新型工業化發展評價指標體系與發展指數研究

左璇 李君,2 柳楊 陳楊 殷利梅 趙令銳

(1.國家工業信息安全發展研究中心，北京 100040；2.清華大學 自動化系，北京 100084)

新型工業化是我國基于對工業化一般規律的認識以及對新中國成立以來特別是改革開放幾十年來經濟發展經驗教訓的認識而提出的中國式工業化，是在新發展理念指導下對經濟發展模式的新探索[1]。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視實體經濟，特別是制造業發展[2]，推動我國工業經濟保持較快增長，產業體系更加健全，產業鏈更加完整，產業整體實力、質量效益以及創新力、競爭力、抗風險能力顯著提升[3]，我國新型工業化步伐顯著加快，為經濟社會穩定發展和綜合國力穩步提升提供了重要支撐。

黨的二十大報告指出“建設現代化產業體系，推進新型工業化，加快建設制造強國、質量強國、航天強國、交通強國、網絡強國、數字中國”，強調“促進數字經濟和實體經濟深度融合”，為新時代新型工業化推進工作指明了前進方向、確立了根本遵循，并賦予了新型工業化新的時代內涵和階段特征。推進新型工業化成為實現中國式現代化的必然要求、全面建成社會主義現代化強國的根本支撐、構建大國競爭優勢的迫切需要和實現經濟高質量發展的戰略選擇[4]。

2023 年9 月，首次以新型工業化為主題的全國新型工業化推進大會在京召開，會議傳達了習近平總書記重要指示。習近平總書記指出，“新時代新征程，以中國式現代化全面推進強國建設、民族復興偉業，實現新型工業化是關鍵任務。”我們要準確把握推進新型工業化的戰略定位、階段性特征以及環境條件的變化，完整、準確、全面貫徹新發展理念[5]，堅持走中國特色新型工業化道路，加快建設制造強國，更好地構建新發展格局、推動高質量發展、實現中國式現代化。

綜上所述，新型工業化是一以貫之又不斷演變的歷史進程[6]。為準確把握推進新型工業化的階段性特征，科學衡量我國當前新型工業化發展的現狀，本文研制提出新型工業化發展評價指標體系，基于定基指數法設計并測算了全國新型工業化發展指數，用以量化表征我國當前階段新型工業化水平，為各方推進新型工業化提供決策參考。

一、新型工業化發展評價指標體系設計

（一）新型工業化發展評價指標體系主要構成

新型工業化發展評價指標體系的設置堅持科學性、前瞻性、可比性、可操作性原則，結合我國新型工業化內涵定義、產業特色和階段特征，以獲取綜合效能效益、健全科技創新體系、加速產業體系優化升級、推進高端化智能化發展、建立綠色低碳生產方式、提升產業治理現代化水平6 個方面為分析視角，構建形成了綜合效益、科技創新、結構優化、綠色低碳、數實融合、產業治理等6 個一級指標，如圖1 所示。

圖1 新型工業化發展評價指標體系主要構成

1.綜合效益：該部分主要包括規模發展、發展質效兩個方面，反映國家或地區整體工業的產業規模與質量發展水平，旨在評價新型工業化發展過程中，國家或地區產業升級所帶來的經濟效益、社會效益增長水平，以及提升產業發展潛力與綜合競爭力的水平。

2.科技創新：該部分主要包括創新投入、創新產出兩個方面，反映國家或地區在工業科技領域的發展潛力，旨在評價新型工業化發展過程中，國家或地區對工業科技創新領域的資金、人力、物質等資源的投入，以及所取得的科技創新成果。

3.結構優化：該部分主要包括產業體系、四化同步和企業競爭力三個方面，反映國家或地區中高端產業的占比和中高端產品的發展潛力，旨在評價新型工業化發展中國家或地區在工業產業結構調整、現代化建設和企業競爭力提升等方面的發展狀況。

4.綠色低碳：該部分主要包括能源利用、資源節約兩個方面，反映國家或地區在工業綠色低碳轉型和生態文明建設中的成就和問題，旨在評價新型工業化發展過程中國家或地區產業發展在節能減排、環境保護和可持續發展等方面的現狀。

5.數實融合：該部分主要包括融合基礎、兩化融合和工業互聯網三個方面，反映國家或地區在加強數字基礎設施建設、促進數字化產業升級和推動工業互聯網應用等方面的水平，旨在評價新型工業化發展過程中，國家或地區在數字經濟和實體經濟融合發展方面的程度。

6.產業治理：該部分主要包括政策標準、產業安全和開放合作三個方面，反映國家或地區的有為政府與有效市場間聯動發展水平，旨在評價新型工業化發展過程中，國家或地區在產業管理和治理方面取得的成果。

（二）新型工業化發展評價指標含義

新型工業化發展評價指標體系包含綜合效益、科技創新、結構優化、綠色低碳、數實融合、產業治理等6 項一級指標，為進一步準確評價新型工業化發展水平，將一級指標細化為15 個二級指標和40 個三級指標，用于數據采集、多維度全方位對我國新型工業化發展水平進行評價，如圖2 所示。

圖2 新型工業化發展評價指標體系

1. 綜合效益

在綜合效益層面，該體系主要對國家或地區的產業發展規模、發展質量情況做評價，具體評價指標和指標含義見表1。

表1 綜合效益層面評價指標及指標含義

2. 科技創新

在科技創新層面，該體系主要對我國或地區新型工業化發展的科技投入與科技產出情況做評價，具體評價指標和指標含義見表2。

表2 科技創新層面評價指標及指標含義

3. 結構優化

在結構優化層面，該體系主要對我國或地區產業體系、四化同步、企業競爭力的水平做評價，具體評價指標和指標含義見表3。

4. 綠色低碳

在綠色低碳層面，該體系主要對我國或地區能源利用和資源節約情況做評價，具體評價指標和指標含義見表4。

表4 綠色低碳層面評價指標及指標含義

5. 數實融合

在數實融合方面，該體系主要對我國和地區融合基礎、兩化融合、工業互聯網三個方面的水平情況做評價，具體評價指標和指標含義見表5。

表5 數實融合層面評價指標及指標含義

6. 產業治理

在產業治理層面，該體系主要對我國和地區政策標準、產業安全、開放合作三個方面的水平情況做評價，具體評價指標和指標含義見表6。

表6 產業治理層面評價指標及指標含義

二、新型工業化發展指數設計及測算方法

（一）新型工業化發展指數設計

為了從效能效益、科學技術、產業體系、數字經濟、環境能源、政府治理等多個維度系統地展現一個國家或地區新型工業化發展水平，在參考制造強國發展指數、數字經濟發展指數、工業互聯網平臺發展指數等多個常用發展指數設計方法的基礎上，基于定基指數法研制提出了表征新型工業化發展水平的量化評價指數——新型工業化發展指數，用于科學有效衡量我國新型工業化發展水平。

首先，培養學生勤于思考的習慣。愛因斯坦說“學習知識要善于思考、思考、再思考，我就是靠這個學習方法成為科學家的”，孔子也有名言“學而不思則罔”，所以在學習中思考發揮著至關重要的作用。思考的過程是對新學知識的吸收、消化、升華的過程。因此，提高閱讀的效果，就需要培養學生勤于思考的閱讀習慣。

新型工業化發展是一個動態優化、迭代演進的過程，因此對其定量表征需要采取一種動態統計的測算方式[7]。定基指數法作為一種對特定事物長期發展動態進行統計的測算方法[8]，具體計算方式為按照時間順序編制指數數列，設定一個固定的時期和基期指數（一般為100），并以報告期指數表征所統計對象相對基期的變化情況與發展態勢。該方法的長期、動態、可持續等特性尤其適合我國新型工業化發展指數的測算。因此，本文采用定基指數法對我國新型工業化發展指數進行測算。

（二）新型工業化發展指數測算方法

新型工業化發展指數測算選取2020 年作為基期，以100 為基期指數，以年為測算周期，綜合計算得出新型工業化發展指數各期值。通過將新型工業化發展評價三級指標的采集項數據進行合理地量化加權處理，進而依次分級得出不同層級的指標數值，最終將加權后的一級指數求和后的值作為新型工業化發展指數。

1.定基指數設置

（1）數據來源

為確保數據的準確性，選取2020—2022 年，國家及地方工信、科技、統計、商務、海關等部門以及全國兩化融合公共服務平臺、工業互聯網平臺應用推廣公共服務平臺等官方權威數據作為采集項的數據來源。

（2）基期指數確定

為清晰、簡潔地得出我國各階段新型工業化發展指數，借鑒定基指數各時期對比基期的設計理念，結合我國新型工業化發展實際情況，定義我國2020 年各三級指數為基期值，且將數值均設定為100。選擇恰當的權重模型對不同層級指數的權重進行分配，使我國2020 年新型工業化發展指數為100。

2.指數測算模型

a.權重模型選擇

對于權重模型的選擇來說，選擇依靠數據本身對權重進行分配的模型在測算過程中更為客觀準確。熵權法作為典型的客觀分析模型，根據元素的信息量大小確定權重，即元素能起到越大的綜合作用，就會得到越大的權重。雖然熵權法作為客觀分析法對權重的獲取依靠數據本身，但由于其不具備模糊性，實際應用中，確認某一指標信息量時有時難以給出精確的數值，故而難以將定性問題合理定量化。當對某一元素進行重要性確定或打分時，往往可能出現在幾個分值之間猶豫的情況。而區間猶豫模糊熵模型可弱化分值間的猶豫模糊現象，進而使評價指標權重確定更加合理。因此，本文采用猶豫模糊熵作為評價體系的權重模型。

b.各級指標權重

本文提出的評價指標共有三級，第一級別有6 個元素，第二級別有15 個元素，第三級別有40 個元素，評價指標如圖3 所示。

圖3 評價指標級別圖

由于定義2020 年新型工業化指數及各細分指數均為100，因此需要定義各細分指標權重確保各一級指標指數總和為100。本文采用區間猶豫模糊熵[9]對評價體系對各細分項權重進行設置。運用區間猶豫模糊熵的數學模型，弱化專家主觀評分的猶豫，對一級指標、二級指標和三級指標分別進行計算，形成一個區間優化的模糊模型[10-11]，進而更加合理地確定全部指標的權值。若第q位專家對指標i給出打分區間為Z（q）=[m,l]，那么指標i區間猶豫模糊元為：

表7 一級評價指標區間猶豫模糊元

將一級指標區間猶豫模糊元代入公式（2），

再將計算的區間猶豫模糊熵代入公式（3），

表8 一級評價指標區間猶豫模糊熵及對應權重

根據公式（3），我們可得：

即一級指標權重之和為1。

②二級與三級指標權重：二級指標與三級指標的權重求法與一級指標的相似，將二級指標和三級指標的區間猶豫模糊元代入公式（2），求得對應的區間猶豫模糊熵集合。二級指標的區間猶豫模糊熵集合如下：。再將計算的區間猶豫模糊熵代入公式（3），得到對應的權重值集合和

將一級指標Ai對目標問題的權值記為，將屬于對應一級指標Ai的二級指標Bj對目標問題的權值記為，將屬于對應一級指標Ai和二級指標Bj的三級指標Ck對目標問題的權值記為。

那么二級指標Bj的總權重值為 ，三級指標的總權重值為。根據公式（4），可得：

表9 二級評價指標與三級評價指標的總權重值計算

（2）指數求解

設2020 年全國新型工業化發展各三級指標為S0QBij，對2020—2022 年不同年度的采集值進行處理，不同年度采集項定基值為：

式中，n為年度，n=0 對應2020 年；n=1對應2021 年，n=2 對應2022 年；Q為一級指標分類，Q=1 對應綜合效益，Q=2 對應科技創新，Q=3 對應結構優化，Q=4 對應綠色低碳，Q=5 對應數實融合，Q=6 對應產業治理；i 為二級指標分類，i=1 對應規模發展指標類別；i=2 對應發展質效指標類別；i=3 對應創新投入指標類別；i=4 對應創新產出指標類別；i=5 對應產業體系指標類別，以此類推；j為各采集項（三級指標），j=1 對應工業增加值采集項；j=2 對應工業增加值占GDP 比重采集項，以此類推。

2020—2022 年各采集項定基指數QnC計算方法為各三級指標定基指數乘以相應三級權重：

2020—2022 年各二級指標的定基指數QnB求法則為將該二級指標下所屬采集項定基指數求和后乘以相應二級權重：

2020—2022 年各一級指標的定基指數QnA，以此類推，則為將該一級指標下所屬二級指標得分求和后乘以相應一級權重：

2020—2022 年新型工業化發展指數Xn則：

三、2020—2022 年我國新型工業化發展指數測算結果

基于上文所述的新型工業化發展評價指標體系與發展指數測算方法，定量測算得到我國2020—2022 年新型工業化發展指數及各項一級指標數值，結果見表10。從整體指標表現來看，我國新型工業化發展指數從2020 年的100 提升至2022 年的123.93，增長率為23.93%，新型工業化發展總體呈穩步提升態勢。從具體指標表現來看，2022 年綜合效益、科技創新、結構優化、綠色低碳、數實融合、產業治理6 項一級指數分別達到120.23、125.70、113.75、130.01、124.47、139.23。其中，綠色低碳、產業治理兩項發展指數增長率達到30%以上，表明近年來在“雙碳”“放管服”等政策鼓勵與標準技術創新雙重保障下，我國綠色低碳與產業治理領域發展水平得到快速提升；科技創新、數實融合兩項發展指數增幅正處于蓄力加速階段，分別達到25.70%、24.47%；綜合效益、結構優化兩項發展指數增幅較低，分別為20.23%、13.75%，這兩類指數體現了新型工業化發展的長期綜合成效，未來提升空間巨大。

表10 我國2020—2022 年新型工業化發展指數及各項一級指數

四、結語

新型工業化發展是我國實現制造強國、網絡強國、數字中國的必經之路，是提高國際競爭力的必然手段。現階段，我國正處于新型工業化發展的攻關時期，科學準確地評價我國新型工業化發展水平是我國未來合理制定新型工業化發展方向的重要決策手段。為有效量化表征我國當前階段新型工業化水平，本文研制形成了一套新型工業化發展評價指標體系，構建綜合效益、科技創新、結構優化、數實融合、綠色低碳、產業治理等6 個一級指標，15 個二級指標、40 個三級指標，涵蓋新型工業化發展的重要環節和關鍵領域。同時，基于評價指標體系，采用定基指數法設計并測算得出我國2020—2022 年新型工業化發展指數與各項一級指數。未來，我國應在強化政策標準引領、提升科技創新產出、優化產業體系結構、加速推動數實融合、構建綠色生產體系等方向不斷發力，促進技術進步和結構優化升級，推動新型工業化步疾蹄穩，實現現代工業體系的跨越式發展。