檔案文化結構睡蓮模型的構建與功能分析★

楚一澤 謝麗芬

（福建師范大學社會歷史學院 福州 350000）

1 引言

“文化”是一個復雜的概念，其表現形式紛繁復雜，內涵不易把握。檔案文化作為文化的子類，也具有以上的特點，因此解釋檔案文化現象，把握檔案文化內涵具有一定的難度。文化結構是指特定文化系統中各種文化要素根據一定規則構成的相對固定的關系[1]。在結構功能主義中，系統是由各個要素構成的穩定結構，不同的結構能夠發揮的功能也不盡相同。因此可以將檔案文化視為一個由各文化要素構成的具有穩定結構的文化系統，并且可以通過特定結構發揮特定的功能，進而產生各類檔案文化現象。在此基礎上，對于檔案文化結構的把握，有助于更好的解釋檔案文化現象，把握檔案文化內涵，發揮檔案文化的功能。

誠如上文所言，文化功能由文化結構決定，文化結構由文化要素構成，文化要素又隱藏在不同的文化現象之中，因此“現象-要素-結構-功能”的研究思路無疑是分析文化結構的合適思路，此思路也多次被用于文化研究之中。

2 檔案文化結構研究現狀分析

自1989年阿迪在《檔案文化意識:理性的呼喚——紀念“五四”運動七十周年的思考》中對檔案文化的內涵進行拓展，此后學界對于檔案文化的研究也逐漸展開[2]。筆者于2023年9月10日，在CNKI數據庫中以“檔案文化”+“文化結構”或“文化層次”為關鍵詞進行檢索，共檢索出文章16篇。相關文章數量雖然較少，但此方面研究已有清晰的邏輯脈絡，總體呈現良好的發展態勢[3]。

在檔案文化層次劃分上，馬定保依據文化結構三層次理論，將檔案文化分為器物層、制度層和觀念層.器物層為檔案之載體；制度層蘊含在器物層之中，為檔案之規章制度；觀念層為核心層，是檔案工作人員的思想、理論以及檔案意識等[4]。任越也將檔案文化分為器物層、制度層以及價值觀層[5]。除上述二者外，任漢中提出的多環形結構和謝詩藝提出的三螺旋結構，對檔案文化結構進行了更深入的探討。

多環形結構指檔案文化結構為三層環形結構，表層為公眾能夠接觸和感受到的文化現象，中層為檔案理論和檔案思想，深層則是人們的檔案觀念和思維方式。三個層次并存，與外部環境相互影響，其中越靠外的層次，受到環境的影響越大。三層結構相互粘連互通，表層是深層的外在表現，深層是表層的沉積和凝練，存在著外擴散和內聚合兩種運行機理[6]。三螺旋結構將檔案文化解構為“思想”、“行為”、“器物”三個“單鏈”，每一條“單鏈”都是由不同時間同類型的檔案文化要素相連接組成。三個單鏈圍繞著檔案文化的內核相互纏繞，存在著輻散、輻合、循環、交互、連續、扭曲等關系[7]。

當前學界對于檔案文化結構問題的研究已經有了初步成果，但“文化結構是一個由多側面、多層次、多因素構成的立體系統，因而用某一種單一的結構和模式很難完整地認識其立體結構。”[8]可見，不同的文化結構關注的問題不同，側重的內容不同，其所呈現的文化特點也是有差異的，只有通過多種結構對文化進行分析，才能夠更加全面的把握文化內涵。同時，多樣文化結構的構建也有利于檔案文化實踐工作找到最契合的文化結構，以此解釋文化現象，回答檔案文化工作中遇到的問題。

3 睡蓮模型與檔案文化結構

睡蓮模型是艾德佳·沙因(Edgar H．Schein)在分析企業文化時提出的，由三個層次組成，因其形狀與睡蓮相似，因此被稱為睡蓮模型。其中第一層次是睡蓮露出水面的蓮花與荷葉，指能夠直接觀察到的表層的文化；第二層對應的是睡蓮的莖稈，在結構中被稱為“支持性價值觀”，包括戰略目標，指導方向等；第三層對應的是睡蓮埋在水中的根部，是結構中最重要的文化內容，也是整個結構的文化支撐，其不易被發現且極其穩定。

檔案文化結構睡蓮模型的構建，能夠對多樣的文化現象進行解釋。睡蓮模型中三個不同層次的文化相互連接，互相影響，形成了一套自洽的內部運行機理適用于解釋多樣的檔案現象。睡蓮模型中的蓮花、莖稈和根脈三個層次與外界環境中的“人”、“水”、“泥土”等要素互相影響，能夠用于解釋檔案文化與外部環境間的交互機理。

檔案文化結構睡蓮模型的構建，有利于明確檔案文化傳播的目標。正如上文提及不同文化結構關注的問題是不同的，在睡蓮模型中相比于規范的制度設計，其更強調可被共享的價值觀念，即對根部文化內容的傳播與認同[9]。將其帶入到檔案文化之中，可以看作是提高社會公眾的檔案意識，推動公眾對于檔案價值觀念的認同。與其他文化結構相比，睡蓮模型回答了檔案文化傳播的目的這一問題，也直觀的體現了結構內各要素在實現這一目的中的運作機理。

4 檔案文化結構睡蓮模型的構建

“現象-要素-結構-功能”是本文構建檔案文化結構的主要思路，因此對于文化結構的構建共有兩個步驟，其一是從文化現象中提煉文化要素，其二是結合文化要素和對應的模型構建檔案文化結構。

4.1 從檔案文化概念中提煉檔案要素

檔案文化現象的描述并不能直接形成檔案文化理論體系[10]。依照“現象-要素-結構-功能”研究思路，對于檔案文化結構的研究，需要對檔案文化現象進行凝練和歸納，提煉檔案文化要素。前人分析檔案文化概念的過程，正是從檔案文化現象中窺探其本質的過程，因此可以從前人對檔案文化概念的剖析中，提煉檔案文化的要素，并以此為基礎構建檔案文化結構。

關于檔案文化概念的討論，有多位學者提出相關見解。王英瑋在《檔案文化論》一文中將檔案文化分為狹義檔案文化和廣義檔案文化，前者指檔案作為文化載體所記載的文化，后者則還包含檔案事業中所形成的文化[11]。任漢中則提出了大小檔案文化的區分，其認為檔案文化是以檔案為核心形成的文化體系，大檔案文化是某一歷史時期，某一特定社會群體形成的有關檔案的文化現象；小檔案文化，則是檔案職業群體內形成的檔案文化現象[12]。胡鴻杰在《檔案與文化》一文中，提出了文化是對規則的描述和體現，檔案文化可分為文化的檔案和檔案的文化[13]。在此基礎上，本文共提煉出檔案記載的文化內容、檔案事業形成的文化內容和檔案價值觀念三類檔案文化要素。

第一是檔案所記載的文化，其源于王英瑋提出的狹義檔案文化的定義。就內容而言，其與檔案并無過多聯系，例如防疫檔案的內容多為新冠疫情治理情況的原始記錄。但從檔案工作的歷史來看，從最早的結繩記事，到史官修史，再到今日對于文件的收集、整理、編纂、利用，皆是對信息進行收集與保存。這些所保存和等待利用的內容雖然與檔案沒有直接的聯系，但其能夠成體系的保存至今并被人民所認識和利用，離不開檔案工作的努力，是檔案文化最直接的成果展現。

第二是檔案事業文化，其源于王英瑋對于廣義檔案文化中的檔案事業文化。其主要包括檔案事業中形成的檔案規章制度、檔案學理論等內容。檔案文化是一種文化形態，無法直接展現，需要通過一定的載體固定下來[14]，在檔案工作中的各項規章制度和檔案學理論正是固定檔案文化的方式之一，也正是檔案事業文化。此文化內容來自于幾千年來的檔案工作的積累，是檔案工作者不斷研究、總結、創新的實踐經驗與理論知識，是檔案價值觀念的重要承載，是檔案能夠作為文化載體的重要原因，是檔案文化不可或缺的一部分。

第三是檔案價值觀念。這是檔案文化的核心部分，是檔案工作最本質的要求。正如任越認為在漫長的人類檔案實踐活動中逐漸積累而成的價值觀念才是檔案社會存在的根本動力[15]。謝詩藝認為文化內核才是真正維系和制約檔案器物、檔案思想、檔案行為的存在，才是文化的“邏格斯”[16]。當結繩記事時第一個繩結被打下，雖然已無法知曉其具體含義，但存儲信息、查考利用的目的已經蘊含其中，也是之后幾千年中檔案工作的主要任務。文化是對規則的描述和體現[17]，那文化所描述的規則其本身也是一種更抽象，更接近于本質的文化。因此，檔案價值觀念也屬于檔案文化中的一部分。

4.2 利用檔案文化要素構建檔案文化結構

4.2.1 檔案記載的文化與“蓮花”。

蓮花是睡蓮生長產生的果實，是睡蓮模型中最直觀的表現，與之相對應的是檔案所記載的文化內容，例如僑批文化、紅色文化、敦煌文化、水書文化等。此類文化的形成源于檔案價值觀念的指引，通過檔案工作進行體系化管理，最終在歷史長河中得以保存，等待人民的查考與利用。每一類文化的積累，都是一朵蓮花的誕生，且蓮花大小與檔案記錄文化內容的多少呈正向相關的關系。同時，記載的不同文化之間也存在關聯性，聯系越緊密則兩朵蓮花之間便越接近，反正則越疏遠，整體上按照文化內容和關聯性的不同，呈現出“大雜居，小聚居”的分布情況。

4.2.2 檔案事業文化與“莖稈”。

莖稈連接著根脈與蓮花，其生長源于根脈，是根脈的拓展與延伸，并源源不斷為蓮花的生長提供著養料，對應的是檔案事業文化。檔案事業文化是檔案價值觀念的拓展延伸，是檔案工作者圍繞檔案價值觀開展的檔案實踐工作和檔案理論研究，是檔案能夠作為文化載體的重要原因。此處應注意，上文雖提及在睡蓮模型中莖稈層所發揮的支持性價值觀作用，更多強調于戰略目標、指導方向等內容，這似乎與源于檔案實際工作的檔案事業文化并不相符。但是莖稈層本身是為了推動根脈層核心文化的被認同而存在的，而檔案事業文化是人們了解和認同檔案價值觀念的主要方式之一，從這個角度來看，二者之間存在共性。

就其內部結構而言，睡蓮模型中有多朵蓮花，因此也會有多根莖稈，但與蓮花不同的是，全部莖稈所代表的內容是相同的，其內部結構也是相同的，都是由“檔案實踐”和“檔案理論”這兩部分組成。此處未采用學界常使用的“三分法”，而是采用了“二分法”，其原因是此處針對模型中單一層次的內部結構分析，不宜太為復雜，“二分法”簡潔明了，更符合實際需求。其次在劃分中，雖未體現其他學者所提及的“制度”與“器物”，但并非將二者從檔案文化中排除，而是認為二者是“實踐”與“理論”共同作用的結果。其中“制度”滲透著“理論”，卻通過“實踐”制定，用于外化“理論”來對“實踐”進行約束[18]。對于“器物”而言，能夠選擇何種載體、工具進行檔案的保存與管理，主要受制于外部環境，而對于載體和工具的選擇和創造，才是檔案文化體現的關鍵所在。其中對于選擇的思考，需要依靠“實踐”傳遞給“理論”關鍵信息，以此做出準確判斷；而選擇和創造的行為，是在“理論”指導下“實踐”的具體表現。“實踐”與“理論”之間的相互作用，使得二者皆受到來自對方的“力”，原本應中通外直的睡蓮莖稈發生了彎曲，同時又因為二者存在內在聯系，使其相互靠攏，最終形成了相互纏繞的雙螺旋結構。

4.2.3 檔案價值觀念與“根脈”。

根脈是文化的源頭，是文化的核心部分，其扎根于泥土之中，不易被發現和改變，但無論是莖稈還是蓮花都是其延伸與具象，人們雖然無法與其直接接觸，但也會受到潛移默化的影響。正如檔案價值觀念一般，其蘊含在檔案所記錄的文化成果之中，也蘊含在檔案事業文化之中，為檔案工作指明了方向。人們或許無法直接對檔案價值觀念進行學習，但可以通過對前兩層文化內容的學習了解，提升自己的檔案意識。就其內部結構來看，檔案價值觀念宛如一個不斷扎根的植物根脈，雖然生長緩慢，但卻在不斷汲取營養，穩固自身。因為科技進步、社會環境不斷發生變化，檔案的載體、管理方式、利用手段也在不斷改變，但人們對于信息記錄、管理和利用的目的是沒有發生改變的，檔案價值觀念的核心一直是沒有改變的。

圖1 檔案文化結構睡蓮模型圖

5 檔案文化結構睡蓮模型的機理分析

依托于“現象-要素-結構-功能”的研究思路，對于文化結構的研究不能止于文化結構的構建，還要分析文化結構如何發揮文化功能，對其運行機理進行分析，探討文化結構內各個層次之間相互作用的運行機理和結構與外部環境相互影響的運行機理。

5.1 結構內部的機理分析

5.1.1 主導與延伸

主導與延伸是指結構中根脈層與莖稈層的相互作用，莖稈是根脈的外在延伸，根脈主導了莖稈的延伸方向。莖稈層的延伸作用體現在檔案價值觀念無法直接作用于檔案工作，它需要通過“檔案實踐”和“檔案理論”，才能夠發揮自身的功能，影響實際檔案工作。同時，莖稈層中的“檔案實踐”和“檔案理論”并不是隨意生長的，它們的方向受到根脈層的影響，二者的生長不可能與檔案價值觀念的要求相悖。

5.1.2 實現與反饋

實現與反饋是指莖稈層與蓮花層的相互作用。蓮花層存儲的多樣文化內容，是莖稈層“檔案實踐”與“檔案理論”共同發揮作用產生的結果，正如，疫情防控檔案不斷的豐富與完善，正是國家和各省頒布的新冠疫情檔案收集歸檔工作的條例和檔案人員的不斷努力的結果。同時，蓮花層對文化的存儲效果，直接反應了莖稈層“檔案實踐”和“檔案理論”是否合理，并能夠以此對莖稈層的進行調整和完善。例如2020年最新修訂的《中華人民共和國檔案法》中增加了關于檔案信息化建設的內容，以加強對于電子檔案的管理，以適應檔案工作的需要。這體現了莖稈層會依據蓮花層的反饋做出的調整，以適應檔案價值觀念與實際工作的需要。

5.1.3 繼承與判斷

繼承與判斷指結構中根脈層與蓮花層的相互作用，蓮花層是根脈層的具象化體現，繼承了檔案價值觀念中的檔案意識，根脈層則能夠對蓮花層的存儲效果進行判斷。檔案價值觀念是檔案文化中的核心內容，其目的是對信息進行收集、存儲、管理，最終合理利用，而蓮花層中存儲的文化內容，正是檔案價值觀念的具象化體現，因此蓮花中不僅存儲了檔案內容，也蘊含著檔案價值觀念。而蓮花層能否完整的體現檔案價值觀念也成為了判斷蓮花層存儲效果的重要依據之一。誠如上文所言，睡蓮模型的關鍵在于對于根部文化的傳播與認同，蓮花層作為能夠被直接觀察的表文化層，是用戶體會核心文化的重要層次。蓮花層中蘊含的檔案價值觀念越豐富，則其存儲的檔案內容就更加客觀完整，反之則說明其存儲的檔案內容存在一定偏差，則需要對整體結構的運行進行調整。

圖2 檔案文化結構睡蓮模型內部運行機理圖

整體來看，檔案文化結構睡蓮模型的運行機理主要圍繞著實現根脈層文化傳播這一目的開展，總體分為由內而外和由外而內的兩部分。其一是從根脈層出發，依托莖稈層的延伸作用和蓮花層對于莖稈層的實現機制，最終將根脈層中的檔案價值觀念融入到蓮花層的存儲內容之中，實現核心文化的傳播。其二是源于蓮花層的反饋機制，一方面是蓮花層結合外部環境對存儲效果的判斷，直接反饋于莖稈層，另一方面是根脈層對蓮花層存儲效果的判斷，并通過自身的主導作用，反饋至莖稈層，以此完善莖稈層內的“檔案理論”與“檔案實踐”，以更好的實現核心文化的傳播和認同。

5.2 結構與外部環境交互的機理分析

檔案文化睡蓮模型的外部機理分析從三方面入手，分別分析蓮花層與莖稈層同“人”的交互，莖稈層與“水”的交互和根脈層與“泥”的交互。

高文鵬怎么知道的呢？我幽了一默，小布什給你來電話了？高文鵬說，我現在打工的這間廠，老板的哥哥在鐘表行業協會掛職，他要他弟弟及時轉行，尋求突破。老板很信任我，找我商量，他準備開一家傳媒公司，專營網站營銷，像百度、淘寶、分紅那些網站，這些行業受金融危機的沖擊力不大。我是學計算機的，以前和別人搞過出行網，后因為資金不足，倒閉了。

5.2.1 與“人”的交互

這是指檔案文化結構與檔案用戶之間的互相影響，多出現在蓮花層與莖稈層。利用是檔案工作的主要目的，檔案文化結構中蓮花層是檔案文化最終的果實，也是睡蓮模型中的表象層次，是人們利用檔案過程最常接觸的文化內容。此外，人們利用檔案時離不開對于檔案規章制度、管理方式的學習，因此人們也可以與莖稈層的檔案文化產生互動。在互動中，人們除了了解蓮花層與莖稈層本身的檔案文化外，也能夠接收到其中的檔案價值觀念，實現根脈層文化的共享與認同。此外，人們也會結合自身的體驗和利用情況，針對莖稈層提出直接或間接的建議，以此推動檔案文化和檔案文化傳播的自我完善。

5.2.2 與“水”的交互

“水”是睡蓮生長的環境之一，這里的“水”是指檔案文化存在的社會環境，包括政治環境、科技環境、經濟環境等，而與水的交互便是莖稈層中“檔案理論”和“檔案實踐”與社會環境之間的交互。例如檔案載體從甲骨到竹簡再到紙張的不斷變化，或者幾百年來檔案學理論不斷的豐富和更迭，都說明莖稈層中“檔案理論”和“檔案實踐”會隨著外界環境的變化而不斷改變。良好穩定的社會環境，配合上優質的存儲科技，能夠極大程度推動“檔案理論”和“檔案實踐”的快速發展。同時，相應的“檔案理論”和“檔案實踐”也能夠號召社會中的其他部門與個人，更好配合檔案事業的發展。例如制作適用于檔案存儲的載體，制定有利于檔案事業發展的規章制度，甚至號召個人參與到檔案管理活動之中。

5.2.3 與“泥”的交互

“泥”是睡蓮根脈層的生存之地，這里的“泥”是指社會底層的觀念，其與根脈層相似，雖然不易被察覺，但是對于睡蓮的成長有著巨大的影響。與其的交互是指根脈層的檔案價值觀念與社會觀念之間的相互作用。例如中國古代檔案工作的官本位思想，離不開中國古代政治體制對于檔案價值觀念的影響。這便是社會觀念對于檔案文化的影響，其烙印在根脈層中不易改變，并且其對莖稈層中的“理論”與“實踐”，蓮花層中的檔案文化存儲成果都有著影響。而根脈層中蘊含的檔案價值觀念也能夠融入到社會觀念之中，營造良好的社會氛圍，進而有利于檔案文化的自我完善和廣泛傳播，推動人們對檔案價值觀念的認同。

與內部運行機理相比，睡蓮模型與外部環境的交互機理更多是一種被動的運行機理，除了與“人”的交互外，更多是一種無意識的相互影響。如果說內部運行機理是睡蓮模型圍繞自身目的而運作來實現傳播核心文化這一目的，那與外界的互動機理則是睡蓮模型通過自身結構，盡可能的同外部環境接觸以此來完善自身文化結構，實現傳播目的的過程。

6 結語

如上文所言，檔案文化是一個復雜而抽象的概念，難以把握，不易理解。而依據結構功能主義的研究思路，將文化現象提煉為文化要素，利用文化要素構建文化結構，通過文化結構分析運行機理和功能，無疑為認識檔案文化提供了一個可行的思路。當下雖已有學者對于檔案文化結構進行了探討，而不同的結構關注問題不同，對于文化的認識也自然不同，利用多樣的結構模型對檔案文化進行分析，有助于對檔案文化更加全面的認識。

本文對于檔案文化結構睡蓮模型構建，將檔案文化劃分成三個層次，并闡明了層次之間和層次與外部環境的運行機理，人們可以更直觀的了解到檔案文化結構內部的運轉過程。與其他結構相比，睡蓮模型具有極強的目的性，其對“可被共享的價值觀念”這一要點的強調，直觀的體現了檔案文化傳播的目標便是推動檔案價值觀念的共享，同時睡蓮模型與外部環境的多樣互動機理也回答了如何實現這一目標。其將檔案文化傳播的目標從檔案所記載內容轉移到了人民對檔案價值觀念的認同和檔案意識提高上。睡蓮結構中雖然包含三層次的文化內容，但表層的蓮花層和支持層的莖稈層都是在為推動根脈層文化的傳播與認同而服務。正如，莖稈層對根脈層的延伸和蓮花層對莖稈層的實現，無疑都是為了將檔案價值觀念從人們不易接觸到的根脈層完整的轉移到人們常接觸的蓮花層和莖稈層中。而蓮花層和根脈層對于莖稈層的反饋調整，目的也是為了保證對于價值觀念的內部傳輸可以更加準確和外部傳輸更加廣泛。而睡蓮結構與外部環境的互動機制體現了檔案價值觀念的傳播不僅要從用戶身上入手，更要注重規章制度的制定和社會氛圍的營造，全方位多層次的強化檔案文化傳播力度。

檔案文化內容豐富多彩，檔案文化結構睡蓮模型的構建也僅僅是檔案文化研究的冰山一角，只有不斷地深入研究，才能夠更好的把握檔案文化。