高校創新資源錯配的測度、效應與糾正機制研究
——以江西省本科高校為例

馮 苑

(江西師范大學城市建設學院,江西南昌,330022)

一、引言

高校是科技創新的重要主體和發源地。提升高校創新能力和創新效率,是實現“2035年進入創新型國家前列”戰略目標的重要支撐,也是打造高質量發展動力源的關鍵環節。黨和政府高度重視高校創新。自黨的十八大以來,中國高校創新投入和產出均實現了快速增長。《中國科技統計年鑒》數據顯示,2012—2019年,全國高校R&D(研究與試驗發展)人員全時當量由31.4萬人年提升至56.5萬人年,R&D經費內部支出從780.6億元增加至1796.6億元,發明專利申請數由6.68萬件上漲到21.09萬件。[1]但總體而言,中國高校創新活動仍然存在著科技資源配置分散、封閉、重復建設等配置過度和高端科技人才配置不足的雙重錯配問題,嚴重制約著高校創新效率的提高。

江西省作為教育人口大省,高等教育資源相對匱乏,高校創新效率相對偏低。2019年,江西省高校發明專利數為2245件,僅占全國高校發明專利總數的1.06%。[1]對此,《江西省國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二○三五年遠景目標綱要》中明確將推動高等教育內涵特色發展作為建設高質量教育體系的重要內容。[2]《江西省“十四五”科技創新規劃》提出“提升高校創新整體效能”“優化創新資源配置和空間布局”等戰略措施,以期扭轉高校創新能力不足和創新效率偏低的局面。[3]在此背景下,本文擬從創新資源錯配的視角出發,以江西省23所本科高校為研究對象,對江西省本科高校的創新資源錯配狀況進行測度,進而提出創新資源錯配的糾正機制,以期為新時代江西省高等教育高質量發展和高校創新效率的提高提供經驗證據和政策參考。

二、文獻綜述

與本文直接相關的文獻是高校創新效率的相關研究。這類文獻借助數據包絡分析等方法,主要聚焦于高校創新效率的測度和影響因素等問題。彭迪等人基于數據包絡分析和指數法,從不同視角考察了中國“雙一流”高校的創新效率,并得出了較為一致的研究結論,即中國高校創新效率存在著整體水平偏低、高校之間發展差距較大的雙重問題。[4-5]朱恬恬等人將高校創新劃分為知識創新和成果轉化兩個階段,采用兩階段數據包絡分析方法測度了中國27個省份的高校創新效率,發現2007—2018年中國高校創新效率呈現出下降的趨勢。[6]韓先鋒等人在測度中國省級創新效率的基礎上,進一步探究了“互聯網+”發展對不同創新主體區域創新效率的影響,發現其對高校創新效率的促進作用大于其對科研機構和企業兩類創新主體創新效率的促進作用。[7]吳昌南等人采用雙重差分模型評估了“大學擴招”政策對區域創新效率的影響,發現這一效應顯著為正。[8]

與本文相關的另一類文獻是創新資源錯配的相關研究。學者們最初主要關心企業的資源錯配問題,其中比較著名的是Hsieh等人的研究,該文獻基于柯布—道格拉斯生產函數,開創性地提出了HK核算框架,對美國、中國和印度的企業資源錯配狀況進行了測算,發現企業資源錯配是中國和印度企業生產率水平偏低的重要原因,若中國企業的資源配置水平與美國的相同,中國企業的TFP將提升25%—40%,印度的這一數值則是50%—60%。[9]受這類研究啟發,少數最新研究開始關注創新資源錯配問題。Li等人基于HK核算框架,對中國1999—2012年各省份創新資源錯配進行了測度和分析,發現樣本期中國創新資源錯配狀況整體有所減弱。[10]王文等人在改進HK核算框架的基礎上,對中國2001—2016年各省份企業創新資源錯配狀況進行了分析,結果顯示,中國創新勞動力錯配高于創新資本錯配,且多數省份存在創新資源過度配置的情況,糾正創新錯配可使研發產出提升約16%。[11]易明等人測度了中國2000—2016年30個省份的R&D資源配置狀況,發現中國R&D資源存在資金配置過度而人員配置不足的問題,這種錯配會進一步抑制區域全要素生產率的提升。[12]陳懷超等人系統考察了不同主體創新資源錯配對區域創新效率的影響,發現企業、高校和科研機構創新資源錯配對區域創新效率具有不同的影響效應。[13]Yang等人以中國2007—2014年145家科技園為對象,基于HK核算框架對科技園創新資源錯配進行了測度,發現2011年以來大量新建的科技園存在較為嚴重的資源錯配問題,并導致創新效率的下降。[14]

通過以上梳理可以發現,盡管既有文獻圍繞高校創新效率進行了較為豐富的研究,但鮮有研究關注到高校創新資源的錯配問題;盡管少數最新文獻開始關注創新資源錯配問題,但其研究對象主要是區域、企業和科技園等,鮮有文獻以高校為主體對中國創新資源錯配問題進行分析。鑒于此,本文以江西省本科高校為研究對象,試圖對高校創新資源錯配進行測度和分析。本文的邊際貢獻主要體現在兩個方面。第一,在理論上,從高校創新資源錯配視角解釋中國高校創新效率偏低的原因,豐富了高校創新效率和創新資源錯配兩方面的文獻。第二,在實踐上,通過對江西省本科高校資源錯配狀況的定量測度和比較分析,為理解江西省高校創新效率偏低的現狀提供了新的分析視角,為高校資源錯配狀況的糾正和創新效率的提升提供了最新的經驗依據。

三、研究設計

(一)高校創新資源錯配的測度方法

創新資源錯配包括創新資本錯配和創新勞動力錯配兩個方面。借鑒易明等人的研究[12],以兩類創新要素的扭曲“稅”作為創新資本錯配指數和創新勞動力錯配指數,相應公式為:

(1)

其中,disrdki和disrdli為本文關注的核心變量,分別表示創新資本錯配指數和創新勞動力錯配指數。γrdki和γrdli表示兩類要素無錯配時的加成情況,定義為:

(2)

其中,βrdk為以si為權重的高校創新資本投入對創新產出的貢獻值,si為i高校創新產出占所有高校創新產出的比重。rdki/rdk為i高校創新資金配置的實際情況,siβrdki/βrdk為無配置扭曲時創新資本在各高校配置的最優狀況,二者比值反映的是實際配置與理想配置之間的偏差,γrdki大于1說明創新資本配置過度,γrdki小于1說明創新資本配置不足。γrdli的基本含義和原理同γrdki一致。進一步地,若disrdki(disrdli)小于0,則表明創新資本(勞動力)配置過度;若disrdki(disrdli)大于0,則表明創新資本(勞動力)配置不足。兩類創新要素錯配指數的測度前提在于計算各高校創新資本和創新勞動力對創新產出的貢獻度,為此構建不變規模報酬的知識生產函數并進行對數化處理,以要素彈性系數進行衡量,具體構建模型如下:

(3)

其中,rdy表示創新產出;rdk表示創新資本投入;rdl表示創新勞動力投入。μi和vi分別表示高校和年份固定效應,εit為隨機誤差項。

(二)研究對象與變量設定

本文以江西省本科高校為研究對象,研究數據來源于歷年《高等學校科技統計資料匯編》。由于2016年之后《高等學校科技統計資料匯編》僅發布省級層面的高校具體數據,而未公布具體高校的創新投入產出數據,因此將樣本期的截止年份設置為2016年。同時,為了保證本科高校樣本的覆蓋性和全面性,將樣本初始年份設置為2014年。最終獲取了江西省2014—2016年23所本科高校的平衡面板數據。借鑒現有文獻的普遍做法,本文以高校當年獲得的科技課題總數表示創新產出,以高校當年撥入科技經費表示創新資本投入,以高校當年研究與發展人員全時當量表示創新勞動力投入。表1呈現了創新投入與產出變量之間的相關性。可以看出,各變量之間的相關系數均在0.9以上,且在1%的水平上顯著,說明創新投入與產出變量之間具有較高的相關性,變量選取較為合理。

表1 變量相關性檢驗

四、測度結果與分析

基于上述測度方法和樣本,本文測度了2014—2016年江西省23所本科高校的創新資本錯配指數和創新勞動力錯配指數。表2呈現了基本測度結果。由表2可以看出,無論是創新資本錯配指數還是創新勞動力錯配指數,均與最優值0存在一定的差距,說明江西本科高校普遍存在創新資源配置扭曲(包括創新要素配置過度和配置不足)現象。接下來,本文將深入剖析江西省本科高校創新資源錯配的狀況。

(一)創新資源錯配的時序趨勢

表3呈現了江西省本科高校創新資源錯配的時序趨勢。從均值來看,樣本期江西省本科高校資本錯配指數和勞動力錯配指數分別為-0.101和-0.293,說明總體上來說,相對于創新產出而言,創新資本和創新勞動力的投入均存在一定的“過度”現象,體現了江西省本科高校整體創新效率不足的現狀。分年度看,2014和2016年創新資本和創新勞動力均存在配置過度情況,2015年創新資本錯配指數為0.087,說明2015年創新資本得到了較為充分的利用,甚至存在創新資本配置不足的情況。

表3 創新資源錯配的時序趨勢

表4呈現了江西省本科高校創新資源錯配類型高校數量占比。從均值來看,樣本期江西省本科高校資本配置過度的高校數量占比為63.77%,資本配置不足的高校數量占比為36.23%;勞動力配置過度的高校數量占比為72.46%,勞動力配置不足的高校數量占比為27.54%。這說明江西省本科高校在大多數年份存在兩類創新要素配置過度的現象。

表4 創新資源錯配類型高校數量占比 單位:%

(二)創新資源錯配的類型劃分

為進一步探索江西省本科高校創新資源錯配的狀況,本文以2016年的結果為例,對不同高校創新資源錯配的狀況進行分析。具體而言,23所本科高校可劃分為三種類型:一是資本配置不足而勞動力配置過度的高校,包括南昌航空大學、江西中醫藥大學、江西財經大學、萍鄉學院、江西科技師范大學、九江學院6所高校,占全部高校數量的比重為26.09%;二是資本配置過度而勞動力配置不足的高校,包括南昌大學、華東交通大學、江西理工大學、景德鎮陶瓷大學、江西農業大學、江西師范大學、宜春學院、南昌工程學院、新余學院9所高校,占全部高校數量的比重為39.13%;三是資本配置過度且勞動力配置過度的高校,包括井岡山大學、南昌師范學院、東華理工大學、贛南醫學院、上饒師范學院、贛南師范大學、景德鎮學院、南昌理工學院8所高校,占全部高校數量的比重為34.78%。

(三)不同類型高校創新資源錯配的狀況分析

為考察各種類型高校資源錯配的狀況,本文按照江西省本科高校的特點,將其劃分為綜合類、師范類、理工類、農林類、醫藥類、財經類六種類型,并分別測度了其創新資本錯配指數和創新勞動力錯配指數,結果如表5所示。可以看出,綜合類、師范類、理工類、醫藥類高校的創新資本錯配指數和創新勞動力錯配指數均為負,說明這些類型的高校創新存在資本配置過度和勞動力配置過度雙重扭曲現象;農林類高校創新資本錯配指數為負,創新勞動力錯配指數為正,說明這類高校存在資本配置過度而勞動力配置不足的現象;財經類高校創新資本錯配指數為正,創新勞動力錯配指數為負,說明這類高校存在資本配置不足而勞動力配置過度的現象。

表5 2016年不同類型高校創新資源錯配的狀況

五、研究結論

本文立足于江西省“爭創一流工程”的時代背景,從高校創新資源錯配的視角出發,以江西省23所本科高校為研究對象,測度了創新資本錯配指數和創新勞動力錯配指數,并從多維視角分析了其基本特征。主要研究結論如下:第一,江西省23所本科高校普遍存在創新資源錯配的現象,總體上存在著創新資本配置過度和勞動力配置過度雙重扭曲現象。第二,26.09%的高校存在資本配置不足而勞動力配置過度現象,39.13%的高校存在資本配置過度而勞動力配置不足現象,34.78%的高校存在資本配置過度且勞動力配置過度現象。第三,具體到不同類型高校,綜合類、師范類、理工類、醫藥類高校存在資本配置過度和勞動力配置過度雙重扭曲現象,農林類高校存在資本配置過度而勞動力配置不足的現象,財經類高校存在資本配置不足而勞動力配置過度的現象。

本文為江西省高校創新效率偏低提供了一個全新的分析視角。本文根據研究結論,提出如下糾正機制。一方面,完善高校創新資本的優化配置機制。政府和相關部門應該更為科學、理性地配置高校創新資本,避免由于盲目增加投入導致的創新資本錯配問題,同時也要避免對部分類型高校創新資本投入不足,以盡可能降低由此帶來的高校創新效率損失,從而不斷促進高校創新效率的提升和創新成果的有效轉化。另一方面,完善高校創新勞動力的優化配置機制。各高校應立足于自身的類型和創新資源配置等實際情況,關注創新勞動力投入的合理性,更加注重創新勞動力投入的質量而非數量,不斷提高創新勞動力的利用效率。

本研究仍然存在一些不足,未來的研究可基于此進一步地拓展。首先,有關高校創新產出等指標的衡量方式可進一步進行豐富和拓展,例如,可使用多指標或者綜合指數進行衡量。其次,伴隨計量技術的發展和數據獲取途徑的增加,未來的研究可對高校創新資源錯配的測度方法進行優化。最后,未來的研究可將研究對象拓寬至中部地區高校甚至是全國高校,以使研究結論更為豐富,適用范圍更廣。