大眾檔案意識(shí)存在要題初探：來自范疇論的啟發(fā)★

郭朗睿 謝詩(shī)藝

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0 引言

意識(shí)是心理發(fā)展的高級(jí)水平[1]，是基于思維活動(dòng)而產(chǎn)生的高級(jí)心理反映形式。檔案正是一種人類高級(jí)思維下有意識(shí)創(chuàng)造的社會(huì)產(chǎn)物：人類出于主觀意識(shí)以檔案記錄社會(huì)活動(dòng)形成了“意識(shí)的記錄”，而探索更加科學(xué)的方法管理檔案以保障記錄效率即為“記錄的意識(shí)”。檔案事業(yè)與檔案科學(xué)發(fā)展至今，檔案相關(guān)的各類工作與活動(dòng)發(fā)生了翻天覆地的變化，但始終沒有離開“意識(shí)的記錄”與“記錄的意識(shí)”的本源。檔案意識(shí)長(zhǎng)久地反映在檔案學(xué)者、檔案工作者乃至普羅大眾的社會(huì)活動(dòng)中，而“檔案意識(shí)”這一表述自上世紀(jì)末也開始被廣泛提及。例如李統(tǒng)祜提出要“提高社會(huì)的檔案意識(shí)”以促進(jìn)科技檔案工作發(fā)展[2]，姜龍飛指出“增進(jìn)社會(huì)的檔案意識(shí)”是溝通檔案與利用者關(guān)系的途徑[3]等。

檔案意識(shí)的意義與價(jià)值，已經(jīng)得到了學(xué)界與業(yè)界的普遍認(rèn)可，從各類學(xué)術(shù)研究與工作實(shí)踐中“提高檔案意識(shí)”的呼聲中可見一斑。雖然“檔案意識(shí)”一詞的廣泛應(yīng)用似乎顯示出檔案界已將其視作一個(gè)“不言自明”的概念，成為檔案學(xué)研究與工作中的前提，但深究可發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究關(guān)于檔案意識(shí)的理解仍然較為單薄，缺乏立體的深層認(rèn)知，在應(yīng)用中存在“口號(hào)式”現(xiàn)象。“大眾檔案意識(shí)”是檔案意識(shí)中的重要研究對(duì)象。在檔案界內(nèi)部的微觀視角下，對(duì)“大眾檔案意識(shí)”的關(guān)注將進(jìn)一步深化對(duì)“檔案意識(shí)”的理解；在社會(huì)整體的宏觀視野中，“大眾”這一普遍存在的主體作為非限定性對(duì)象，能夠啟發(fā)對(duì)檔案、檔案事業(yè)、檔案學(xué)研究存在與發(fā)展的深思。

1 相關(guān)概念界定

1.1 檔案意識(shí)概念界定現(xiàn)狀

將“檔案意識(shí)”作為一個(gè)正式的研究對(duì)象，可以追溯至1985年蘇萬生在《檔案學(xué)參考》上發(fā)表的《論檔案意識(shí)》一文，該文將“檔案意識(shí)”定義為“人們對(duì)于檔案和檔案工作的敏感程度和認(rèn)識(shí)水平”[4]。此后學(xué)者對(duì)檔案意識(shí)進(jìn)行的概念界定出發(fā)點(diǎn)大多與之相似，但是對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行了不同程度的擴(kuò)充[5,6]，乃至將其上升至哲學(xué)層面的方法論[7]。檔案意識(shí)概念形成初期的部分局限，也在探索過程中得以一定程度的糾正和完善。

檔案意識(shí)問題是檔案界的元問題，如果想較為全面而準(zhǔn)確地解答這一問題，筆者認(rèn)為，首先需要思考：當(dāng)我們談?wù)摗皺n案意識(shí)”時(shí)，我們?cè)谡務(wù)撌裁矗扛爬ǖ卣f，學(xué)界主流的觀點(diǎn)基本將其界定為“對(duì)檔案的認(rèn)識(shí)”，客體是“檔案”以及與之相關(guān)的“檔案工作”“檔案機(jī)構(gòu)”等，而屬概念則被表述為“認(rèn)識(shí)（水平）”“了解程度”“（頭腦中的）反映和覺察”等。由此看來，雖然不同學(xué)者的表述方式有所差異，但基本觀點(diǎn)是大同小異的，“檔案意識(shí)”的概念看似已成為共識(shí)，但其中仍有一些細(xì)節(jié)值得商榷。

首先，“檔案意識(shí)”的客體不應(yīng)限定于“檔案”，而應(yīng)該關(guān)注檔案的前身——文件，及其全生命周期下文件立卷歸檔相關(guān)的各類事物。作為管理活動(dòng)中社會(huì)功能突出的一般方式[8]，文件是檔案學(xué)的邏輯起點(diǎn)[9]，也應(yīng)是檔案意識(shí)的主要作用對(duì)象。在紛繁的文件中識(shí)別出具備檔案價(jià)值的對(duì)象并按照規(guī)范將其歸檔保存，正是檔案意識(shí)最為典型的體現(xiàn)。這種檔案意識(shí)的作用貫穿文件管理的始終，以“檔案的方式”形塑著文件的方式，正是由于檔案意識(shí)的作用，才使得現(xiàn)代文件形成、運(yùn)行、歸檔的歷程具備了完整連貫的范式。因此，將檔案意識(shí)的客體限定于檔案明顯是狹促的——事實(shí)上，檔案得以產(chǎn)生（換言之，文件得以進(jìn)入檔案階段）本身就是檔案意識(shí)的典型作用結(jié)果。

其次，“檔案意識(shí)”不應(yīng)當(dāng)以“認(rèn)識(shí)”“了解”等作為屬概念，而應(yīng)該是具備能動(dòng)作用的“意識(shí)”。將“檔案意識(shí)”界定為“認(rèn)識(shí)”存在局限，不足以體現(xiàn)人的主觀介入。僅僅是認(rèn)識(shí)與理解相關(guān)事物并不足以形成檔案意識(shí)，在其基礎(chǔ)上把檔案作為思考及行動(dòng)的方法有意識(shí)地去生產(chǎn)、生活乃至改造客觀世界才是檔案意識(shí)的完整體現(xiàn)。前文已述：“意識(shí)是心理發(fā)展的高級(jí)水平。”石滸瀧等人在《檔案哲學(xué)》一書中將檔案意識(shí)界定為“高級(jí)心理反映形式”[10]，其“高級(jí)性”也揭示了不能將檔案意識(shí)認(rèn)定為簡(jiǎn)單的認(rèn)知。正如馮伯群所指出：學(xué)界所謂的“檔案意識(shí)”（對(duì)檔案的了解或看法）其實(shí)是一種“觀念”，屬于被動(dòng)的映象；而真正的檔案意識(shí)應(yīng)當(dāng)在此基礎(chǔ)上更包含主觀上指導(dǎo)自己行動(dòng)的愿望[11]。

在糾正了對(duì)“檔案意識(shí)”的種種誤讀以后，依然難以直接從字面意義上給其下一個(gè)準(zhǔn)確、直觀的定義——“意識(shí)”本是一個(gè)抽象的事物，僅從其自身出發(fā)進(jìn)行界定，或許可以給出一個(gè)看似沒有錯(cuò)誤的表述作為定義，但容易陷入以“關(guān)于檔案（及相關(guān)事物）的意識(shí)”定義“檔案意識(shí)”這一循環(huán)定義的泥淖，且難以清晰地揭示檔案意識(shí)的本質(zhì)。因此，語詞上的“優(yōu)化”已不足夠，突破研究需要的是另辟蹊徑。

1.2 關(guān)于檔案意識(shí)的重新界定：來自范疇論的啟發(fā)

范疇論中認(rèn)為，與對(duì)象本身的性質(zhì)相比，更重要的是該對(duì)象與其他對(duì)象之間的關(guān)系[12]，借鑒于范疇論中的泛性質(zhì)（universal property），可以根據(jù)檔案意識(shí)與其他事物的關(guān)聯(lián)性及其在關(guān)系中發(fā)揮的具體功能，對(duì)檔案意識(shí)下一個(gè)實(shí)質(zhì)性的定義。

正如維特根斯坦所言：“詞匯的意義（Bedeutung）是它在語言中的應(yīng)用（Gebrauch）。”[13]不妨以一種現(xiàn)實(shí)的視角思考這個(gè)問題——在何種情境下，可以認(rèn)為某個(gè)主體“具備檔案意識(shí)”或某種行為“表現(xiàn)出檔案意識(shí)”？以公務(wù)文書的處理為例：如果行政人員能夠判斷出公文中需要長(zhǎng)期保存以備查考的部分，那么其顯然是具備檔案意識(shí)的；如果能將需要?dú)w檔的公文根據(jù)檔案管理的規(guī)則進(jìn)行分類整理并妥善保護(hù)，那么這種做法顯然也表現(xiàn)出了檔案意識(shí)。與之相反的，未能識(shí)別文件所具備的檔案價(jià)值，或者無法將文件規(guī)范地歸檔管理，顯然是缺乏檔案意識(shí)的體現(xiàn)。基于這一思路，可以通過事物間具體的關(guān)系，以及在現(xiàn)實(shí)情境下檔案意識(shí)所發(fā)揮的實(shí)際功能，揭示檔案意識(shí)的本質(zhì)。

如此，檔案意識(shí)可以界定為：識(shí)別檔案對(duì)象并意欲將其以檔案方式進(jìn)行處理的主觀思維。這其中包含了三個(gè)層次：一是對(duì)檔案對(duì)象的識(shí)別與覺察，即在內(nèi)容和形式各異的文件中選取具備檔案價(jià)值的對(duì)象；二是檔案方式的采取與落實(shí)，即將對(duì)象以檔案管理的思路與模式進(jìn)行處理；三是對(duì)二者的組配，即有意識(shí)地將檔案對(duì)象與檔案方式聯(lián)系、對(duì)應(yīng)起來。如圖1所示，在現(xiàn)實(shí)的檔案活動(dòng)中，檔案對(duì)象與檔案方式得以明晰并建立關(guān)聯(lián)的過程，所依賴、所表現(xiàn)的高級(jí)主觀思維就是檔案意識(shí)。

圖1 檔案意識(shí)關(guān)聯(lián)性示意

從對(duì)象的角度來講，檔案意識(shí)作用的主要對(duì)象應(yīng)當(dāng)是文件。正如布瑞特的文獻(xiàn)觀所揭示的：事物只要被作為保存和記錄的查考對(duì)象而利用，就具備了文獻(xiàn)的本質(zhì)，而無所謂其具體形態(tài)[14]。檔案意識(shí)下的“文件”同樣是一個(gè)符號(hào)化、抽象化的廣義概念，無論文本、圖形或音像的內(nèi)容分別，還是紙質(zhì)文書、電子文件或?qū)嵨锏男螒B(tài)差異，凡是能夠發(fā)揮信息記錄功能從而被作為憑證保存利用的事物，都是作為檔案對(duì)象的文件。檔案對(duì)象具有廣泛性，且在不同主體間的差異性上存在極高的自由度。

從方式的角度而談，檔案方式是檔案意識(shí)區(qū)別于其他意識(shí)的根本體現(xiàn)。意識(shí)具有能動(dòng)性與目的性，當(dāng)人類在各類社會(huì)活動(dòng)中處理事物、變革現(xiàn)實(shí)時(shí)，正是受了意識(shí)的指導(dǎo)，基于對(duì)客體的認(rèn)識(shí)，根據(jù)自身利益需要在行動(dòng)中滲透進(jìn)主觀愿望[15]。因此，檔案意識(shí)下檔案方式與其他方式相比的差別，正是檔案意識(shí)特殊性的體現(xiàn)。不妨以一個(gè)通俗的例子說明這一問題：對(duì)于一張寫滿信息的紙而言，出于不同的意識(shí)，我們有無數(shù)種方式去處理它——翻到背面空白處當(dāng)作草稿紙使用，這是“節(jié)約意識(shí)”下的方式；作為可回收垃圾送去造紙廠制作再生紙，這是“環(huán)保意識(shí)”下的方式；唯獨(dú)將其作為文件進(jìn)行鑒定、分類后歸檔保存，才是檔案意識(shí)下的檔案方式。檔案方式涵蓋了檔案管理中的各個(gè)流程，是檔案意識(shí)作用結(jié)果的直觀表現(xiàn)。

1.3 大眾檔案意識(shí)的基本界定

對(duì)于檔案學(xué)者、檔案工作者而言，檔案意識(shí)所關(guān)聯(lián)的對(duì)象和方式往往是較為固定的。不同的學(xué)者或工作者出于所處領(lǐng)域的“術(shù)業(yè)有專攻”，會(huì)各自從事相對(duì)“專門”的檔案活動(dòng)，所接觸到的也更多是嚴(yán)格意義上的公共檔案。專業(yè)人士的檔案意識(shí)直接決定了其學(xué)術(shù)科研或者工作業(yè)務(wù)的完成效果。但除此之外，不可忽視的一個(gè)問題是，檔案已然成為社會(huì)活動(dòng)中不可或缺的組成部分，任何人都可能作為主體從事檔案活動(dòng)（即便所處理的對(duì)象并不是嚴(yán)格意義上狹義的檔案），檔案意識(shí)普遍存在于大眾的思維當(dāng)中。因此，在研討檔案意識(shí)的相關(guān)命題時(shí)，“大眾檔案意識(shí)”是全面認(rèn)識(shí)檔案意識(shí)的關(guān)鍵所在。

在對(duì)大眾檔案意識(shí)進(jìn)行學(xué)理性分析之前，首先要明晰的一個(gè)前提是：本文所指的“大眾”不是數(shù)量上的多，而是相對(duì)于檔案領(lǐng)域的專業(yè)人士而言，其他身份（或不強(qiáng)調(diào)身份）的個(gè)體與社群。相對(duì)于專業(yè)人士而言，大眾檔案意識(shí)的對(duì)象更加靈活，表現(xiàn)形式也更為多樣，強(qiáng)烈程度更是各有差異。此外，值得注意的是，將大眾檔案意識(shí)與專業(yè)傾向的檔案意識(shí)區(qū)別開來的，并不是主體作為“自然人”的生理屬性，而是在社會(huì)活動(dòng)中的“身份”與“角色”。因而即使是檔案領(lǐng)域的專業(yè)人士，也會(huì)在自己的非專業(yè)領(lǐng)域或非工作活動(dòng)中表現(xiàn)出大眾檔案意識(shí)。也正是因此，大眾檔案意識(shí)與專業(yè)人士的檔案意識(shí)之間的關(guān)系并不是絕對(duì)涇渭分明，而是存在一定的模糊地帶。正如李國(guó)慶指出檔案意識(shí)“包含著職業(yè)檔案意識(shí)和社會(huì)檔案意識(shí)兩個(gè)部分”[16]，本文所指的“大眾檔案意識(shí)”代表的是檔案意識(shí)的一種傾向。

大眾檔案意識(shí)與專業(yè)人士的檔案意識(shí)存在相互影響的作用。檔案現(xiàn)象正是出于大眾對(duì)信息記錄的樸素需求而產(chǎn)生的，原始的大眾檔案意識(shí)致使人類選擇了檔案這一形式，隨著檔案事業(yè)的專業(yè)化、系統(tǒng)化發(fā)展，也就催生了專門的檔案意識(shí)。而檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作成為國(guó)家、社群或組織中的固定存在之后，已然成為一種生活方式滲透進(jìn)大眾文化，雖然大眾并非人人都會(huì)從事嚴(yán)格意義上的檔案工作，但必然會(huì)直接或間接地與檔案發(fā)生關(guān)聯(lián)以及接觸，受到專業(yè)的檔案意識(shí)的影響，也形塑出與時(shí)俱進(jìn)的大眾檔案意識(shí)。在檔案事業(yè)“為民服務(wù)”的原則下，大眾檔案意識(shí)反映出的檔案需求，以及參與檔案活動(dòng)的行為習(xí)慣，又反作用于專業(yè)的檔案意識(shí)，使其根據(jù)大眾的客觀實(shí)際需要進(jìn)行相應(yīng)的范式轉(zhuǎn)型。

2 大眾檔案意識(shí)的建構(gòu)過程：從量變到質(zhì)變

大眾檔案意識(shí)作為一個(gè)專門的研究對(duì)象，乃是經(jīng)歷了從量變到質(zhì)變的過程方得以建構(gòu)：檔案思維的“泛在”為其提供了量的基礎(chǔ)，而檔案表征的“典型化”則進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的提煉。循此線索可以勾勒出大眾檔案意識(shí)建構(gòu)的發(fā)展脈絡(luò)，為洞悉其機(jī)理提供思路。

2.1 量的基礎(chǔ)：檔案思維的“泛在”

大眾檔案意識(shí)的建構(gòu)首先經(jīng)歷了量變的過程，即檔案思維泛在。“泛在”（ubiquitous）一詞源于拉丁文“ubique”，意為無所不在、非常普遍[17]。檔案思維正是具有這樣“無時(shí)不在、無處不在”的泛在屬性，從而為大眾檔案意識(shí)的建構(gòu)提供了“量”的基礎(chǔ)。檔案思維泛在是主客觀統(tǒng)一的結(jié)果，其客觀性來自事物檔案價(jià)值的泛在，主觀性來自行為主體對(duì)真實(shí)記錄的普遍訴求。

客觀方面，邵華在《試論檔案價(jià)值及其泛在》一文中對(duì)檔案價(jià)值的泛在已然作出了充足的解析，記錄內(nèi)容、記錄形式及記錄載體的真實(shí)性共同決定了文件所具備的檔案價(jià)值。需要強(qiáng)調(diào)的是，檔案價(jià)值并非指檔案所具有的憑證價(jià)值、情報(bào)價(jià)值等“檔案的價(jià)值”，而是事物中所具有的可以作為檔案而被保存和利用的社會(huì)意義[18]。也正因此，文件是檔案價(jià)值通常的分析對(duì)象，廣義上的文件可能是以各種形式存在的事物。雖然不是所有文件都能進(jìn)入公共檔案館的歸檔范圍，但這并不意味著其沒有檔案價(jià)值，普遍存在于生活中的萬千事物同樣基于其真實(shí)記錄性而存在相應(yīng)的檔案價(jià)值。私人的筆記、照片、生活用品，可能作為特殊紀(jì)念或憑證；飛禽走獸、山石草木，也可能成為標(biāo)本或采樣；甚至信息時(shí)代的社交媒體記錄，也因記錄了廣泛的信息資源而具備了檔案價(jià)值。事物廣泛具有檔案價(jià)值，為檔案思維乃至檔案意識(shí)隨之泛在提供了客觀基礎(chǔ)。

主觀方面，人類普遍地對(duì)規(guī)律地記錄事物存在訴求，或?yàn)榱税阎匾畔⑻嵝褌渫驗(yàn)榱藢⒍囗?xiàng)事務(wù)進(jìn)行“整序”，或?yàn)榱思o(jì)念重大事件，或?yàn)榱擞糜谌蘸髤⒄铡N種主觀意識(shí)下的動(dòng)機(jī)，催使著人類選取了各樣的方式記錄歷史活動(dòng)。在通訊錄上記下各人的姓名與聯(lián)系方式，留存購(gòu)物小票來對(duì)照商品，選舉時(shí)以“正”字統(tǒng)計(jì)票數(shù)，家務(wù)中把各類生活物品以種類、使用期限為依據(jù)分類分級(jí)整理，病人把病歷、藥方等按時(shí)間收集到一處，學(xué)生把練習(xí)題目抄錄成冊(cè)、把獎(jiǎng)狀裝裱掛到墻上……在各樣的活動(dòng)中，廣泛存在著信息記錄的需要，這些樸素的動(dòng)機(jī)與思路作為檔案思維正是檔案意識(shí)的雛形。

嚴(yán)格來說，在人類文明與檔案事業(yè)均已歷經(jīng)數(shù)千年發(fā)展的今天，很難判斷專業(yè)的檔案意識(shí)與大眾樸素的信息記錄需要間的因果定位——二者實(shí)在是相互促成、不斷轉(zhuǎn)化的關(guān)系。專業(yè)的檔案工作無疑影響著大眾的檔案行為：從對(duì)象上來說，官方檔案機(jī)構(gòu)歸檔范圍所重點(diǎn)關(guān)注的文件會(huì)引發(fā)大眾更多關(guān)注；從方式上來說，系統(tǒng)的檔案分類整理等方法也會(huì)給大眾記錄信息時(shí)加以技術(shù)上的啟發(fā)。反過來，大眾普遍需要留存記錄的重要文件在社會(huì)形成普遍的關(guān)注，而這些文件也就具備了相應(yīng)的檔案價(jià)值，自然成為了專業(yè)檔案工作上的重點(diǎn)。無論如何，基于事物本身的檔案價(jià)值，以及行為主體的記錄訴求，檔案思維“泛在”的現(xiàn)實(shí)彰明較著，這一現(xiàn)實(shí)為大眾檔案意識(shí)的建構(gòu)提供了“量”的基礎(chǔ)。

2.2 質(zhì)的提煉：檔案表征的“典型化”

在量變的心理基礎(chǔ)之上，檔案符號(hào)表征的典型化則為大眾檔案意識(shí)的建構(gòu)帶來了質(zhì)變。表征是心靈把握世界和信息在大腦的顯現(xiàn)方式，也是人類表達(dá)知識(shí)的主要形式[19]。人是符號(hào)的動(dòng)物，認(rèn)知主體借助一定的符號(hào)形式同認(rèn)知客體發(fā)生一定的聯(lián)系并使認(rèn)知客體有序化，就是認(rèn)知的過程[20]。對(duì)于檔案而言，檔案表征正是人類對(duì)檔案的認(rèn)知過程中建立聯(lián)系并完成信息整序的重要中介。因此，檔案表征的形態(tài)反映了大眾對(duì)檔案的認(rèn)知水平及印象，影響著大眾檔案意識(shí)的建構(gòu)。檔案表征的典型化發(fā)展，標(biāo)志著檔案形成了相對(duì)固化且具備一定認(rèn)可度與影響力的心靈映像，為大眾檔案意識(shí)的建構(gòu)提供了“質(zhì)”的條件。

在對(duì)這一問題展開論述前，有必要重申“表征”的概念。作為認(rèn)知科學(xué)的核心概念，“表征”一詞的內(nèi)涵與特征長(zhǎng)期存在著爭(zhēng)議：有學(xué)者基于表征與原始事物間抽象的相似性，從應(yīng)然視角認(rèn)為二者的同構(gòu)（isomorphism或structure-sharing）是表征確立的客觀前提[21]；亦有學(xué)者關(guān)注到個(gè)體感受性（qualia）及其導(dǎo)致的分歧[22]，從實(shí)然視角強(qiáng)調(diào)表征在意識(shí)經(jīng)驗(yàn)中出于知覺情感的主觀差異[23]。學(xué)界常見的誤解是望文生義地將其理解為“表達(dá)”或“表現(xiàn)”，而這種界定是狹隘甚至偏頗的。表征應(yīng)是物質(zhì)或概念在人類思維中的印象再現(xiàn)，并可用以指代原始事物。為學(xué)理分析檔案表征，本文強(qiáng)調(diào)以下幾個(gè)前提：第一，表征具有中介效用[24]，能協(xié)調(diào)并連接主觀意識(shí)和客觀事物。表征并非單純是人思想形態(tài)或事物本身的特質(zhì)，而是客體表現(xiàn)的屬性經(jīng)由主體認(rèn)知處理后加工而成的印象。第二，表征是認(rèn)知情況的反映，其形成后所呈現(xiàn)的內(nèi)容反映了主體認(rèn)知客體的視角以及深度。透過表征內(nèi)容可了解主體對(duì)相應(yīng)客體的認(rèn)知水平，同一客體在不同主體認(rèn)知下可能形成不同表征，同一主體隨著認(rèn)知情況演進(jìn)對(duì)其表征也可能發(fā)生變化。第三，表征不以整體性為必要條件，只要主體能完成從表征到客體的指向與聯(lián)想，表征作用就已體現(xiàn)。現(xiàn)實(shí)情境下表征可能是“片面”的，即不一定作為同構(gòu)或同態(tài)（homomorphism）的模型完整表現(xiàn)原始事物全部特征，而是發(fā)揮指向作用為主。

基于上述前提，可以初步勾勒出檔案表征的形態(tài)。在大眾的認(rèn)知中，認(rèn)知主體從不同向度出發(fā)，受思維抽象程度差異影響，呈現(xiàn)的檔案表征形態(tài)殊方異類、內(nèi)容迥別多樣。有的以具體的對(duì)象或案例的形態(tài)呈現(xiàn)，主要是某件或某類代表性檔案，如南京大屠殺檔案、哈里斯大紙草，或日常生活中的學(xué)籍檔案、人事檔案等，思路是通過現(xiàn)實(shí)中的具體事物聯(lián)系其類屬；有的以文化符號(hào)形態(tài)呈現(xiàn)，包括檔案活動(dòng)中使用的材料、工具（物質(zhì)）或管理利用的方法、制度（精神）等，如檔案盒、密集架，或三孔一線裝訂法、來源原則等，思路是通過文化表現(xiàn)聯(lián)系其來源；也有的以性質(zhì)或功能的形態(tài)呈現(xiàn)，主要包括檔案的特征和功能，如原始記錄性、封閉性，或證據(jù)效力、查考意義等，思路是通過現(xiàn)實(shí)意義聯(lián)系其社會(huì)定位。

無論認(rèn)知主體選擇何種形態(tài)的表征，目的都是為了有效地認(rèn)知檔案，將其融入到自身的認(rèn)知體系與知識(shí)框架內(nèi)，從而進(jìn)一步發(fā)展檔案思維、建構(gòu)檔案意識(shí)。對(duì)具體的主體而言，表征還可能以集合的形式存在，即對(duì)同一事物存在各種形態(tài)的多個(gè)不同表征從而形成表征群。其中的表征可能是互補(bǔ)關(guān)系，即多個(gè)表征結(jié)合在一起構(gòu)成意義系統(tǒng)，共同發(fā)揮表征功能；也可能是替代關(guān)系，即多個(gè)表征任一調(diào)取即可觸發(fā)相應(yīng)心理關(guān)聯(lián)。當(dāng)然，大眾的檔案表征并不一定客觀高效，甚至可能具有強(qiáng)烈刻板印象，或是選定了片面或錯(cuò)誤的內(nèi)容。這就導(dǎo)致在認(rèn)知初級(jí)階段，大眾心理層面可能對(duì)檔案概念比較模糊，也就難以形成檔案意識(shí)。因此，要完善檔案意識(shí)的建構(gòu)，必先形成可用的表征。表征形態(tài)向成熟演進(jìn)，意味著大眾對(duì)檔案的認(rèn)知程度趨于完備，意識(shí)形態(tài)也從表征形態(tài)得以具象體現(xiàn)。檔案表征的形態(tài)，是檔案意識(shí)形態(tài)的重要標(biāo)識(shí)。

檔案表征的典型化是檔案意識(shí)質(zhì)變的關(guān)鍵。典型化的表征是對(duì)個(gè)性的集中匯攏，以此為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)對(duì)象本質(zhì)特征的高度概括，通過現(xiàn)象直接表現(xiàn)本質(zhì)[25]。典型化的檔案表征應(yīng)當(dāng)滿足兩個(gè)條件：一是具備代表性且與檔案關(guān)聯(lián)明顯，能夠讓大眾普遍接受以其指代檔案，形成心理層面上的關(guān)聯(lián)；二是有效信息量較大、性質(zhì)相對(duì)突出，能夠讓檔案區(qū)別于其他事物。例如，“實(shí)用”就是一個(gè)非典型的表征，雖然檔案具備實(shí)用性，客觀上存在將其關(guān)聯(lián)至檔案的可能，但這一性質(zhì)并不具有代表性，難以反映檔案的本質(zhì)，也就難以被大眾由此聯(lián)想至檔案。相比之下，與其同屬于特征形態(tài)的“原始記錄”“封閉”等表征的典型程度就更為突出。

典型化是一個(gè)過程，因此對(duì)于檔案表征的典型化進(jìn)程而言，重要的關(guān)注點(diǎn)并不是為其賦予一個(gè)“標(biāo)準(zhǔn)答案”，而是在意識(shí)發(fā)展階段中衡量其典型程度的相對(duì)水平。要想提高大眾檔案意識(shí)，并不能揠苗助長(zhǎng)式地直接以官方的檔案觀向大眾強(qiáng)行灌輸被選定的結(jié)果，而是遵循人類一般的認(rèn)知規(guī)律，并將檔案表征的典型化程度作為評(píng)估其檔案意識(shí)發(fā)展水平的依據(jù)。大眾檔案意識(shí)要發(fā)展至高級(jí)階段，需要相對(duì)穩(wěn)定且高效的檔案表征作為基礎(chǔ)，即既能在較大范圍形成相對(duì)共識(shí)，又能反映對(duì)檔案本質(zhì)的深刻認(rèn)知。當(dāng)大眾的檔案表征典型化程度相對(duì)提高時(shí)，也就標(biāo)志著大眾檔案意識(shí)發(fā)生了“質(zhì)”的改變。

3 大眾檔案意識(shí)的功能向度：對(duì)象、方式與組配

向度（dimension）意為視角、維度[26]，不同于單純的發(fā)展“方向”或運(yùn)行“環(huán)境”，而是關(guān)乎結(jié)構(gòu)層次的聯(lián)系。上文已述，檔案意識(shí)的功能本質(zhì)是對(duì)象與方式的組配，對(duì)于大眾檔案意識(shí)而言，這三者也是其發(fā)揮功能的主要向度。在了解了大眾檔案意識(shí)是什么以及如何形成（建構(gòu)）等“本體”的存在之后，勢(shì)必需要探討“價(jià)值”上的問題——這不僅是一種程序化的理論演繹步驟，誠(chéng)如范疇論思想所秉持的“Meaning as Use”的方法論，借助三個(gè)向度的功能展現(xiàn)，大眾檔案意識(shí)的內(nèi)涵與特征將進(jìn)一步清晰。

3.1 “何以為檔案”——大眾檔案意識(shí)下的“對(duì)象”考察

大眾選擇某一事物作為檔案對(duì)象，是為了在記憶中留存一席之地，而這種記憶的形式和內(nèi)容則非常靈活。形式上只要能夠記錄原始信息、喚醒記憶完成過去的重現(xiàn)，可以寄托于各種形式的載體；內(nèi)容上依據(jù)自身經(jīng)歷和關(guān)注點(diǎn)的差異，也可以包含各種類型的信息。因此大眾檔案意識(shí)的作用對(duì)象會(huì)更加復(fù)雜多變，而受到大眾檔案意識(shí)的驅(qū)使，大眾在對(duì)象的選擇上表現(xiàn)出強(qiáng)烈的自主性。這種自主性既體現(xiàn)在大眾根據(jù)自身需要選擇對(duì)象，保留對(duì)個(gè)人有特殊意義的記憶，彌補(bǔ)官方記錄中缺失的部分；又體現(xiàn)在會(huì)對(duì)主動(dòng)地創(chuàng)造對(duì)象發(fā)揮檔案的作用，而非單純被動(dòng)保存已經(jīng)生成的記錄。

自從Cook指出社群（community）作為檔案的第四個(gè)范式轉(zhuǎn)向[27]，后現(xiàn)代主義下檔案的大眾化、平民化越發(fā)受到檔案學(xué)界的關(guān)注。其實(shí)檔案這種走向公眾的大眾化過程發(fā)展已久，不單是檔案業(yè)界在積極“走出去”，大眾檔案意識(shí)的建構(gòu)也使得大眾積極地參與檔案建設(shè)。公眾史學(xué)也以“共享話語權(quán)”（authority-sharing）的理念，通過口述史等形式把公眾的身影帶進(jìn)了檔案的視野，在“檔案運(yùn)動(dòng)”中確立了大眾的地位[28]。而相關(guān)實(shí)踐離不開大眾自身檔案意識(shí)的覺醒，大眾意識(shí)到其對(duì)檔案的需求，并投身于此關(guān)注到各樣的能夠承載信息的事物，并將其作為檔案對(duì)象保存特定信息、發(fā)揮特定意義，實(shí)現(xiàn)記憶構(gòu)建或身份認(rèn)同等目的。

大眾檔案意識(shí)的建構(gòu)意味著更加廣泛的對(duì)象得以在集體記憶中留下痕跡，原本容易被忽視的內(nèi)容能夠因大眾檔案意識(shí)而自下而上地納入檔案建設(shè)中。例如Mason、Zanish-Belcher通過女性檔案的個(gè)案調(diào)查發(fā)現(xiàn)，提升檔案意識(shí)能夠?yàn)榕匀后w在傳統(tǒng)的敘事體系中找到新的空間，填補(bǔ)歷史記錄的空白[29]。而除了經(jīng)過系統(tǒng)編纂的檔案外，更多以大眾為主體的檔案還廣泛存在于民間。因?yàn)槠鋪碓从谄樟_大眾，形成源頭廣泛因而具有天然動(dòng)力，內(nèi)容和形式更散發(fā)著“自由自在”的基本特征[30]。浙江謝金松收藏的17000余張老地圖，北京韋力收藏的7萬余冊(cè)古籍善本，江蘇戈小興收藏的13萬余種煙標(biāo)……民間檔案規(guī)模之大難以想象[31]。此類檔案對(duì)象也許與常見的典型形式有所差異，但其發(fā)揮的巨大作用卻客觀上實(shí)現(xiàn)了檔案的功能；這種收藏整理行為也許并未被其主體以檔案的名義開展，但收集保存的意識(shí)卻恰恰反映了真切的大眾檔案意識(shí)。由是不難看出，大眾檔案意識(shí)的建構(gòu)對(duì)于豐富檔案建設(shè)、記錄社會(huì)全貌有著巨大的影響力，其對(duì)象的靈活與廣泛為總體信息資源提供了大量重要素材。

大眾檔案意識(shí)下檔案對(duì)象的數(shù)量之大、種類之多，可能為檔案業(yè)界帶來極大的挑戰(zhàn)——“自由自在”背后意味著保存往往零散無序，難以作為系統(tǒng)性信息被利用；個(gè)別被作為檔案對(duì)象保存的事物意義主要基于私人體驗(yàn)，社會(huì)價(jià)值相對(duì)模糊。若將其都視作檔案對(duì)象，文化是否會(huì)“在大批的制造、言語的泛濫、數(shù)量的失控中逐漸消亡”[32]？面對(duì)大眾“原生態(tài)”的檔案對(duì)象，檔案工作者又該如何自處？但放眼從更廣闊的視野望去，大眾檔案意識(shí)下的檔案對(duì)象意義并不局限于自身，而是參與特定時(shí)期集體記憶的構(gòu)建。記憶不是孤立地回顧事件，而是形成有意義的敘述系列[33]。Duff、Harris指出檔案處于不斷創(chuàng)造中，記錄的信息只是龐大故事的一部分，置身于宏觀社會(huì)背景才能理解[34]。各種對(duì)象都可能為記錄和還原特定時(shí)空進(jìn)入敘述系列，在意義系統(tǒng)中發(fā)揮構(gòu)成要素的功能。近年檔案界從“選時(shí)代”到“全時(shí)代”的歷史性轉(zhuǎn)折也正是呼應(yīng)了這一現(xiàn)實(shí)[35]。因此，面對(duì)大眾檔案意識(shí)下靈活的檔案對(duì)象，未來發(fā)展的著眼點(diǎn)不在于將其一一“收編”，而是走向社群，把主動(dòng)權(quán)交給大眾自身，使其有條件、有機(jī)會(huì)、有能力應(yīng)對(duì)檔案對(duì)象，真正為檔案的參與式社會(huì)化管理提供前提。

3.2 “檔案何以為”——大眾檔案意識(shí)下的“方式”選取

大眾選取檔案方式處理對(duì)象，是通過檔案方式解決現(xiàn)實(shí)問題的客觀需求。明確了檔案方式有什么作用、可以解決什么問題，大眾自然會(huì)受意識(shí)引導(dǎo)選取檔案方式投入到生效場(chǎng)域。就像“烹飪”方式能加熱食物增添風(fēng)味，因而可用于處理生冷難以入口的食材。檔案也是同理，文件生命周期中各環(huán)節(jié)的檔案方式都可能被大眾檔案意識(shí)所利用，如其囊括了備忘、整序、保護(hù)等一系列功能，那么大眾面臨相應(yīng)問題時(shí)就會(huì)有意識(shí)地選取檔案方式解決。

檔案方式有記錄的作用，所以大眾選取檔案方式用以備忘或作為憑證。當(dāng)經(jīng)歷的活動(dòng)或接收的信息比較重要有必要記錄時(shí)，大眾會(huì)通過為其建檔的方式來彌補(bǔ)大腦記憶的局限，確保相關(guān)內(nèi)容得到有效的原始記錄。這樣可以避免遺忘，便于后續(xù)追憶或者是在需要驗(yàn)證的場(chǎng)合提供證據(jù)支持。例如家庭檔案中有記錄醫(yī)療保健狀況的病歷、處方，具有紀(jì)念意義的收藏品、旅行日記等，都可以通過檔案方式管理，檔案理論在生活中的應(yīng)用也進(jìn)一步提高了大眾檔案意識(shí)[36]。

檔案方式有整序的作用，所以大眾選取檔案方式可以將混亂無章的信息變得清晰有條理。例如檔案管理理論與實(shí)踐中，檔案業(yè)界以復(fù)式分類法整理檔案，依據(jù)年度、組織機(jī)構(gòu)、保管期限等標(biāo)準(zhǔn)分級(jí)管理，這種分類方式能夠保證檔案類目清晰，易于檢索和利用。而大眾的生活日常中同樣可以有意識(shí)地根據(jù)對(duì)象性質(zhì)建立起類似的復(fù)式分類機(jī)制，從而使得自己的物品或信息更有秩序。

檔案方式有保護(hù)的作用，所以大眾選取檔案方式可以有效傳承實(shí)體或文化的原始形態(tài)。例如通過檔案的收集和編纂可以把原本散佚的信息匯集成可理解、可傳承的模式，對(duì)文化遺產(chǎn)的檔案化保護(hù)就是典型。此外，對(duì)于想要長(zhǎng)期或永久保存的事物，基于檔案保護(hù)技術(shù)的手段，大眾可以有意識(shí)地使用相關(guān)方式識(shí)別現(xiàn)有保存模式中潛在的風(fēng)險(xiǎn)并調(diào)整，從而維護(hù)其原始樣貌。

除此之外，利用也是一種檔案方式。人們?cè)诶脵n案資源時(shí)，往往對(duì)其真實(shí)性有充分的認(rèn)可，而封閉狀態(tài)檔案的“揭秘”也能激發(fā)其好奇心。因此無論是在需求某種信息時(shí)有意識(shí)地聯(lián)想到通過檔案資源作為情報(bào)來源，還是利用檔案的性質(zhì)來增強(qiáng)其中信息的信效度和吸引力，都是大眾檔案意識(shí)的反映。

3.3 對(duì)象與方式的組配：大眾檔案意識(shí)的功能中樞

作為大眾檔案意識(shí)的第三個(gè)功能向度，“組配”是對(duì)象和方式發(fā)生關(guān)聯(lián)的核心，亦是大眾檔案意識(shí)得以發(fā)揮功能的關(guān)鍵。而這一向度下的思維過程相對(duì)抽象，難以直接以自然語言的敘述揭示其內(nèi)在機(jī)制。鑒于筆者在定義大眾檔案意識(shí)時(shí)的思路以抽象代數(shù)中的范疇論為靈感，此處則借用數(shù)學(xué)語言對(duì)組配這一向度作出描述：

設(shè)對(duì)象集合O、方式集合M為非空集合

若存在檔案對(duì)象集合OA?O、檔案方式集合MA?M

則 ?o∈OA，?m∈MA滿足

映射關(guān)系c: OA→MA，記為m=c(o)

在這個(gè)關(guān)系中，集合OA和MA分別代表檔案對(duì)象和檔案方式的總體，從OA到MA的映射c即代表二者之間的組配關(guān)系。兩個(gè)集合間的映射即為宏觀層面上各類檔案對(duì)象和檔案方式的組配。而微觀層面即特定情境下：元素o是元素m在映射c下的一個(gè)原像，即某個(gè)檔案對(duì)象可以匹配某種檔案方式；元素m是元素o在映射c下的像，即某種檔案方式適用于某個(gè)檔案對(duì)象。在該情境下，兩者的組配即從映射c下的m=c(o)使檔案意識(shí)得到體現(xiàn)。

借助這一關(guān)系，可以從分析哲學(xué)的視角闡釋對(duì)象和方式組配的本質(zhì)。作為大眾檔案意識(shí)的一種功能向度，組配正是通過這樣的機(jī)制得以體現(xiàn)。隨著大眾檔案意識(shí)的發(fā)展，這種映射關(guān)系在意識(shí)形態(tài)中愈發(fā)清晰，將生產(chǎn)實(shí)踐中的檔案對(duì)象和檔案方式加以恰當(dāng)?shù)亟M配，既顯示了大眾檔案意識(shí)的建構(gòu)成果，又能有效促進(jìn)檔案活動(dòng)的實(shí)踐效率。

4 結(jié)語

中國(guó)檔案學(xué)發(fā)展至今，所取得的累累碩果有目共睹。但不得不面對(duì)的一個(gè)令人惋惜的現(xiàn)實(shí)是，近年來檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究進(jìn)展是比較有限的[37]。無論我們?cè)鯓訌?qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)和學(xué)術(shù)自信，如果缺少體系化的基礎(chǔ)理論作為武裝，檔案學(xué)與檔案事業(yè)依然容易在風(fēng)起云涌的新時(shí)代迷失自我的本真。因此，本文選取檔案意識(shí)這一“元問題”為切入點(diǎn)，力圖呼喚學(xué)界重新審視和辨析檔案意識(shí)，回歸對(duì)其本質(zhì)的哲學(xué)反思，從而引入“大眾檔案意識(shí)”概念，進(jìn)而打破領(lǐng)域界限，為檔案意識(shí)乃至檔案事業(yè)的大眾化發(fā)展提供原理上的啟發(fā)。

檔案界以檔案意識(shí)為題的學(xué)術(shù)論文或工作報(bào)告數(shù)量可觀，但大多聚焦于檔案界內(nèi)部的專業(yè)視角，“大眾”視野仍有待進(jìn)一步開闊。本文見解并非意圖顛覆現(xiàn)有觀點(diǎn)，而是期待為同仁提供一種新思路，從而挖掘檔案意識(shí)的內(nèi)涵與功能。檔案意識(shí)源于大眾，對(duì)檔案的需求催生了檔案及相關(guān)理論實(shí)踐的誕生，才隨之伴生出檔案意識(shí)；檔案意識(shí)也終將回饋于大眾，檔案作為“為民服務(wù)”的事業(yè)，落腳點(diǎn)必將改善人民群眾生活。檔案在大眾檔案意識(shí)下的社會(huì)實(shí)踐中如何“是”與“存在”，從大眾本身的視角或許會(huì)有新的啟示。愿檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究“擺脫冷氣，只是向上走”，讓檔案學(xué)成為有意識(shí)、有底氣的大眾科學(xué)。

【致謝】感謝蘇州大學(xué)外國(guó)語學(xué)院來岑岑博士校對(duì)外文內(nèi)容，以及蘇州大學(xué)蘇州醫(yī)學(xué)院周雅潔同學(xué)協(xié)助查閱部分參考文獻(xiàn)紙本，蘇州大學(xué)商學(xué)院吳思宇同學(xué)繪制插圖，蘇州大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院王子凝同學(xué)為數(shù)學(xué)語言提供指導(dǎo)。