并將結果交工作組，然后再展開討論。如此①和②步重復若干次，直到離差小于或等于預先給定根據大數據統計，假設預先給定的ε>0。比如：第k 次打分的離差dk>ε。

（4）用加權平均法求出專家判斷的平均值

根據征詢結果（表1 中判斷依據、熟悉度、自信度）及通過其他途徑對專家的了解，確定每位專家的權重，按加權平均法求判斷值。

設專家權重為ωi，i=1,2,3,???,n，且

設Yi1、Yi2分別為第i 個專家第一輪、第二輪的判斷值，則專家判斷值越靠近判斷平均值說明該專家權重越高，從而對專家權重占比分布ωi進行排序，即可得到每位專家的權重值。

計算經過自信度調整的專家綜合權重為

之所以δi采用這一形式是因為一般專家權重是由他的學術低位決定的，這取決于他的經驗。然而一個人如只有經驗而不充分占有信息，或占有充分信息而經驗不足，其判斷都不會準確。故這里采用了兩者同時考慮的方式，提高了判斷的準確性。

則最終判斷值為

2）組織第二輪征詢

第二輪征詢如表2 所示。不僅要向專家們反饋第一輪征詢的統計結果，還要向專家提供背景材料以外的材料，比如：投標方商務資質、技術力量、相似案例與成果、項目產品設計水平等，便于專家對自己的判斷結果進行修正。

表2 第二輪征詢表示例

（1）對第二輪征詢表的匯總處理。同第一輪征詢結果的處理一樣，分別用四分位點法和加權平均法進行處理。

（2）收斂性判別。收斂性判別是指所處理的數據趨于某一固定值的程度。根據征詢結果數據，繪出四分位曲線。若收斂，則征詢可以結束；如果四分位區間不收斂輸出結果不穩定，則應進行第三輪征詢，如第三輪征詢結果仍然不收斂，則認為本次德爾菲法失敗，應當分析失敗原因，補充完善該裝備科研項目失利補償相關的信息并更換專家重新組織開展德爾菲法進行專家調查。

3）形成專家調查報告

征詢小組根據遵循結果，按照要求寫出專家調查報告，確定補償的比例。

通過德爾菲法以及后續的數據處理，得到補償的比例，進而得出各補償方式對應的補償標準。特殊情況下，可在招標文件中提前說明補償標準的最高限額，用以確保中標方的利益。

4 案例分析

假定現要對某裝備科研項目采用競爭性談判方式進行采購，項目總預算7000 萬元，要求競標方拿出初步的樣機。通過考察，前期類似的裝備科研項目已連續兩次均只有A 和B 兩個企業參與競爭，因此此次競爭性談判文件中明確對失利方采取競爭失利補償。經過專家組采用綜合評標法評標后，A 廠家得分最高，故宣布A 廠家中標，B 廠家失利。B 廠家屬于國有資金參股企業，為了本次競標成功，自籌經費投入1000 萬進行樣機的開發，最終得到初步樣機。為了對B 廠家進行扶持，維護其后續參與競爭的積極性，促進裝備領域長遠發展，應談判文件要求，對B 廠家實行裝備科研項目競爭失利經費補償，并明確補償經費上限為總預算的10%，即700 萬元。有關部門成立了補償小組，主要負責收集信息、設計表格、統計數據、成本核算、計算結果并最終確定經費補償標準。

1）前期有效投入的核算

組織專業的會計人員對其前期投入進行核算，技術人員作為輔助，提供技術參考，經核算后，前期投入總共為1000 萬。考慮到后期采用分包補償的方式進行補償，前期有部分設備儀器在后續生產中會被使用，因此剔除這部分前期無效投入，經核算分攤后，前期無效投入為200 萬，則前期有效投入800萬。

2）補償的比例的確定

（1）編制背景材料。裝備背景材料的內容包括：任務與體制，主要戰術、技術性能，初步原理組成框架，關鍵技術及其研究狀況，軍民通用程度以及其他有關材料。

（2）選取了13 名技術、經濟、管理方面的專家進行第一輪函詢，請他們結合背景材料，對補償比例給出各自的意見。

（3）回收專家意見，統計其最適當比例、比例上限、比例下限、專家自信度，見表3 所示。根據式（2）計算各位專家的判斷值。專家1 為例，其第一輪判斷值為Y1=（4?70+76+67）/6=70.5，同理可得其他專家判斷值，見表3 所示。其中部分專家要求補充項目設計初稿、項目樣品模型、項目雛形等材料。

表3 專家征詢結果

（4）求中位數，首先進行排序：66.5<68<69<70<70.5<71<72<73.5<74<75<75<76<78，根據式（3），計算中位數為72；下四分位點為（70+70.5）/2=70.25；上四分位點為（74+75）/2=74.5；四分位區間為（70.25，74.5）。

（5）估算平均值計算

根據經驗數據統計，假設預先給定的ε=5.0，結合征詢數據展開計算。

估算結果在四分位區間內，此時離差10.636>5.0，不符合，需展開二次征詢。

（6）將上述統計結果反饋給專家，同時提供補充材料（項目設計初稿、項目樣品模型、項目雛形等），請專家對第一輪征詢結果進行修正，得到第二輪征詢結果，見表3。

同理，可計算第二輪征詢結果的四分位區間為（71.5，75.5），估算平均值為73.231，在四分位區間內，和離差3.995<5.0，符合，認為結果收斂不再進行第三輪征詢。

（7）綜合權重的確定

根據式（4）計算綜合權重，以專家1 為例，根據式（4）得到專家權重分布：，專家綜合權重結果見表3。

（9）補償標準的計算

根據式（1），計算經費補償標準為：補償標準=前期有效投入*補償比例=800*73.231%=585.85 萬元<700萬元。因此，對失利廠家B進行經費補償的標準為585.85萬元。

5 結語

裝備科研項目失利補償是一項注重實際效果的工作，要更加注重于對受嘗后的企業從生產運轉、發展方向及參與創新積極性等方面的調查研究工作，及時收集裝備競爭市場結構動態變化信息，能夠從反饋問題中查找當前創新失利補償方法中存在的不足，逐步探討優化程序和方式方法，提升補償作用［12］。本文在分析德爾菲法原理的基礎上，對裝備科研項目競爭失利經費補償標準進行優化設計，最后通過案例分析，驗證了基于德爾菲法的裝備科研項目競爭失利補償方法設計的可操作性和可行性，可為我軍裝備科研項目競爭失利經費補償提供參考依據，同時本文研究的方法和思路也可以為我軍裝備科研項目競爭失利項目補償和分包補償提供一定的借鑒。